中證網(wang)訊（記者(zhe) 黃靈靈）近日(ri)，深圳證監局(ju)組織召開2022年(nian)轄區(qu)基金(jin)監管會議(yi)。會議(yi)提出了2022年(nian)推動(dong)(dong)行業(ye)高(gao)質量發(fa)展的(de)(de)五(wu)項工作要求，包括推動(dong)(dong)基金(jin)經(jing)理(li)強(qiang)化"長期投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)"理(li)念，養成"責任(ren)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)"習(xi)慣；加(jia)大投(tou)(tou)研(yan)投(tou)(tou)入，引導(dao)基金(jin)經(jing)理(li)摒(bing)棄投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)"蹭(ceng)熱度(du)"的(de)(de)短期行為，加(jia)強(qiang)對(dui)產(chan)業(ye)、行業(ye)、企業(ye)的(de)(de)深鉆細研(yan)，審慎評估(gu)管理(li)能力(li)邊(bian)界(jie)，強(qiang)化盡(jin)職履責管控(kong)等(deng)。 

　　同時(shi)，會議(yi)總結了(le)2021年深圳基金業發(fa)展(zhan)情況，剖析(xi)了(le)行業規范發(fa)展(zhan)存在的問題(ti)。轄(xia)區31家基金公司董(dong)事長(chang)、總經理、督察長(chang)線上參會。

　　2021年，深(shen)圳(zhen)基金(jin)(jin)(jin)業(ye)全(quan)面貫徹新發(fa)展理(li)(li)念，機構運營總(zong)體穩(wen)健，行(xing)業(ye)規模(mo)穩(wen)步增長(chang)，文化(hua)建(jian)(jian)設成(cheng)效初顯，服(fu)務經濟精準有力。截至2021年末，深(shen)圳(zhen)基金(jin)(jin)(jin)公司(si)總(zong)資(zi)產、營業(ye)收(shou)入及凈(jing)利潤均位居全(quan)國(guo)前三，資(zi)產管(guan)理(li)(li)規模(mo)、權(quan)益類(lei)基金(jin)(jin)(jin)規模(mo)分別較2020年增長(chang)31%和(he)24%；全(quan)年發(fa)行(xing)雙碳、科創、ESG等主題基金(jin)(jin)(jin)570余(yu)億元(yuan)(yuan)，管(guan)理(li)(li)各(ge)類(lei)養(yang)老金(jin)(jin)(jin)1.21萬億元(yuan)(yuan)，累(lei)計向投資(zi)者分紅1,200余(yu)億元(yuan)(yuan)；轄區成(cheng)立全(quan)國(guo)首家跨行(xing)業(ye)的(de)(de)資(zi)本市場行(xing)業(ye)文化(hua)建(jian)(jian)設委員會，為鞏固建(jian)(jian)設期的(de)(de)行(xing)業(ye)文化(hua)建(jian)(jian)設提供了堅實保障。

　　會上(shang)，深(shen)圳證(zheng)監(jian)局(ju)立足基(ji)金(jin)監(jian)管實(shi)(shi)際，指出了經營機構規(gui)范發展存(cun)在(zai)的(de)(de)不足，并就2021年以來(lai)轄區典型(xing)違規(gui)案例進行(xing)(xing)了通報，就當(dang)前基(ji)金(jin)業發展面臨的(de)(de)內(nei)外部形勢進行(xing)(xing)了分析(xi)，對管理半徑加大(da)、法(fa)治(zhi)約束強化、行(xing)(xing)業競爭加劇帶來(lai)的(de)(de)挑戰進行(xing)(xing)了剖析(xi)，要求轄區機構找準定位、主動(dong)站位，結合中央會議精(jing)神及(ji)證(zheng)監(jian)會工(gong)作(zuo)要求落實(shi)(shi)，實(shi)(shi)現行(xing)(xing)業自身發展與踐(jian)行(xing)(xing)社會責任的(de)(de)可持續共贏。

　　一是(shi)強專業(ye)，持(chi)續提(ti)升投(tou)(tou)研(yan)能力(li)。完(wan)善激勵約束，引(yin)導股東制定長周期經營考核指標(biao)，增加(jia)(jia)從(cong)業(ye)質量(liang)、職業(ye)操(cao)守、投(tou)(tou)資者收(shou)益(yi)等指標(biao)權重，約定薪酬索回、競業(ye)禁止等合同條(tiao)款(kuan)，推動(dong)基金(jin)(jin)經理(li)(li)強化(hua)“長期投(tou)(tou)資”理(li)(li)念，養成“責任(ren)投(tou)(tou)資”習慣；加(jia)(jia)大投(tou)(tou)研(yan)投(tou)(tou)入，引(yin)導基金(jin)(jin)經理(li)(li)摒棄投(tou)(tou)資“蹭熱度”的短期行為，加(jia)(jia)強對產業(ye)、行業(ye)、企業(ye)的深鉆細研(yan)，審慎(shen)評估(gu)管(guan)理(li)(li)能力(li)邊界(jie)，強化(hua)盡(jin)職履責管(guan)控；借(jie)助金(jin)(jin)融(rong)科技(ji)，探索大數據、人工智能等新技(ji)術(shu)在投(tou)(tou)資領(ling)域的應用，實現數字化(hua)時代下投(tou)(tou)研(yan)能力(li)體(ti)系(xi)化(hua)建設，全面(mian)提(ti)升投(tou)(tou)研(yan)效率和質量(liang)水平。

　　二是守(shou)(shou)底(di)線，強(qiang)化(hua)合規風控(kong)管(guan)(guan)理(li)(li)。聚焦不踩違規紅線，認真梳理(li)(li)公司治(zhi)理(li)(li)、業務管(guan)(guan)控(kong)、人(ren)(ren)員管(guan)(guan)理(li)(li)等(deng)方(fang)面的(de)薄弱環節，找準投研、交易、銷售(shou)、運作(zuo)、IT等(deng)環節的(de)管(guan)(guan)理(li)(li)痛點，發揮合規風控(kong)哨兵作(zuo)用，強(qiang)化(hua)內(nei)部(bu)追責(ze)(ze)問責(ze)(ze)，確保既對侵害投資者利益等(deng)惡意違規行為自(zi)覺(jue)遠(yuan)離，又對忽(hu)視(shi)預(yu)警信(xin)息等(deng)低級錯誤自(zi)動(dong)免疫；聚焦守(shou)(shou)住道德底(di)線，以高管(guan)(guan)及從(cong)業人(ren)(ren)員新(xin)規實施為契機，強(qiang)化(hua)行業廉潔(jie)意識，堵牢人(ren)(ren)員管(guan)(guan)控(kong)漏洞(dong)，落(luo)(luo)實落(luo)(luo)細人(ren)(ren)員管(guan)(guan)理(li)(li)。深圳局將發揮監(jian)管(guan)(guan)、自(zi)律合力，聚焦機構治(zhi)理(li)(li)、投研管(guan)(guan)控(kong)、人(ren)(ren)員管(guan)(guan)理(li)(li)等(deng)重點領(ling)域開(kai)展檢(jian)查，落(luo)(luo)實“穿透式(shi)監(jian)管(guan)(guan)、全鏈(lian)條問責(ze)(ze)”，著力優化(hua)風清氣(qi)正(zheng)的(de)行業生態。

　　三是防風險(xian)(xian)，筑牢穩健發(fa)展根基。從化(hua)解存量風險(xian)(xian)入(ru)(ru)手(shou)(shou)，全(quan)面摸排投(tou)資持倉、回購交易涉及風險(xian)(xian)債券情況，提前做好應(ying)對(dui)安排；從防范增量風險(xian)(xian)入(ru)(ru)手(shou)(shou)，加大信用風險(xian)(xian)和(he)流動性(xing)風險(xian)(xian)監測預(yu)警(jing)，做實走訪調研和(he)盡職(zhi)調查(cha)；從穩妥處(chu)(chu)置(zhi)風險(xian)(xian)入(ru)(ru)手(shou)(shou)，既強化(hua)市場(chang)化(hua)法(fa)治化(hua)違約(yue)處(chu)(chu)置(zhi)機制，完(wan)善各(ge)種(zhong)場(chang)景下的應(ying)對(dui)預(yu)案，確保管理人履職(zhi)到位，又要講求處(chu)(chu)置(zhi)風險(xian)(xian)的方(fang)式(shi)方(fang)法(fa)，避免對(dui)實體經濟帶來沖擊(ji)與(yu)擾動，謹防風險(xian)(xian)處(chu)(chu)置(zhi)過程中(zhong)引發(fa)次(ci)生風險(xian)(xian)。

　　四是樹品牌，努力(li)打造行(xing)業標桿。強化(hua)黨(dang)建(jian)引領，發揮黨(dang)委把方向、管大局(ju)、促落(luo)(luo)實的(de)領導作用(yong)，把黨(dang)的(de)領導落(luo)(luo)實到公司治理(li)各環(huan)節；厚植行(xing)業文(wen)化(hua)，謀(mou)劃如“投資者服務比拼”等(deng)與業務融合度高(gao)的(de)文(wen)化(hua)活動，推動深(shen)圳特色(se)的(de)行(xing)業文(wen)化(hua)落(luo)(luo)地生(sheng)根；推動資管轉型(xing)，摒棄同質化(hua)競爭，立足股東優勢(shi)和專業稟賦，通(tong)過(guo)理(li)念轉型(xing)、產(chan)品升(sheng)級、專業提升(sheng)、服務提質，探索差異化(hua)發展之路；立足“雙區(qu)”優勢(shi)，對標國(guo)際一(yi)流機(ji)構，深(shen)耕大灣區(qu)廣(guang)闊(kuo)腹地，用(yong)好跨境理(li)財通(tong)、深(shen)港ETF互(hu)聯互(hu)通(tong)、QDIE等(deng)先行(xing)先試政策，在(zai)開(kai)放中(zhong)磨(mo)練內功、增強實力(li)、打造品牌。

　　五是講情(qing)懷，堅守行(xing)(xing)業初(chu)心使(shi)命。突出服務實體經(jing)濟功能(neng)，充(chong)分(fen)發(fa)揮(hui)普惠(hui)金(jin)融(rong)(rong)(rong)、資產(chan)定價、財富管理等(deng)專業優勢，大力發(fa)行(xing)(xing)科(ke)技(ji)創(chuang)新、綠色低(di)碳(tan)、ESG、公募REITs等(deng)基(ji)金(jin)產(chan)品(pin)(pin)，引(yin)導資金(jin)流向(xiang)基(ji)礎設施、創(chuang)新創(chuang)業等(deng)戰略新興產(chan)業及優質(zhi)企業，自覺將自身發(fa)展融(rong)(rong)(rong)入時代發(fa)展，融(rong)(rong)(rong)入國(guo)家大局。提升投資者獲得感，努力提供優質(zhi)基(ji)金(jin)產(chan)品(pin)(pin)，持續強化投資者回報(bao)，讓投資者充(chong)分(fen)分(fen)享中國(guo)經(jing)濟和資本市場(chang)高(gao)質(zhi)量(liang)發(fa)展的(de)紅(hong)利。

　　深圳證監局(ju)表示(shi)，下一步，將堅持“穩字當頭、穩中求(qiu)進(jin)”工作總(zong)基(ji)調(diao)，引(yin)導行業(ye)厚植新發展(zhan)理念，緊扣(kou)高質量(liang)主(zhu)線，力爭(zheng)在(zai)服務實(shi)體(ti)經濟方面更加擔當，在(zai)滿足居民財富管理需求(qiu)方面更加有效。