□中國證券投資者保護基金有(you)限(xian)責任公司
有效監(jian)(jian)控投(tou)資(zi)者資(zi)金(jin)安(an)全、監(jian)(jian)測證(zheng)券公(gong)(gong)司風(feng)險(xian)是(shi)防范化解系(xi)統性金(jin)融風(feng)險(xian)的重(zhong)要(yao)(yao)組成部(bu)分(fen),更是(shi)投(tou)資(zi)者保(bao)護(hu)的內在要(yao)(yao)求。作(zuo)為中國證(zheng)券投(tou)資(zi)者保(bao)護(hu)基金(jin)有限責任公(gong)(gong)司(簡(jian)稱“投(tou)保(bao)基金(jin)公(gong)(gong)司”)五大(da)業務(wu)體系(xi)的重(zhong)要(yao)(yao)組成部(bu)分(fen),投(tou)資(zi)者交(jiao)易結算資(zi)金(jin)監(jian)(jian)控與證(zheng)券公(gong)(gong)司風(feng)險(xian)監(jian)(jian)測是(shi)證(zheng)監(jian)(jian)會授權投(tou)保(bao)基金(jin)公(gong)(gong)司開展的重(zhong)要(yao)(yao)工作(zuo),也是(shi)落(luo)實(shi)資(zi)本(ben)市場人民性要(yao)(yao)求、切實(shi)保(bao)護(hu)投(tou)資(zi)者合法權益的重(zhong)要(yao)(yao)舉(ju)措。
“鷹眼”監控資金安全 守好投資者“錢袋子”
從2010年起,投(tou)保基金(jin)公司(si)受中國證監會委托,建立并運行交易(yi)結算資金(jin)監控系統(tong)(tong),通(tong)過對中國結算、23家存管銀行和103家有經紀(ji)業務的(de)證券(quan)公司(si)提供的(de)客戶賬戶資金(jin)逐日比對,實(shi)施“看穿式”監控,充分發揮監控系統(tong)(tong)“鷹眼”作(zuo)用(yong)。目前,已(yi)實(shi)現對證券(quan)市場投(tou)資者(zhe)2億多個資金(jin)賬戶、合計約(yue)萬億元交易(yi)結算資金(jin)的(de)全覆蓋,及(ji)時(shi)堵住占用(yong)、挪用(yong)投(tou)資者(zhe)交易(yi)結算資金(jin)的(de)漏(lou)洞,近年來(lai)再無發生一起惡性挪用(yong)投(tou)資者(zhe)交易(yi)結算資金(jin)事件(jian),有效維(wei)護(hu)了(le)投(tou)資者(zhe)的(de)資金(jin)安全。
投保基金(jin)公(gong)司(si)(si)積極主(zhu)動(dong)對(dui)接(jie)(jie)監(jian)(jian)(jian)管、服務(wu)市(shi)場,探索建立“及時(shi)(shi)發(fa)現、及時(shi)(shi)報(bao)告、及時(shi)(shi)處(chu)理、及時(shi)(shi)整改”的動(dong)態處(chu)理機制(zhi)。精準定位投資(zi)者資(zi)金(jin)安全問題(ti),第一時(shi)(shi)間通過智(zhi)能化(hua)信息交互平(ping)臺(tai)將風(feng)險線索推送給監(jian)(jian)(jian)管部門,有效輔助日常監(jian)(jian)(jian)管和(he)決策。強化(hua)典(dian)型案例培訓和(he)問題(ti)通報(bao),推動(dong)證券公(gong)司(si)(si)和(he)存管銀行(xing)不斷(duan)提(ti)升(sheng)合規風(feng)控管理水(shui)平(ping),編撰印發(fa)《監(jian)(jian)(jian)控系統預警案例選編》和(he)《監(jian)(jian)(jian)控預警案例通報(bao)》,并組織全市(shi)場證券公(gong)司(si)(si)召開專題(ti)培訓會,提(ti)高資(zi)金(jin)存管水(shui)平(ping)。主(zhu)動(dong)對(dui)接(jie)(jie)資(zi)本市(shi)場創新(xin)發(fa)展,實現“業務(wu)上線必監(jian)(jian)(jian)控”。
對證券公司進行“風險掃描” 防范行業風險
2016年以(yi)來,投保基(ji)金(jin)公(gong)(gong)司從資(zi)(zi)本、流動性、信用、市(shi)(shi)場(chang)、操作5個方面,構建起(qi)覆(fu)蓋全(quan)市(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)(de)綜合性、預防(fang)性證券(quan)公(gong)(gong)司風(feng)(feng)險(xian)監(jian)測(ce)(ce)體系,形成涵蓋證券(quan)公(gong)(gong)司行業(ye)風(feng)(feng)險(xian)月報(bao)(bao)、年報(bao)(bao)、專(zhuan)報(bao)(bao)、個體及(ji)轄區證券(quan)公(gong)(gong)司風(feng)(feng)險(xian)情況簡報(bao)(bao)的(de)(de)(de)常(chang)態(tai)(tai)化報(bao)(bao)告產品,通過常(chang)態(tai)(tai)化“監(jian)測(ce)(ce)識別、量(liang)化分析、預警提示”,對(dui)全(quan)市(shi)(shi)場(chang)103家有經紀業(ye)務的(de)(de)(de)證券(quan)公(gong)(gong)司和16家資(zi)(zi)管子(zi)公(gong)(gong)司持續(xu)開(kai)展“風(feng)(feng)險(xian)掃描”,并(bing)對(dui)部分證券(quan)公(gong)(gong)司開(kai)展“精準畫(hua)像”,已成為證券(quan)行業(ye)的(de)(de)(de)“體檢(jian)中心”。投保基(ji)金(jin)公(gong)(gong)司為監(jian)管機構、市(shi)(shi)場(chang)運營主(zhu)體提供(gong)風(feng)(feng)險(xian)信息參(can)考,起(qi)到證券(quan)公(gong)(gong)司風(feng)(feng)險(xian)“識別器”與“預警器”的(de)(de)(de)作用,較好履(lv)行了“防(fang)范金(jin)融(rong)風(feng)(feng)險(xian)就是保護投資(zi)(zi)者利益”的(de)(de)(de)職責要(yao)求。
下一步,投保基金(jin)公司將在(zai)中國證監(jian)(jian)會黨委的(de)(de)領導下,繼(ji)續貫徹(che)落(luo)(luo)實“以人民(min)為(wei)中心(xin)”的(de)(de)發(fa)展理念(nian),把保護(hu)投資(zi)者(zhe)合法(fa)權益作為(wei)各項工作的(de)(de)出發(fa)點和落(luo)(luo)腳(jiao)點,堅持(chi)市(shi)場化(hua)、法(fa)治化(hua)監(jian)(jian)管(guan)原則(ze),做(zuo)好投資(zi)者(zhe)資(zi)金(jin)監(jian)(jian)控和證券公司風險(xian)監(jian)(jian)測。一是充分發(fa)揮交(jiao)(jiao)易(yi)結(jie)算(suan)資(zi)金(jin)監(jian)(jian)控系(xi)統(tong)的(de)(de)“鷹(ying)眼”作用,筑牢投資(zi)者(zhe)資(zi)金(jin)安全監(jian)(jian)控監(jian)(jian)測網;做(zuo)好科(ke)創板(ban)等市(shi)場創新(xin)涉及的(de)(de)投資(zi)者(zhe)交(jiao)(jiao)易(yi)結(jie)算(suan)資(zi)金(jin)安全監(jian)(jian)控,確保安全無死角;推進信息(xi)化(hua)、智能(neng)化(hua)建(jian)設,進一步加(jia)強系(xi)統(tong)在(zai)風險(xian)分析、數據(ju)統(tong)計和信息(xi)共(gong)享等方面的(de)(de)功能(neng),提升(sheng)服務監(jian)(jian)管(guan)、支持(chi)決策(ce)的(de)(de)能(neng)力,也為(wei)各類市(shi)場創新(xin)提供服務與支持(chi)。
二是(shi)構建更(geng)加全面(mian)的證(zheng)券(quan)公(gong)司(si)“雷達”掃描(miao)體系(xi),充分整合人才、技術、經(jing)驗、資金(jin)等(deng)資源優勢,通過(guo)構建多(duo)角度(du)監測(ce)體系(xi)、形成多(duo)維度(du)產品框架、建設多(duo)功能信息系(xi)統、深化多(duo)方(fang)面(mian)合作機制(zhi),圍繞科(ke)創板等(deng)監管重點與市場熱點,強化對證(zheng)券(quan)公(gong)司(si)流(liu)動性等(deng)風(feng)險(xian)(xian)狀況(kuang)的常態化監測(ce)預(yu)警,進(jin)一步做強、做細(xi)、做精、做專風(feng)險(xian)(xian)監測(ce)工作。“緊(jin)抓(zhua)小風(feng)險(xian)(xian),早抓(zhua)早防范,常抓(zhua)常解(jie)(jie)決,長抓(zhua)不懈怠”,切實守(shou)好投資者“錢袋子”,筑(zhu)牢證(zheng)券(quan)公(gong)司(si)風(feng)險(xian)(xian)防控“鐵籠子”,為打(da)贏防范化解(jie)(jie)金(jin)融(rong)風(feng)險(xian)(xian)攻(gong)堅戰貢獻力量。
中(zhong)(zhong)(zhong)證網(wang)聲(sheng)明:凡本(ben)網(wang)注(zhu)明“來(lai)源(yuan):中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證券(quan)(quan)報(bao)·中(zhong)(zhong)(zhong)證網(wang)”的所有(you)作(zuo)品,版權均屬于中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證券(quan)(quan)報(bao)、中(zhong)(zhong)(zhong)證網(wang)。中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證券(quan)(quan)報(bao)·中(zhong)(zhong)(zhong)證網(wang)與(yu)作(zuo)品作(zuo)者聯合聲(sheng)明,任何組織未經(jing)中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證券(quan)(quan)報(bao)、中(zhong)(zhong)(zhong)證網(wang)以及作(zuo)者書(shu)面授權不得轉(zhuan)載(zai)、摘(zhai)編或利用其它方式使用上述(shu)作(zuo)品。凡本(ben)網(wang)注(zhu)明來(lai)源(yuan)非中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證券(quan)(quan)報(bao)·中(zhong)(zhong)(zhong)證網(wang)的作(zuo)品,均轉(zhuan)載(zai)自(zi)其它媒體,轉(zhuan)載(zai)目的在于更好服務讀者、傳遞信息之需(xu),并不代表本(ben)網(wang)贊同其觀點,本(ben)網(wang)亦不對其真(zhen)實性負責,持異議者應與(yu)原(yuan)出處單位主張權利。
特別鏈接:政府部門交易機構證券期貨四所兩司新聞發布平臺友情鏈接版權聲明
關于報社關于本站廣告發布免責條款
中國證券報社版權所有,未經書面授權不得復制或建立鏡像 經營許可證編號:京B2-20180749 京公網安備0-1
Copyright 2001-2019 China Securities Journal. All Rights Reserved
中國證券報社(she)版權所有,未經書面授權不得復制或建立鏡像(xiang)
經營許可證編號:京B2-20180749 京公網安備(bei)0-1
Copyright 2001-2018 China Securities Journal. All Rights Reserved