中證(zheng)網訊(xun)（記者(zhe) 黃(huang)一(yi)靈）為深(shen)化債券(quan)市(shi)場注冊制、加強審(shen)核(he)制衡約束(shu)、推進審(shen)核(he)公開(kai)，6月(yue)2日，上(shang)海(hai)(hai)證(zheng)券(quan)交易(yi)所發布了《上(shang)海(hai)(hai)證(zheng)券(quan)交易(yi)所公司債券(quan)發行上(shang)市(shi)審(shen)核(he)規則(ze)適用指引(yin)第5號(hao)——審(shen)核(he)程序(xu)》，旨在全面規范信用類債券(quan)審(shen)核(he)程序(xu)，提高審(shen)核(he)效率(lv)，接受社會(hui)監(jian)督。

　　2015年公(gong)司(si)債改革以來，上(shang)交所制(zhi)定建立了(le)公(gong)司(si)債券預審核(he)規則制(zhi)度及(ji)工(gong)作程(cheng)(cheng)序，經(jing)不(bu)斷完善，運行(xing)(xing)情況(kuang)總體(ti)良好。注(zhu)冊制(zhi)實施后(hou)，上(shang)交所在前期預審核(he)制(zhi)度經(jing)驗的(de)基礎上(shang)，按照全(quan)程(cheng)(cheng)監督、公(gong)開透明的(de)思(si)路對信用(yong)類債券審核(he)程(cheng)(cheng)序進行(xing)(xing)了(le)優化完善。

　　此次新(xin)發(fa)布(bu)的(de)(de)(de)(de)指引(yin)對債券項(xiang)目(mu)從申報受理到形(xing)成(cheng)審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)結果(guo)全流程環(huan)(huan)節(jie)(jie)(jie)(jie)進(jin)行了規(gui)范(fan)(fan)，主要有三方(fang)面變化：一是(shi)統一公(gong)(gong)、私募債券和資產支(zhi)持證券的(de)(de)(de)(de)審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)程序(xu)，優化各(ge)環(huan)(huan)節(jie)(jie)(jie)(jie)以及(ji)審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)會議(yi)機(ji)制(zhi)安排，建立(li)簡(jian)明、清晰、透明，易于企業理解參與，利于規(gui)范(fan)(fan)執行的(de)(de)(de)(de)信用類債券審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)程序(xu)。二(er)是(shi)將(jiang)制(zhi)衡約束機(ji)制(zhi)貫穿(chuan)各(ge)審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)環(huan)(huan)節(jie)(jie)(jie)(jie)，明確反饋意見形(xing)成(cheng)與出具流程、專家會議(yi)人員組(zu)成(cheng)及(ji)權限(xian)范(fan)(fan)圍(wei)等安排，各(ge)環(huan)(huan)節(jie)(jie)(jie)(jie)設置多層把關復核(he)(he)(he)機(ji)制(zhi)，重點(dian)強化反饋會、專家會議(yi)的(de)(de)(de)(de)制(zhi)衡約束效果(guo)，確保審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)工(gong)作質量，扎緊筑牢廉(lian)政(zheng)(zheng)防線。三是(shi)落(luo)實(shi)“放(fang)管服”要求優化審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)效率，精(jing)簡(jian)部分流程節(jie)(jie)(jie)(jie)點(dian)與時限(xian)，主動公(gong)(gong)布(bu)審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)工(gong)作的(de)(de)(de)(de)詳細流程步驟及(ji)節(jie)(jie)(jie)(jie)點(dian)時限(xian)，并將(jiang)信用債融資咨詢機(ji)制(zhi)嵌入(ru)審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)流程，提供(gong)審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)政(zheng)(zheng)策(ce)與審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)進(jin)展咨詢窗口(kou)，讓市場(chang)更加了解審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)、信任審(shen)(shen)(shen)核(he)(he)(he)。

　　下一(yi)步，上交所將按照中國證監會部(bu)署要求，在債券市(shi)場(chang)落(luo)實好“注冊(ce)制三原則(ze)”，持續改(gai)進審(shen)核(he)(he)工作(zuo)，提升審(shen)核(he)(he)效(xiao)率，努(nu)力通(tong)過(guo)公(gong)開審(shen)核(he)(he)程序、優化審(shen)核(he)(he)機制，創造更(geng)便(bian)利、更(geng)高效(xiao)、更(geng)具(ju)公(gong)信(xin)力的(de)融資(zi)審(shen)核(he)(he)環境，更(geng)好地發揮債券市(shi)場(chang)服務實體經濟的(de)市(shi)場(chang)功能。