基金從業人員管理規則發布 系統性規范基金從業資格管理
業內人士表示，《管理(li)規則》呈現(xian)三大亮(liang)點(dian)：整合過往(wang)多個自律(lv)規則形(xing)成系統性文件；將各方責任落實(shi)到(dao)位；對規定(ding)動作、規定(ding)時限進行明確(que)，可操(cao)作性強。
明確從業資格管理具體范圍
《管(guan)理規則》明(ming)確(que)了(le)從(cong)業資格管(guan)理的(de)(de)具體范(fan)(fan)圍(wei)。機構范(fan)(fan)圍(wei)包含公募(mu)基(ji)金管(guan)理人(ren)、從(cong)事(shi)(shi)私募(mu)資產管(guan)理業務(wu)的(de)(de)證券期貨經(jing)營機構、經(jing)協會(hui)登記的(de)(de)私募(mu)基(ji)金管(guan)理人(ren)、基(ji)金托管(guan)人(ren)以及各類基(ji)金服務(wu)機構等，實(shi)現了(le)對(dui)從(cong)事(shi)(shi)基(ji)金業務(wu)活(huo)動(dong)(dong)的(de)(de)經(jing)營機構全(quan)覆(fu)蓋。人(ren)員范(fan)(fan)圍(wei)則根據不同機構類型中從(cong)事(shi)(shi)基(ji)金業務(wu)活(huo)動(dong)(dong)的(de)(de)具體崗位進行了(le)詳細(xi)列舉，并以兜底條款銜接(jie)未(wei)來因行業發展出現的(de)(de)新的(de)(de)從(cong)業人(ren)員群體。
《管理(li)規(gui)(gui)則》強調從(cong)業人(ren)員(yuan)的信(xin)義(yi)義(yi)務責(ze)任，引導機構及從(cong)業人(ren)員(yuan)在從(cong)事基金(jin)業務活動中遵守相關法律法規(gui)(gui)、恪守職(zhi)業道(dao)德。申(shen)請注冊從(cong)業資(zi)格(ge)時，除需(xu)要(yao)通過從(cong)業資(zi)格(ge)考(kao)試、已(yi)被(bei)機構聘用，還要(yao)具(ju)備“品行良(liang)好(hao)、具(ju)有良(liang)好(hao)的職(zhi)業道(dao)德”“最近三(san)年未因犯罪被(bei)判處刑(xing)罰”等條件(jian)。此外，規(gui)(gui)定了三(san)類(lei)從(cong)業資(zi)格(ge)注銷情形(xing)和(he)四類(lei)暫(zan)停受理(li)情形(xing)，并強調充分發揮(hui)從(cong)業人(ren)員(yuan)誠信(xin)信(xin)息的作(zuo)用。
《管理(li)規則(ze)》強調(diao)了從業人(ren)員應忠(zhong)實于(yu)投(tou)(tou)資者利(li)益(yi)，將投(tou)(tou)資者利(li)益(yi)置(zhi)于(yu)個(ge)人(ren)及機構(gou)利(li)益(yi)之上，公(gong)平對待投(tou)(tou)資者。
壓實各方主體責任
《管理規則》督促機構(gou)履行(xing)從業(ye)資格(ge)(ge)管理主體責任。機構(gou)進行(xing)從業(ye)資格(ge)(ge)管理的內容包括從業(ye)資格(ge)(ge)注(zhu)(zhu)冊、從業(ye)資格(ge)(ge)信息(xi)變更、后續職(zhi)業(ye)培訓(xun)管理、誠(cheng)信信息(xi)管理和(he)從業(ye)資格(ge)(ge)注(zhu)(zhu)銷(xiao)等。
《管(guan)(guan)理規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)》第(di)十四條(tiao)規(gui)(gui)(gui)定(ding)，機(ji)(ji)構(gou)應當指(zhi)(zhi)定(ding)專人擔任資(zi)格管(guan)(guan)理員(yuan)(yuan)負責(ze)從(cong)業(ye)資(zi)格管(guan)(guan)理工(gong)作。包括(kuo)以機(ji)(ji)構(gou)名(ming)義操作從(cong)業(ye)人員(yuan)(yuan)管(guan)(guan)理平臺、負責(ze)從(cong)業(ye)資(zi)格管(guan)(guan)理有關材料的(de)(de)審核(he)以及為從(cong)業(ye)人員(yuan)(yuan)提供從(cong)業(ye)資(zi)格有關的(de)(de)咨詢服務等。業(ye)內人士指(zhi)(zhi)出，對機(ji)(ji)構(gou)管(guan)(guan)理的(de)(de)規(gui)(gui)(gui)定(ding)動作、規(gui)(gui)(gui)定(ding)時限進行明確，安排專人作為資(zi)格管(guan)(guan)理員(yuan)(yuan)確保規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)落地，體現了(le)規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)的(de)(de)務實性。
《管(guan)理規(gui)則》還規(gui)定了(le)(le)個(ge)人自(zi)律責(ze)(ze)任(ren)和協會(hui)自(zi)律管(guan)理責(ze)(ze)任(ren)。業內人士(shi)表示，在個(ge)人責(ze)(ze)任(ren)方面，要求個(ge)人主體要貫(guan)徹執行執業行為(wei)規(gui)范(fan)，同(tong)(tong)時對(dui)(dui)以(yi)投(tou)資(zi)者最(zui)佳利益出發，人員離職后對(dui)(dui)客戶信(xin)息、公司情況同(tong)(tong)樣負有保(bao)密責(ze)(ze)任(ren)，愛(ai)惜(xi)行業聲譽(yu)等都(dou)提出了(le)(le)要求。在協會(hui)落實自(zi)律管(guan)理責(ze)(ze)任(ren)方面，提出協會(hui)進(jin)行檢查和紀律處分(fen)，明確審核的(de)完成時限，凸顯擔當和效率(lv)。
