中證網訊（記者(zhe)(zhe) 昝(zan)秀(xiu)麗）近(jin)日(ri)，金(jin)帝股份高管與(yu)核心員(yuan)工參與(yu)IPO戰略配(pei)售(shou)設立(li)的資產(chan)(chan)管理(li)計劃在上市(shi)首(shou)日(ri)出(chu)借(jie)(jie)其獲配(pei)證券(quan)(quan)，引發(fa)市(shi)場關(guan)注。證監會有關(guan)部(bu)門負責(ze)人(ren)9月19日(ri)就金(jin)帝股份上市(shi)首(shou)日(ri)戰略投資者(zhe)(zhe)出(chu)借(jie)(jie)證券(quan)(quan)有關(guan)事宜答記者(zhe)(zhe)問時表示，證監會已關(guan)注到(dao)相(xiang)關(guan)情況(kuang)并進行了核查。根據《證券(quan)(quan)發(fa)行與(yu)承銷管理(li)辦法》第(di)二十(shi)一條、第(di)二十(shi)三(san)條規(gui)定，發(fa)行人(ren)的高級管理(li)人(ren)員(yuan)與(yu)核心員(yuan)工可以通過(guo)設立(li)資產(chan)(chan)管理(li)計劃參與(yu)戰略配(pei)售(shou)；參與(yu)戰略配(pei)售(shou)的投資者(zhe)(zhe)在承諾的持(chi)有期(qi)(qi)限(xian)(xian)內，可以按規(gui)定向證券(quan)(quan)金(jin)融公(gong)司借(jie)(jie)出(chu)獲得配(pei)售(shou)的證券(quan)(quan)。上述規(gui)定的主要目的是改善新(xin)股上市(shi)初期(qi)(qi)流動(dong)性，抑(yi)制(zhi)價格過(guo)度波(bo)動(dong)。戰略投資者(zhe)(zhe)出(chu)借(jie)(jie)的證券(quan)(quan)到(dao)期(qi)(qi)后(hou)，將收回全部(bu)股份、僅獲得出(chu)借(jie)(jie)收益，并繼(ji)續作為限(xian)(xian)售(shou)股管理(li)。

　　經證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)(hui)核查，金帝股份高管與(yu)核心(xin)員工(gong)參與(yu)戰略配售后，在上市首日由資(zi)管計劃通(tong)(tong)過(guo)轉(zhuan)融通(tong)(tong)業務(wu)將股票出(chu)借給證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)金融公司(si)，再由證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)金融公司(si)轉(zhuan)融券(quan)(quan)給13家(jia)(jia)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司(si)，124名(ming)投(tou)資(zi)者（包括35名(ming)個人投(tou)資(zi)者、89家(jia)(jia)私募基金）依規從13家(jia)(jia)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司(si)融券(quan)(quan)賣出(chu)。根(gen)據目(mu)前(qian)核查情況，上述融券(quan)(quan)業務(wu)符合當前(qian)監(jian)管規定，未發(fa)現相(xiang)關主(zhu)體(ti)繞道減持(chi)、合謀進行(xing)利益輸送(song)等問(wen)題(ti)。證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)(hui)對(dui)戰略投(tou)資(zi)者出(chu)借證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)行(xing)為(wei)嚴格監(jian)管，明確要求相(xiang)關主(zhu)體(ti)不(bu)得通(tong)(tong)過(guo)任(ren)何(he)方(fang)式(shi)變相(xiang)減持(chi)、不(bu)得通(tong)(tong)過(guo)任(ren)何(he)方(fang)式(shi)合謀進行(xing)利益輸送(song)，一旦(dan)發(fa)現將依法嚴肅處(chu)理。

　　針對(dui)市場反映的上市公司高管(guan)與核(he)心員工(gong)參與戰略配售后(hou)階段性(xing)出借股(gu)票的規則，證監會將充分聽取各方意(yi)見，進(jin)一(yi)步論證評估。