從統一執法(fa)司法(fa)標準到(dao)加強執法(fa)司法(fa)協作，從推動專(zhuan)業化隊伍建設到(dao)辦理一批證(zheng)(zheng)券期貨違法(fa)犯(fan)罪重(zhong)大(da)案件(jian)……設立近(jin)一年以來，最高檢駐(zhu)證(zheng)(zheng)監會檢察(cha)室(shi)推進督辦一起起重(zhong)大(da)案件(jian)，“嚴”的(de)監管氛圍(wei)持(chi)續強化。

　　專(zhuan)家(jia)表(biao)示，各部門扎實推進資(zi)(zi)本市場(chang)執法(fa)司(si)法(fa)體系(xi)建設，包括(kuo)行政懲戒、民(min)事(shi)(shi)賠(pei)償(chang)和(he)刑事(shi)(shi)處(chu)罰(fa)在內的(de)立體化追責(ze)體系(xi)成形(xing)，資(zi)(zi)本市場(chang)生態(tai)明(ming)顯改(gai)善(shan)。在進一步加強(qiang)證券(quan)執法(fa)司(si)法(fa)合力預(yu)期(qi)下，聯合懲戒證券(quan)違法(fa)犯罪(zui)效力將(jiang)不斷增(zeng)強(qiang)，進而(er)更好推動塑造崇法(fa)守信(xin)的(de)資(zi)(zi)本市場(chang)生態(tai)。

　　利劍出鞘 提升執法威懾

　　今(jin)年1月(yue)(yue)至(zhi)6月(yue)(yue)全(quan)國檢察機關(guan)共起(qi)訴各類證券(quan)犯罪(zui)147人(ren)(ren)，同(tong)(tong)比上升93.4%；證監會(hui)同(tong)(tong)期(qi)依法向(xiang)公安(an)機關(guan)移送(song)涉嫌證券(quan)期(qi)貨犯罪(zui)案(an)件(jian)(jian)60余件(jian)(jian)、犯罪(zui)嫌疑人(ren)(ren)200余人(ren)(ren)，并同(tong)(tong)步抄送(song)最高檢；公安(an)部(bu)(bu)6月(yue)(yue)底部(bu)(bu)署開展(zhan)“百(bai)日行動(dong)(dong)”以來，證券(quan)期(qi)貨違(wei)(wei)法犯罪(zui)活動(dong)(dong)立案(an)數量及抓獲犯罪(zui)嫌疑人(ren)(ren)數均創新(xin)高……有關(guan)部(bu)(bu)門最新(xin)披(pi)露的這組數據，釋放出“零容(rong)忍”打擊證券(quan)違(wei)(wei)法犯罪(zui)、聯合(he)(he)懲戒(jie)合(he)(he)力(li)效果持續增(zeng)強的明確信號。

　　盤點提(ti)升執(zhi)法威懾力的(de)具體舉措，一方(fang)面，強化(hua)大要案件懲治，聚(ju)焦重點領域，嚴厲打擊欺(qi)詐發行、財務造假、違(wei)規占用擔保等(deng)嚴重影(ying)響上市(shi)公司質量違(wei)法行為。“上半(ban)年，證(zheng)監會(hui)稽(ji)查(cha)系統堅持‘零容忍’工作方(fang)針，突(tu)出執(zhi)法重點，提(ti)升執(zhi)法效能，辦(ban)理案件400余(yu)件，證(zheng)券市(shi)場違(wei)法行為多發高發勢(shi)頭得到有效遏制(zhi)。”證(zheng)監會(hui)稽(ji)查(cha)局副局長劉永強表示。

　　另一方面(mian)，強化(hua)機(ji)制(zhi)建設，提升(sheng)稽(ji)查執法(fa)能(neng)力(li)和水平。具體舉(ju)措包括(kuo)優化(hua)線索(suo)發現分(fen)析處(chu)理機(ji)制(zhi)，強化(hua)信息披(pi)露監管(guan)與異常交易監控協(xie)調聯動；加強案件調查工作組(zu)織管(guan)理，集中(zhong)力(li)量快(kuai)速(su)突(tu)破(po)重大(da)案件，及時回應市場(chang)關切，為案件移送(song)公安(an)司法(fa)機(ji)關追究刑(xing)事法(fa)律(lv)責任奠定堅實基礎等。

　　“‘零容(rong)忍’執法(fa)(fa)威懾力(li)顯著增(zeng)強(qiang)，市場違(wei)(wei)法(fa)(fa)違(wei)(wei)規成(cheng)本(ben)過低的局面(mian)已(yi)經得到根本(ben)性改變。”證(zheng)監會副主(zhu)席(xi)李超近日表示。最高檢第四檢察廳負責人稱，證(zheng)券(quan)期貨(huo)犯(fan)罪起(qi)訴人數同比大(da)幅上升(sheng)，反(fan)映出(chu)刑法(fa)(fa)修正案（十(shi)一）在立(li)法(fa)(fa)層面(mian)加大(da)對證(zheng)券(quan)違(wei)(wei)法(fa)(fa)犯(fan)罪懲(cheng)(cheng)治力(li)度(du)的效果逐(zhu)漸顯現；也(ye)反(fan)映出(chu)相關部門以“零容(rong)忍”態勢，依法(fa)(fa)從嚴(yan)懲(cheng)(cheng)治證(zheng)券(quan)違(wei)(wei)法(fa)(fa)犯(fan)罪活動(dong)，推(tui)進重點領域案件辦(ban)理。

　　立體追責 強化嚴監管氛圍

　　“零容(rong)忍”執法威(wei)懾(she)力顯著增強，嚴(yan)監管氛圍持續強化。   

　　從證(zheng)監(jian)會牽頭成(cheng)立(li)打擊(ji)資本(ben)市場違(wei)法(fa)活動協調工作小組到(dao)最高檢駐證(zheng)監(jian)會檢察室(shi)揭牌(pai)，再到(dao)北京、上海設(she)立(li)專(zhuan)門(men)的金(jin)融法(fa)院，初(chu)步形(xing)(xing)成(cheng)行政(zheng)處(chu)罰、民事追償和刑事懲戒相互銜(xian)接、互相支持的立(li)體追責(ze)體制(zhi)機(ji)制(zhi)……多(duo)部門(men)推(tui)動形(xing)(xing)成(cheng)證(zheng)券犯罪打擊(ji)合(he)力，持續(xu)深(shen)化(hua)證(zheng)券監(jian)管部門(men)與公安司法(fa)機(ji)關工作協同，“升級版”的中國特色證(zheng)券執法(fa)司法(fa)體系開(kai)始成(cheng)形(xing)(xing)，不斷強化(hua)嚴監(jian)管氛圍(wei)。

　　“針對資(zi)本市場(chang)違法違規行(xing)(xing)為，相關部門已布下‘天羅地網’，無(wu)論是證券(quan)市場(chang)還(huan)是銀(yin)行(xing)(xing)間(jian)市場(chang)，無(wu)論是行(xing)(xing)政責(ze)任、民(min)事(shi)責(ze)任還(huan)是刑事(shi)責(ze)任，違法主體均無(wu)法逃脫。”上(shang)海久誠(cheng)律師事(shi)務所律師許峰說。

　　他(ta)表示(shi)，以康美藥業(ye)財務(wu)造假案為例(li)，因在(zai)(zai)年(nian)(nian)報和(he)(he)(he)半(ban)年(nian)(nian)報中存(cun)在(zai)(zai)虛假記載(zai)和(he)(he)(he)重(zhong)大(da)遺漏，證(zheng)監會對康美藥業(ye)和(he)(he)(he)21名(ming)(ming)責(ze)任(ren)人(ren)作出(chu)罰款(kuan)和(he)(he)(he)市場禁(jin)入的(de)行(xing)政處罰決定；康美藥業(ye)原董事長、總經理馬興(xing)田(tian)(tian)因操縱證(zheng)券(quan)市場罪(zui)(zui)、違規(gui)(gui)披露、不披露重(zhong)要信息罪(zui)(zui)以及(ji)(ji)單位行(xing)賄(hui)罪(zui)(zui)數罪(zui)(zui)并罰，被判處有期徒刑12年(nian)(nian)；在(zai)(zai)民事賠(pei)(pei)償方面，5.2萬名(ming)(ming)投資者(zhe)獲賠(pei)(pei)24.59億(yi)元，馬興(xing)田(tian)(tian)及(ji)(ji)5名(ming)(ming)直接責(ze)任(ren)人(ren)員、正(zheng)中珠江會計師事務(wu)所及(ji)(ji)直接責(ze)任(ren)人(ren)員承(cheng)擔(dan)全部連帶賠(pei)(pei)償責(ze)任(ren)，13名(ming)(ming)相關責(ze)任(ren)人(ren)員按過錯程度承(cheng)擔(dan)部分連帶賠(pei)(pei)償責(ze)任(ren)。“合力高(gao)效打擊證(zheng)券(quan)違法活動，不敢違規(gui)(gui)、不愿違規(gui)(gui)和(he)(he)(he)不能違規(gui)(gui)的(de)市場氛圍正(zheng)在(zai)(zai)形成(cheng)。”許峰(feng)說。

　　加強協同 完善體制機制

　　專家認為(wei)，進(jin)一步加強證券執(zhi)法(fa)司法(fa)合(he)力，全鏈條打擊(ji)證券違(wei)法(fa)犯罪將成為(wei)推動塑造崇法(fa)守(shou)信(xin)資本市場生態(tai)的(de)重(zhong)要內容。

　　為加(jia)(jia)(jia)強證(zheng)(zheng)券執法(fa)(fa)司法(fa)(fa)合力，全鏈條打(da)擊(ji)證(zheng)(zheng)券違(wei)(wei)法(fa)(fa)犯罪，最高檢透露，檢察機關將(jiang)繼續全面落實“零容忍”要求，與證(zheng)(zheng)券監(jian)管機構、司法(fa)(fa)機關密切(qie)協作(zuo)，持續加(jia)(jia)(jia)大(da)對(dui)證(zheng)(zheng)券犯罪的懲治力度，依(yi)法(fa)(fa)保護(hu)投資(zi)(zi)者權益，為資(zi)(zi)本市場改革發(fa)展提供有(you)力司法(fa)(fa)保障。公安(an)部(bu)表(biao)示(shi)，全國公安(an)機關將(jiang)繼續深(shen)入(ru)推進夏季(ji)治安(an)打(da)擊(ji)整(zheng)治“百(bai)日行動”，加(jia)(jia)(jia)大(da)證(zheng)(zheng)券領域案件偵辦力度，配合做好重(zhong)大(da)風險防范(fan)化解工作(zuo)，護(hu)航資(zi)(zi)本市場高質(zhi)量發(fa)展。證(zheng)(zheng)監(jian)會指出(chu)，將(jiang)不斷加(jia)(jia)(jia)強與公檢法(fa)(fa)機關的工作(zuo)協同，依(yi)法(fa)(fa)嚴厲打(da)擊(ji)證(zheng)(zheng)券違(wei)(wei)法(fa)(fa)犯罪活(huo)動，充分發(fa)揮典型案件的示(shi)范(fan)教育作(zuo)用。

　　“綜(zong)合(he)有關(guan)部(bu)門近期表態，在完善(shan)證券案(an)件(jian)偵查體制(zhi)(zhi)(zhi)機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)，完善(shan)證券案(an)件(jian)審(shen)判(pan)體制(zhi)(zhi)(zhi)機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)，加強辦案(an)、審(shen)判(pan)基地(di)建(jian)設，強化地(di)方(fang)屬地(di)責任等(deng)預期下，證監會與公安、司法、市(shi)場監管等(deng)部(bu)門及有關(guan)地(di)方(fang)的工作協同力度將(jiang)持續(xu)增強。”南開大(da)學金融發(fa)展研究院(yuan)院(yuan)長田利(li)輝表示。

　　中國法(fa)學會商法(fa)學研究會副會長(chang)顧功耘認為(wei)，從嚴打(da)擊證券(quan)違(wei)法(fa)活動，加強(qiang)執法(fa)司(si)法(fa)體系建設，一些具體操(cao)作(zuo)細則需要補充，比如，最高檢(jian)派駐機構的管理體制和(he)職責(ze)范圍，部分違(wei)法(fa)行為(wei)的認定規(gui)則等(deng)。