4月24日(ri)，中國證監(jian)(jian)會發(fa)布基金(jin)類行政許可審核工作(zuo)指引1號——《證券(quan)基金(jin)經(jing)營機(ji)構董事、監(jian)(jian)事、高級(ji)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)人員及從業人員監(jian)(jian)督(du)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)辦法》第六條的(de)適用(yong)。證監(jian)(jian)會提(ti)出，新設基金(jin)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)公(gong)司擬任總(zong)經(jing)理(li)(li)(li)(li)、督(du)察長應符合相關條件，擬任總(zong)經(jing)理(li)(li)(li)(li)需具備5年以上的(de)公(gong)募(mu)基金(jin)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)經(jing)驗或證券(quan)資產管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)(li)經(jing)驗，并滿足一定(ding)的(de)條件。

　　業(ye)內(nei)人(ren)士評價，進一步明確任職(zhi)條件，有助(zhu)于(yu)強化新(xin)設(she)基金管理(li)公司總經理(li)、督察長(chang)的勝任能力(li)，保證新(xin)設(she)機構專業(ye)水(shui)平。

　　此次發布的(de)指引要求(qiu)，新(xin)設基(ji)(ji)(ji)(ji)金管理(li)(li)(li)公(gong)司總經(jing)(jing)理(li)(li)(li)、督察長，需具(ju)備(bei)一定的(de)公(gong)募基(ji)(ji)(ji)(ji)金管理(li)(li)(li)經(jing)(jing)驗(yan)或(huo)證券資(zi)(zi)產(chan)管理(li)(li)(li)經(jing)(jing)驗(yan)，且至少1人有公(gong)募基(ji)(ji)(ji)(ji)金管理(li)(li)(li)從(cong)業經(jing)(jing)歷(li)，其中(zhong)督察長需具(ju)備(bei)一定的(de)公(gong)募基(ji)(ji)(ji)(ji)金管理(li)(li)(li)（或(huo)證券資(zi)(zi)產(chan)管理(li)(li)(li)）合(he)規風(feng)控(kong)管理(li)(li)(li)經(jing)(jing)驗(yan)。

　　擬任(ren)總經(jing)(jing)理(li)(li)需具備5年(nian)以(yi)上的公(gong)募(mu)(mu)基(ji)(ji)金(jin)管(guan)(guan)理(li)(li)經(jing)(jing)驗或(huo)證券資(zi)產管(guan)(guan)理(li)(li)經(jing)(jing)驗，且應(ying)符合下列條件之一，包括：擔任(ren)公(gong)募(mu)(mu)基(ji)(ji)金(jin)管(guan)(guan)理(li)(li)公(gong)司(si)(si)(si)副總經(jing)(jing)理(li)(li)及(ji)以(yi)上職(zhi)務(wu)(wu)滿2年(nian)；擔任(ren)大中型（資(zi)產管(guan)(guan)理(li)(li)規模行業(ye)(ye)排名(ming)前1/3）公(gong)募(mu)(mu)基(ji)(ji)金(jin)管(guan)(guan)理(li)(li)公(gong)司(si)(si)(si)部(bu)門負(fu)責人滿4年(nian)；擔任(ren)證券公(gong)司(si)(si)(si)分管(guan)(guan)資(zi)管(guan)(guan)業(ye)(ye)務(wu)(wu)副總經(jing)(jing)理(li)(li)及(ji)以(yi)上職(zhi)務(wu)(wu)滿2年(nian)或(huo)公(gong)募(mu)(mu)部(bu)門負(fu)責人滿2年(nian)；擔任(ren)證券資(zi)管(guan)(guan)子公(gong)司(si)(si)(si)副總經(jing)(jing)理(li)(li)及(ji)以(yi)上職(zhi)務(wu)(wu)滿2年(nian)；擔任(ren)保險資(zi)管(guan)(guan)公(gong)司(si)(si)(si)負(fu)責公(gong)募(mu)(mu)業(ye)(ye)務(wu)(wu)的副總經(jing)(jing)理(li)(li)及(ji)以(yi)上職(zhi)務(wu)(wu)滿4年(nian)或(huo)公(gong)募(mu)(mu)部(bu)門負(fu)責人滿4年(nian)。

　　擬(ni)任(ren)督察(cha)長除應當(dang)符合(he)《證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)公(gong)(gong)(gong)司(si)和證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)投(tou)資(zi)基(ji)金(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)公(gong)(gong)(gong)司(si)合(he)規(gui)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)辦法(fa)》等規(gui)定(ding)的(de)(de)條(tiao)件外，需具備5年以上(shang)的(de)(de)資(zi)產管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)合(he)規(gui)風控管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)經驗，且(qie)應符合(he)下列條(tiao)件之(zhi)一，包括：擔任(ren)公(gong)(gong)(gong)募(mu)基(ji)金(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)公(gong)(gong)(gong)司(si)督察(cha)長或公(gong)(gong)(gong)募(mu)基(ji)金(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)人(ren)公(gong)(gong)(gong)募(mu)業務合(he)規(gui)負(fu)責人(ren)滿(man)2年；在(zai)公(gong)(gong)(gong)募(mu)基(ji)金(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)機(ji)構、證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)公(gong)(gong)(gong)司(si)、證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)資(zi)管(guan)(guan)(guan)子公(gong)(gong)(gong)司(si)從事(shi)公(gong)(gong)(gong)募(mu)基(ji)金(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)業務或者(zhe)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)資(zi)產管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)業務相關(guan)的(de)(de)監察(cha)稽核(he)、風險管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)工(gong)作，擔任(ren)部(bu)門負(fu)責人(ren)滿(man)2年；擔任(ren)取得資(zi)產管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)業務牌(pai)照的(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)公(gong)(gong)(gong)司(si)的(de)(de)合(he)規(gui)總(zong)監職務滿(man)2年；擔任(ren)私募(mu)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)基(ji)金(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)機(ji)構合(he)規(gui)部(bu)門負(fu)責人(ren)滿(man)4年，其從業的(de)(de)私募(mu)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)基(ji)金(jin)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)機(ji)構須滿(man)足最近3年無重大(da)違法(fa)違規(gui)記錄、管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)良好、最近3年證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)資(zi)產管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)規(gui)模合(he)計不低于(yu)150億(yi)元(yuan)。

　　此外，擬任總經理、督察(cha)長(chang)自公司開業之日起2年內離職的(de)，接任人員應當符合前述規(gui)定(ding)條(tiao)件。

　　在(zai)業(ye)(ye)內人(ren)(ren)士看來(lai)，該指引的(de)(de)最大亮(liang)點在(zai)于(yu)提高了新(xin)設基(ji)(ji)金公司總經(jing)理、督察長(chang)的(de)(de)從業(ye)(ye)門檻，強調從業(ye)(ye)者應具備一定(ding)的(de)(de)從業(ye)(ye)經(jing)驗和(he)勝任能力。川財(cai)證券首席經(jing)濟學(xue)家(jia)、研究(jiu)所(suo)所(suo)長(chang)陳靂說，該指引明確(que)了新(xin)設基(ji)(ji)金公司高級管(guan)理人(ren)(ren)員(yuan)尤其(qi)是總經(jing)理和(he)督察長(chang)需具備的(de)(de)從業(ye)(ye)年限和(he)業(ye)(ye)務條件，有利于(yu)保證相關人(ren)(ren)員(yuan)勝任能力和(he)新(xin)設機構(gou)專(zhuan)業(ye)(ye)水(shui)平(ping)。“未來(lai)新(xin)設基(ji)(ji)金招募相關職(zhi)位，將在(zai)有經(jing)驗的(de)(de)專(zhuan)業(ye)(ye)人(ren)(ren)士中擇優錄用，促(cu)進提高基(ji)(ji)金機構(gou)運(yun)作的(de)(de)專(zhuan)業(ye)(ye)水(shui)平(ping)。”浙江(jiang)大學(xue)國際(ji)聯合商學(xue)院數字(zi)經(jing)濟與金融創新(xin)研究(jiu)中心聯席主(zhu)任、研究(jiu)員(yuan)盤和(he)林表示(shi)。