中證(zheng)網(wang)訊（記(ji)者 昝秀麗）證(zheng)監會11月(yue)18日消息(xi)，證(zheng)監會就《關于(yu)注冊制下提高中介(jie)機構(gou)公(gong)司債券業(ye)務執業(ye)質(zhi)量的指導意(yi)見》（以下簡(jian)稱《指導意(yi)見》）公(gong)開征求意(yi)見。

　　《指(zhi)導意見(jian)》著眼于(yu)推進(jin)債券(quan)(quan)市場(chang)中介機(ji)(ji)構監(jian)管的制度化(hua)(hua)規范(fan)化(hua)(hua)透明化(hua)(hua)，明確了服務高質(zhi)量發(fa)展、強化(hua)(hua)履職盡責、深(shen)化(hua)(hua)分類監(jian)管、嚴格監(jian)管執法等(deng)4方面原則；提(ti)出了強化(hua)(hua)證券(quan)(quan)公司(si)債券(quan)(quan)業(ye)務執業(ye)規范(fan)、提(ti)升證券(quan)(quan)服務機(ji)(ji)構執業(ye)質(zhi)量、強化(hua)(hua)質(zhi)控(kong)、廉潔要求(qiu)和投資者(zhe)保護、依法加強監(jian)管、完善立體追責體系等(deng)5個方面共14條措(cuo)施(shi)。

　　在(zai)強化(hua)證券(quan)公司債券(quan)業務執業規范方面，從(cong)項(xiang)目(mu)遴(lin)選把關(guan)、信(xin)息(xi)(xi)披(pi)露、發(fa)行(xing)承(cheng)(cheng)銷(xiao)(xiao)(xiao)、受托(tuo)管理(li)等方面對(dui)證券(quan)公司債券(quan)執業提(ti)出全方位要求，集(ji)中解決債券(quan)承(cheng)(cheng)銷(xiao)(xiao)(xiao)和受托(tuo)管理(li)環(huan)節(jie)(jie)存在(zai)的突出問題。主(zhu)要包括：一是(shi)明(ming)確(que)主(zhu)承(cheng)(cheng)銷(xiao)(xiao)(xiao)商應構建以發(fa)行(xing)人(ren)(ren)質量為導向的盡(jin)職(zhi)調查體系；二是(shi)突出主(zhu)承(cheng)(cheng)銷(xiao)(xiao)(xiao)商督促發(fa)行(xing)人(ren)(ren)提(ti)升(sheng)信(xin)息(xi)(xi)披(pi)露質量職(zhi)責(ze)；三(san)是(shi)對(dui)承(cheng)(cheng)銷(xiao)(xiao)(xiao)機(ji)構發(fa)行(xing)配(pei)售環(huan)節(jie)(jie)提(ti)出明(ming)確(que)要求；四是(shi)要求主(zhu)承(cheng)(cheng)銷(xiao)(xiao)(xiao)商切實轉變“重承(cheng)(cheng)銷(xiao)(xiao)(xiao)、輕(qing)受托(tuo)”的觀(guan)念，對(dui)受托(tuo)管理(li)人(ren)(ren)員配(pei)備(bei)和存續期管理(li)提(ti)出明(ming)確(que)工作要求。

　　在(zai)提(ti)(ti)升證(zheng)券服務(wu)(wu)機(ji)構(gou)執業(ye)(ye)質(zhi)量(liang)方面，要求(qiu)會(hui)計(ji)師(shi)事(shi)務(wu)(wu)所(suo)健全(quan)質(zhi)量(liang)控(kong)制(zhi)體系，加強債券審計(ji)業(ye)(ye)務(wu)(wu)的(de)風險評級管理；律師(shi)事(shi)務(wu)(wu)所(suo)建立(li)健全(quan)業(ye)(ye)務(wu)(wu)質(zhi)量(liang)和執業(ye)(ye)風險控(kong)制(zhi)機(ji)制(zhi)，并對(dui)會(hui)計(ji)師(shi)和律師(shi)執業(ye)(ye)全(quan)流程質(zhi)量(liang)控(kong)制(zhi)提(ti)(ti)出明確要求(qiu)。此外(wai)，還(huan)對(dui)提(ti)(ti)高(gao)信用評級、資產評估等(deng)機(ji)構(gou)執業(ye)(ye)質(zhi)量(liang)提(ti)(ti)出了要求(qiu)，實現中(zhong)介機(ji)構(gou)債券業(ye)(ye)務(wu)(wu)全(quan)覆蓋。

　　在強(qiang)化質控、廉潔(jie)(jie)要求(qiu)和投資者保護方面，落(luo)實好證監會(hui)、財政部(bu)、司法(fa)部(bu)《關(guan)于加強(qiang)注冊制(zhi)下中介(jie)機構廉潔(jie)(jie)從業監管的(de)意見》的(de)同時，進一步(bu)突出了(le)防(fang)范(fan)債券發行中商業賄賂、不當承諾等(deng)廉潔(jie)(jie)風險(xian)點。同時，要求(qiu)主承銷商督促發行人自覺(jue)強(qiang)化法(fa)治(zhi)意識、誠信意識，全面理解和執行公司債券發行上市(shi)有(you)關(guan)法(fa)律法(fa)規(gui)、債券市(shi)場規(gui)范(fan)運作和信息披露的(de)要求(qiu)，健全投資者教育與信息溝通機制(zhi)。

　　在依法(fa)加(jia)強(qiang)監(jian)(jian)管(guan)方面，聚焦監(jian)(jian)管(guan)薄(bo)弱環(huan)節，《指導意見》提出了(le)下一(yi)步工(gong)作重(zhong)點，包括完(wan)善監(jian)(jian)管(guan)制(zhi)度規則、加(jia)強(qiang)中(zhong)介(jie)機(ji)(ji)構(gou)(gou)檢查(cha)(cha)督(du)導和強(qiang)化(hua)公(gong)司債(zhai)券承銷(xiao)分(fen)類(lei)管(guan)理等內容(rong)。一(yi)是制(zhi)訂(ding)公(gong)司債(zhai)券中(zhong)介(jie)機(ji)(ji)構(gou)(gou)監(jian)(jian)管(guan)執(zhi)法(fa)工(gong)作規程(cheng)，完(wan)善承銷(xiao)機(ji)(ji)構(gou)(gou)、評級機(ji)(ji)構(gou)(gou)執(zhi)業(ye)準(zhun)則和盡職調(diao)查(cha)(cha)標準(zhun)，壓(ya)實(shi)盡調(diao)核查(cha)(cha)責任(ren)。完(wan)善發(fa)行定價、承銷(xiao)配售等規則，加(jia)強(qiang)發(fa)行合(he)規管(guan)理。二(er)是完(wan)善中(zhong)介(jie)機(ji)(ji)構(gou)(gou)全(quan)(quan)流程(cheng)、全(quan)(quan)鏈(lian)條監(jian)(jian)管(guan)機(ji)(ji)制(zhi)，加(jia)強(qiang)檢查(cha)(cha)督(du)導，發(fa)現違法(fa)違規問題嚴(yan)肅查(cha)(cha)處(chu)。三是進一(yi)步優(you)化(hua)證券公(gong)司債(zhai)券業(ye)務執(zhi)業(ye)評價指標體系，加(jia)強(qiang)分(fen)類(lei)評價結果運用，促進優(you)勝劣汰，引導證券公(gong)司不斷提升(sheng)債(zhai)券承銷(xiao)業(ye)務質(zhi)量。

　　在完善(shan)立體追(zhui)責體系(xi)方面，立足(zu)壓實(shi)中介機(ji)構(gou)(gou)責任(ren)，堅持(chi)(chi)發(fa)行(xing)人、中介機(ji)構(gou)(gou)一體追(zhui)責。嚴肅查(cha)處中介機(ji)構(gou)(gou)及其責任(ren)人未(wei)勤勉盡責、“結構(gou)(gou)化(hua)”發(fa)債和返費等違法違規(gui)(gui)行(xing)為(wei)，規(gui)(gui)范市場秩序。對重大違法違規(gui)(gui)行(xing)為(wei)加大稽查(cha)處罰力度，堅持(chi)(chi)“雙罰制(zhi)”原則。同時，推(tui)動行(xing)政(zheng)追(zhui)責和司法追(zhui)責的高效聯動，強化(hua)綜合執(zhi)法震懾。

　　證監會表示，公開征求意(yi)(yi)見(jian)后，將認真研究吸納各方的(de)意(yi)(yi)見(jian)建議，盡(jin)快推動《指導意(yi)(yi)見(jian)》的(de)發布實(shi)(shi)施和落實(shi)(shi)落地，切實(shi)(shi)提升(sheng)中介(jie)機構執業質量，為交易所(suo)債券市場持續健(jian)康發展奠定(ding)基礎(chu)，不斷提升(sheng)服務(wu)實(shi)(shi)體經濟能(neng)力。