證監會:嚴查“結構化”發債和返費等違法違規行為
昝秀麗
中國證券報·中證網
中(zhong)證網訊(記(ji)者(zhe) 昝秀麗)證監(jian)(jian)會11月18日(ri)消息,證監(jian)(jian)會就《關(guan)于注(zhu)冊制下提高中(zhong)介(jie)機構公司(si)債券業務執(zhi)業質量的(de)指導意(yi)(yi)見》(以下簡稱(cheng)《指導意(yi)(yi)見》)公開(kai)征(zheng)求意(yi)(yi)見。
在完善立(li)體追責(ze)(ze)體系方面,《指導(dao)意(yi)見(jian)》提(ti)出,立(li)足壓實中介(jie)機(ji)構責(ze)(ze)任(ren),堅持發行(xing)(xing)人(ren)、中介(jie)機(ji)構一體追責(ze)(ze)。嚴肅查處中介(jie)機(ji)構及其責(ze)(ze)任(ren)人(ren)未勤勉(mian)盡(jin)責(ze)(ze)、“結構化(hua)”發債(zhai)和(he)返費等違法(fa)違規(gui)行(xing)(xing)為,規(gui)范市場秩序。對重(zhong)大(da)違法(fa)違規(gui)行(xing)(xing)為加大(da)稽查處罰力度,堅持“雙罰制(zhi)”原則。同時,推(tui)動行(xing)(xing)政追責(ze)(ze)和(he)司法(fa)追責(ze)(ze)的高(gao)效(xiao)聯動,強化(hua)綜合執法(fa)震懾。
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