中國(guo)證券報記者日前(qian)從黑龍(long)江(jiang)證監局(ju)獲悉(xi)，黑龍(long)江(jiang)轄區圍繞“擴增量、壯存量、化(hua)風(feng)險、優(you)生(sheng)態”精準(zhun)發力，上市公司整體(ti)面貌發生(sheng)積極變化(hua)，企業上市取(qu)得突破(po)性進展，整體(ti)結(jie)構進一步優(you)化(hua)，對接資(zi)本(ben)市場能力顯(xian)(xian)著增強，直接融(rong)資(zi)規模穩步增長，重點領域(yu)風(feng)險持(chi)續收斂、總體(ti)可控，轄區上市公司高質量發展取(qu)得顯(xian)(xian)著成效。

　　發展態勢向好

　　依托東北老(lao)工業基地優勢(shi)和資源，黑龍(long)江先后涌現出(chu)中(zhong)國一重(zhong)、北大荒(huang)等一批大國重(zhong)器和行業龍(long)頭(tou)上(shang)市公(gong)司(si)。但也要(yao)看到(dao)，整體上(shang)，黑龍(long)江轄區上(shang)市公(gong)司(si)質量不高的問題仍較(jiao)突出(chu)。近年來，黑龍(long)江證監局(ju)積極探(tan)索(suo)資本(ben)市場(chang)欠發(fa)達地區提(ti)高上(shang)市公(gong)司(si)質量的有效(xiao)路徑，以(yi)增量為突破口，著力在促發(fa)展方面下更大功夫(fu)，加速(su)推動全面注(zhu)冊(ce)制等資本(ben)市場(chang)政策落地見(jian)效(xiao)。

　　“我們聚(ju)焦農業、醫藥、冰雪、高端裝備制(zhi)造等黑龍(long)江優勢產(chan)業，從納稅大戶、知識產(chan)權大戶等重點領域(yu)挖(wa)掘資源，走(zou)訪(fang)100余家后備企業，引導(dao)企業轉(zhuan)理念、用政策，做好‘溝通員’‘輔導(dao)員’，著力打通政策落地‘最后一公里’，加快推動優質企業上市進程(cheng)。”黑龍(long)江證監局相關負責人說。

　　黑(hei)(hei)龍(long)江(jiang)轄(xia)區圍繞重(zhong)點工作(zuo)形成合力，著力營造支持上市(shi)公司高(gao)質(zhi)(zhi)量發展的(de)良好環(huan)境(jing)。《黑(hei)(hei)龍(long)江(jiang)省(sheng)人民政府關(guan)于進(jin)一(yi)步(bu)(bu)提(ti)高(gao)上市(shi)公司質(zhi)(zhi)量的(de)實施意(yi)見(jian)》《黑(hei)(hei)龍(long)江(jiang)省(sheng)人民政府關(guan)于進(jin)一(yi)步(bu)(bu)加快推進(jin)企業(ye)(ye)上市(shi)工作(zuo)的(de)意(yi)見(jian)》等(deng)多(duo)項重(zhong)大政策相(xiang)繼發布(bu)；建立上市(shi)“綠色(se)通道”、上市(shi)必訪(fang)、專家(jia)服(fu)務隊(dui)等(deng)工作(zuo)機(ji)制，推動滬、深、北三(san)個(ge)交易所在(zai)黑(hei)(hei)龍(long)江(jiang)設(she)立資本市(shi)場服(fu)務基地(di)，支持中信、中金等(deng)中介機(ji)構開展業(ye)(ye)務，培(pei)育推薦更(geng)多(duo)優質(zhi)(zhi)企業(ye)(ye)登陸資本市(shi)場。近三(san)年來，黑(hei)(hei)龍(long)江(jiang)轄(xia)區新申報IPO企業(ye)(ye)12家(jia)，是過去8年的(de)總(zong)和。

　　黑(hei)(hei)龍江證(zheng)監局著(zhu)力(li)在促(cu)進(jin)暢通(tong)資(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)與實體經濟互(hu)聯互(hu)通(tong)上(shang)做更深突(tu)破(po)。一(yi)方(fang)面，多措并(bing)舉支(zhi)持上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)利用(yong)資(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)并(bing)購和融資(zi)政策(ce)做優做強，支(zhi)持東安(an)動力(li)等企(qi)(qi)業開展(zhan)并(bing)購重(zhong)組(zu)，支(zhi)持上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)通(tong)過增(zeng)發(fa)、配股和發(fa)行可轉債、公(gong)(gong)司(si)債等方(fang)式擴大(da)直接(jie)融資(zi)規模(mo)。2020年至今，黑(hei)(hei)龍江轄區上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)首發(fa)募(mu)集資(zi)金合計(ji)37.42億元，相當于(yu)過去五(wu)年IPO募(mu)資(zi)規模(mo)的總(zong)和。另(ling)一(yi)方(fang)面，支(zhi)持上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)通(tong)過技術引領和產(chan)業鏈(lian)延伸，帶動地方(fang)相關行業企(qi)(qi)業發(fa)展(zhan)，涌現出一(yi)批典型案例。

　　積極化解風險

　　黑龍江(jiang)轄區(qu)上(shang)(shang)市公(gong)司雖然總量(liang)不(bu)大，但受(shou)多(duo)重(zhong)因素影響，風險(xian)頻發且各(ge)類風險(xian)交叉疊(die)加，復雜程度(du)高(gao)、涉及(ji)利益廣、化解難度(du)大。上(shang)(shang)述負責人(ren)表示，為(wei)穩妥(tuo)防(fang)(fang)范化解上(shang)(shang)市公(gong)司風險(xian)，黑龍江(jiang)證監(jian)局堅持“建制(zhi)度(du)、不(bu)干預、零容忍”，以管(guan)住(zhu)增量(liang)、化解存量(liang)為(wei)目標，統籌把(ba)握風險(xian)防(fang)(fang)范處置的“時、度(du)、效”，壓(ya)緊(jin)壓(ya)實各(ge)方責任，盯住(zhu)管(guan)住(zhu)重(zhong)點(dian)領域，按照“重(zhong)整一(yi)批(pi)(pi)、紓困(kun)一(yi)批(pi)(pi)、自救一(yi)批(pi)(pi)、退市一(yi)批(pi)(pi)”的思路(lu)，推動(dong)風險(xian)有(you)序出清(qing)。

　　目前，經過重點攻堅、分類施(shi)策，黑龍江轄區上市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)資金占用和違規擔保累計(ji)發(fa)生額分別壓降至0.16億元和1.65億元，化解(jie)率達(da)到99%；高比例股票質押(ya)風險(xian)公(gong)司(si)(si)家數降幅達(da)64%；3家上市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)實現平(ping)穩(wen)退(tui)市(shi)(shi)；多家上市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)沉疴得到根本解(jie)決(jue)，轄區存量風險(xian)包(bao)袱加速釋放。

　　提升監管水平

　　“資本市場(chang)是一個生態(tai)體系，提高上市公司質量需(xu)要各(ge)方共(gong)(gong)同努力，共(gong)(gong)建良好(hao)生態(tai)。”上述(shu)負責人表示，要提升監管水平，嚴(yan)厲(li)打擊財務造(zao)假、虛(xu)假信息(xi)披(pi)露等(deng)違法(fa)違規行為，優化輿論生態(tai)，共(gong)(gong)同塑造(zao)資本市場(chang)長期穩(wen)定健康(kang)發(fa)展的環(huan)境(jing)。

　　黑龍(long)江證監(jian)(jian)局(ju)聚焦(jiao)維護轄(xia)區(qu)資(zi)本市(shi)(shi)場(chang)秩序，堅持(chi)對上(shang)市(shi)(shi)公司違法違規(gui)全覆蓋監(jian)(jian)控、全鏈條追(zhui)責，不斷(duan)提升監(jian)(jian)管威懾力，持(chi)續凈(jing)化市(shi)(shi)場(chang)環(huan)境(jing)。

　　在日(ri)常監(jian)(jian)管方面(mian)，圍(wei)繞(rao)轄區上(shang)市公司(si)治(zhi)理、信息披露等深層次問(wen)題，綜(zong)合運用(yong)現場檢查、非現場監(jian)(jian)測(ce)、監(jian)(jian)管約談、警示案例等方式，壓實各方責任，嚴防(fang)資金占(zhan)用(yong)、違(wei)規(gui)擔保等問(wen)題死灰復燃，對(dui)苗頭(tou)性、傾向性違(wei)規(gui)問(wen)題堅持“打(da)早、打(da)小(xiao)、打(da)疼”，及時采(cai)取(qu)監(jian)(jian)管措(cuo)施糾(jiu)偏糾(jiu)錯，近三年共對(dui)上(shang)市公司(si)及其(qi)相(xiang)關方采(cai)取(qu)行政監(jian)(jian)管措(cuo)施23項(xiang)。

　　在打(da)擊上市公司(si)(si)違(wei)法(fa)行(xing)為方面，重點打(da)擊財務(wu)造假、資金占用等違(wei)法(fa)行(xing)為，加大對“關(guan)鍵少數”的追責力度，先后對6家上市公司(si)(si)立案調查(cha)，對31名責任人員作出行(xing)政(zheng)處罰(fa)決定(ding)，對11名主要(yao)責任人作出市場禁入(ru)決定(ding)。