全面(mian)實(shi)行(xing)(xing)(xing)股票發(fa)行(xing)(xing)(xing)注冊(ce)制(zhi)(zhi)后(hou)，在放管結合方(fang)面(mian)有哪些(xie)措(cuo)施，注冊(ce)制(zhi)(zhi)下(xia)對公權力運行(xing)(xing)(xing)的監(jian)督制(zhi)(zhi)衡有哪些(xie)安排……針對這些(xie)市場(chang)關注的問題，證監(jian)會有關部(bu)門負(fu)責(ze)人2月(yue)1日就全面(mian)實(shi)行(xing)(xing)(xing)股票發(fa)行(xing)(xing)(xing)注冊(ce)制(zhi)(zhi)答記者問時一一進行(xing)(xing)(xing)回應。

　　上述負責(ze)人(ren)指出(chu)，證(zheng)監(jian)(jian)會將(jiang)加強事(shi)前事(shi)中事(shi)后全過程監(jian)(jian)管。實行注冊(ce)制(zhi)并不意味(wei)著放松質量要求，不是誰想(xiang)發就發。證(zheng)監(jian)(jian)會將(jiang)建立發行人(ren)廉潔(jie)承諾機制(zhi)，深(shen)入推進中介機構廉潔(jie)從(cong)業建設。

　　放管結合

　　上(shang)述負(fu)責人稱，放(fang)管(guan)結合(he)是(shi)注(zhu)冊制改革的(de)題中應有之義。總(zong)的(de)思路是(shi)，加強事(shi)前事(shi)中事(shi)后全過程監管(guan)，在(zai)“放(fang)”的(de)同時加大“管(guan)”的(de)力度(du)，督(du)促各市(shi)場主體歸(gui)位(wei)盡(jin)職，營造(zao)良好市(shi)場生態。

　　在前(qian)端，堅(jian)守板塊定位，壓(ya)實發(fa)(fa)(fa)行人、中介(jie)機構、交易所等各(ge)層面責任，嚴格審核，嚴把(ba)上市公司質量關(guan)。實行注冊制并不(bu)意味著放松質量要求，不(bu)是誰想發(fa)(fa)(fa)就發(fa)(fa)(fa)。特別是要用(yong)好(hao)現場檢查(cha)、現場督(du)導等手段，堅(jian)持“申報即擔責”的(de)原(yuan)則，發(fa)(fa)(fa)現發(fa)(fa)(fa)行人存(cun)在重大(da)違法違規嫌(xian)疑的(de)，及時采取立案稽查(cha)、中止審核注冊、暫緩(huan)發(fa)(fa)(fa)行上市、撤銷發(fa)(fa)(fa)行注冊等措(cuo)施。同時，科學合理保持新(xin)股發(fa)(fa)(fa)行常態(tai)化，保持投(tou)融(rong)資(zi)動態(tai)平(ping)衡，促進一二級市場協(xie)調(diao)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)。

　　在(zai)中端(duan)，加強(qiang)(qiang)發(fa)行(xing)監管(guan)(guan)與上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公司持續監管(guan)(guan)的聯(lian)動，規(gui)范(fan)上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公司治理。強(qiang)(qiang)化上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公司信息披(pi)露監管(guan)(guan)，進(jin)一(yi)步壓實上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公司、股東及相關方信息披(pi)露責(ze)任(ren)。暢通強(qiang)(qiang)制退(tui)市(shi)(shi)、主動退(tui)市(shi)(shi)、并購(gou)重(zhong)組、破產(chan)重(zhong)整等多元退(tui)出渠(qu)道，促(cu)進(jin)上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公司優勝(sheng)劣(lie)汰。嚴(yan)格(ge)實施退(tui)市(shi)(shi)制度，強(qiang)(qiang)化退(tui)市(shi)(shi)監管(guan)(guan)，健全重(zhong)大退(tui)市(shi)(shi)風險處置機制。

　　在后端，保持“零容忍(ren)”執(zhi)法高壓態勢。認(ren)真貫(guan)徹《關于依法從(cong)(cong)嚴(yan)打擊證(zheng)券違法活動(dong)的意見》，建立健全(quan)從(cong)(cong)嚴(yan)打擊證(zheng)券違法活動(dong)的執(zhi)法司法體制(zhi)機(ji)制(zhi)，嚴(yan)厲打擊欺詐發(fa)行(xing)(xing)(xing)、財務造假等(deng)嚴(yan)重(zhong)違法行(xing)(xing)(xing)為，嚴(yan)肅追究(jiu)發(fa)行(xing)(xing)(xing)人、中(zhong)介機(ji)構及相關人員(yuan)責任，形成強(qiang)有(you)力震懾。

　　“證監(jian)會將適應全面實行注冊制的(de)要求，加快監(jian)管轉型，推進科技監(jian)管建設，切實提(ti)高監(jian)管能(neng)力(li)。”上述負責人(ren)稱。

　　建立發行人廉潔承諾機制

　　談(tan)及注(zhu)冊制下(xia)對公權(quan)力運行的監督制衡有哪(na)些安排，上述負責人(ren)表示，將建立發行人(ren)廉(lian)潔承諾機(ji)制，深(shen)入推進中介機(ji)構廉(lian)潔從業建設。

　　“注(zhu)冊制(zhi)(zhi)改革(ge)的(de)(de)本質是(shi)把(ba)選擇權交給市(shi)場(chang)，強化市(shi)場(chang)約束(shu)和(he)法治約束(shu)。”上述(shu)負責人稱，此舉有利于公權力規范(fan)透明(ming)運行，從制(zhi)(zhi)度(du)上鏟除滋(zi)生腐敗的(de)(de)土壤。要看到，伴隨著注(zhu)冊制(zhi)(zhi)下公權力鏈條(tiao)的(de)(de)延伸，也產生了(le)新的(de)(de)廉(lian)政(zheng)風險(xian)。證監會黨委、駐(zhu)會紀(ji)檢監察組對此高度(du)重視，堅持(chi)同題共答、同向發力，通過一(yi)系列(lie)制(zhi)(zhi)度(du)安排和(he)有力舉措，把(ba)嚴的(de)(de)要求(qiu)貫(guan)徹到底(di)，用嚴的(de)(de)紀(ji)律為注(zhu)冊制(zhi)(zhi)改革(ge)保駕護航。

　　在審(shen)核(he)注冊流程(cheng)(cheng)方面(mian)，建(jian)(jian)立分級把(ba)關、集體決(jue)策的內控(kong)機制，防范權(quan)力過于集中(zhong)。特別是要(yao)(yao)求交易(yi)所(suo)牢(lao)固樹立公權(quan)力意識，強化質控(kong)部門對審(shen)核(he)工作(zuo)的跟(gen)蹤(zong)監督和(he)決(jue)策制衡(heng)，改(gai)革完善“兩(liang)委”人員組成、任(ren)期、職責和(he)議事規則(ze)，對政治(zhi)素質、專業(ye)背景、職業(ye)操守提出更(geng)高(gao)要(yao)(yao)求，提高(gao)專職人員比(bi)例，加強紀律約束，切實(shi)發(fa)揮“兩(liang)委”的把(ba)關作(zuo)用(yong)。突出抓好透明度建(jian)(jian)設，審(shen)核(he)注冊的標(biao)準(zhun)、程(cheng)(cheng)序、內容、過程(cheng)(cheng)、結果全部公開，接受社會(hui)監督，讓權(quan)力在陽光下運行。

　　在(zai)業務(wu)監(jian)(jian)督(du)方面，完善交(jiao)易所(suo)(suo)權責(ze)清單，建立健全交(jiao)易所(suo)(suo)內(nei)部治理(li)機制。證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)加強對(dui)交(jiao)易所(suo)(suo)審核工作(zuo)的監(jian)(jian)督(du)和(he)考核，督(du)促交(jiao)易所(suo)(suo)提高審核質量。證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)內(nei)部也將強化內(nei)審部門對(dui)發行注冊的業務(wu)監(jian)(jian)督(du)。

　　在(zai)廉政(zheng)監(jian)督(du)方面，堅(jian)持(chi)和完善對交易所的(de)抵近式監(jian)督(du)和對發行審核注冊的(de)嵌入式監(jian)督(du)，從(cong)嚴管理審核注冊人員、“兩(liang)委(wei)”委(wei)員，堅(jian)決整治(zhi)政(zheng)商“旋轉門”。一體推進不(bu)敢(gan)腐(fu)(fu)、不(bu)能(neng)腐(fu)(fu)、不(bu)想腐(fu)(fu)，對資(zi)本市場領(ling)域腐(fu)(fu)敗(bai)“零容(rong)忍”，持(chi)之以恒正(zheng)風肅(su)紀。

　　證監會提醒發行人、中介機構等市場(chang)主體(ti)，證監會和交易所堅持開門搞審核，全(quan)程(cheng)公開，全(quan)程(cheng)接(jie)受監督，不存在“特殊通道”，與市場(chang)主體(ti)的正常溝通渠道是敞開的，沒有(you)必要請托(tuo)、找“門路”，更不能搞利益輸送、充當(dang)“掮客”。

　　“下一步，將建立發行(xing)人(ren)(ren)廉(lian)潔承諾(nuo)機(ji)(ji)制，深入推進中介機(ji)(ji)構廉(lian)潔從(cong)業建設(she)，堅持受賄(hui)(hui)行(xing)賄(hui)(hui)一起(qi)查，讓行(xing)賄(hui)(hui)人(ren)(ren)‘一處(chu)違(wei)法、處(chu)處(chu)受限’。在這(zhe)方(fang)面，不要有任何僥幸心理，否則會付出慘(can)痛代價。”上述負責人(ren)(ren)指(zhi)出。