投(tou)服(fu)中(zhong)心(xin)投(tou)教部(bu)高級(ji)經理程(cheng)彥喬在“投(tou)資(zi)(zi)者服(fu)務(wu)西部(bu)行”暨投(tou)教大講堂活(huo)動(dong)上介紹投(tou)資(zi)(zi)者的合法權益以及維權途徑(jing)。

　　中證(zheng)網(wang)訊（記(ji)者 周松(song)林） 投(tou)服中心(xin)投(tou)教部高(gao)級經理程彥(yan)(yan)喬在(zai)“投(tou)資者服務西部行(xing)”啟(qi)動儀式暨(ji)投(tou)教大講堂活動（貴(gui)州站）上(shang)表示，投(tou)服中心(xin)提(ti)倡“知(zhi)(zhi)權(quan)(quan)(quan)、行(xing)權(quan)(quan)(quan)、維(wei)權(quan)(quan)(quan)”三位一體的(de)(de)(de)權(quan)(quan)(quan)益(yi)(yi)知(zhi)(zhi)識學習，即一個理性的(de)(de)(de)投(tou)資者要了解自己的(de)(de)(de)權(quan)(quan)(quan)利，知(zhi)(zhi)道(dao)如何(he)去行(xing)使權(quan)(quan)(quan)利，權(quan)(quan)(quan)益(yi)(yi)受(shou)到侵害后知(zhi)(zhi)道(dao)如何(he)依法(fa)維(wei)權(quan)(quan)(quan)。知(zhi)(zhi)權(quan)(quan)(quan)是(shi)行(xing)權(quan)(quan)(quan)和維(wei)權(quan)(quan)(quan)的(de)(de)(de)基礎和前(qian)提(ti)。程彥(yan)(yan)喬向(xiang)與(yu)會投(tou)資者介紹了法(fa)律賦予上(shang)市(shi)公司股東的(de)(de)(de)各項權(quan)(quan)(quan)利以及投(tou)資者維(wei)權(quan)(quan)(quan)的(de)(de)(de)方式與(yu)渠道(dao)。

　　　《公司法》、《證券法》賦予股東14項權利

　　《公司法》、《證券法》賦(fu)予上市公司股(gu)(gu)東的權(quan)利(li)約(yue)有14項，其(qi)中8項權(quan)利(li)對持股(gu)(gu)比例和持股(gu)(gu)期限沒有要(yao)求，包括了知情權(quan)、表決(jue)權(quan)、 建議權(quan)和質詢權(quan)、利(li)潤分配權(quan)、剩(sheng)余財產分配權(quan)、股(gu)(gu)東大(da)會及董事會決(jue)議撤銷訴訟權(quan)、股(gu)(gu)東直接訴訟權(quan)、股(gu)(gu)份(fen)回購(gou)請(qing)求權(quan)。

　　上(shang)(shang)(shang)述(shu)8項權利是(shi)(shi)《公司法》、《證券(quan)法》賦予(yu)全體上(shang)(shang)(shang)市公司股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)的。另外還有6項股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)權利對持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)比例或持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)期(qi)限有一定要(yao)(yao)求。其中， 持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)1%以上(shang)(shang)(shang)的股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)享有獨(du)立董事(shi)提(ti)名權、股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)派生(sheng)訴訟權。持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)3%以上(shang)(shang)(shang)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)享有股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)大會(hui)臨時(shi)(shi)提(ti)案權，持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)10%以上(shang)(shang)(shang)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)享有臨時(shi)(shi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)大會(hui)請求權、股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)大會(hui)召(zhao)(zhao)集和主(zhu)持(chi)(chi)權、公司解散請求權。值得注(zhu)意的是(shi)(shi)，部分權利對持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)時(shi)(shi)間也有要(yao)(yao)求，比如(ru)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)派生(sheng)訴訟就要(yao)(yao)求連續(xu)(xu)180日持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)1%以上(shang)(shang)(shang)的股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)才能發起，召(zhao)(zhao)集和主(zhu)持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)大會(hui)需要(yao)(yao)連續(xu)(xu)90日持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)10%以上(shang)(shang)(shang)。

　　這(zhe)些(xie)有門檻的(de)(de)股東權利(li)，主要涉及一(yi)些(xie)深層次的(de)(de)公司治理問題，這(zhe)些(xie)普通(tong)小散戶發(fa)起(qi)的(de)(de)比(bi)較少(shao)，但可以在(zai)對公司有一(yi)定了(le)解的(de)(de)基礎上(shang)，積(ji)極參與他人發(fa)起(qi)的(de)(de)行(xing)權倡(chang)議。

　　投資者解決糾紛的五大途徑

　　程彥喬介紹說，投資者與市場(chang)主體產生糾(jiu)紛，可以通過(guo)協商、投訴(su)、調解(jie)、仲裁、訴(su)訟等方式解(jie)決(jue)(jue)。投資者可以根據爭議(yi)的(de)(de)大小、對象(xiang)、爭議(yi)金額，選(xuan)擇適合(he)的(de)(de)解(jie)決(jue)(jue)途徑。

　　1.協(xie)商(shang)。協(xie)商(shang)是最快速(su)的(de)糾(jiu)(jiu)紛解(jie)決方式。相對(dui)于需要第三方介入的(de)解(jie)決方式，協(xie)商(shang)成本低、溝通時間短，可以較快得(de)知結果。如果事實清晰、爭議較小(xiao)、金額(e)較低，雙方友好協(xie)商(shang)解(jie)決糾(jiu)(jiu)紛是雙贏之舉。

　　2.投(tou)(tou)訴/舉報。投(tou)(tou)資者在(zai)購買產(chan)品(pin)、接(jie)受(shou)服務或投(tou)(tou)資活(huo)動中，與證(zheng)券期貨市(shi)場主體及其(qi)從業人員發(fa)生爭議，可以向中國(guo)證(zheng)監會(hui)12386熱線投(tou)(tou)訴；如果(guo)投(tou)(tou)資者是要舉報證(zheng)券期貨違法違規(gui)行為(wei)，應當向中國(guo)證(zheng)監會(hui)及其(qi)派出(chu)機構(gou)的稽(ji)查(cha)部門提(ti)出(chu)。

　　3.仲(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)。仲(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)是(shi)一種高效的糾(jiu)紛解(jie)決方(fang)式(shi)。相對訴(su)訟程序，仲(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)程序靈活、簡便快速。如果(guo)投(tou)資者與經營機構事先有仲(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)協(xie)議或(huo)約(yue)定了發生(sheng)糾(jiu)紛采(cai)用(yong)仲(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)解(jie)決，可以向約(yue)定的仲(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)機構提起仲(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)。

　　4.調解(jie)。第(di)三(san)方(fang)(fang)主(zhu)持的(de)調解(jie)，有(you)助于(yu)緩(huan)和糾紛雙(shuang)方(fang)(fang)的(de)對(dui)立情緒，特別是(shi)中(zhong)立、專(zhuan)業的(de)第(di)三(san)方(fang)(fang)調解(jie)機(ji)構，往(wang)往(wang)能夠達成(cheng)雙(shuang)方(fang)(fang)都愿意接受的(de)調解(jie)方(fang)(fang)案。

　　5.訴(su)訟。司(si)法(fa)是保(bao)障公平正義的最后一道(dao)防線，訴(su)訟也是投(tou)資者(zhe)維(wei)權的終極(ji)手段。如果爭議雙方無(wu)法(fa)協商一致(zhi)，沒有訂立(li)仲裁條款，調解(jie)無(wu)果，投(tou)資者(zhe)可以考慮向有管(guan)轄權的法(fa)院提起(qi)訴(su)訟，即(ji)通過(guo)“打官司(si)”的方式進行維(wei)權。

　　投(tou)資者在自(zi)主維權中如(ru)果遇(yu)到困(kun)難，也可以聯系投(tou)服中心尋(xun)求幫(bang)助(zhu)。

　　　投服中心的維權實踐

　　程彥喬表示，作為一家中(zhong)立(li)、專業的投(tou)資者服(fu)務機(ji)構，現(xian)階段(duan)，針(zhen)對(dui)投(tou)資者維(wei)權(quan)難的現(xian)狀，投(tou)服(fu)中(zhong)心在(zai)糾紛調解(jie)和維(wei)權(quan)訴(su)訟方(fang)面(mian)，已經開展了多方(fang)面(mian)的實踐(jian)。

　　（一）糾紛調解

　　投服(fu)中(zhong)心是最高(gao)人民法(fa)院與(yu)中(zhong)國(guo)(guo)證監會(hui)(hui)聯合確定(ding)的(de)證券(quan)期貨糾(jiu)紛試點調(diao)解組織。成立(li)兩年(nian)來，通(tong)過(guo)為(wei)投資者和(he)各類市(shi)場(chang)主體提供免費的(de)糾(jiu)紛調(diao)解服(fu)務，投服(fu)中(zhong)心登記糾(jiu)紛4849件(jian)，正式受理(li)糾(jiu)紛2090件(jian)，調(diao)解成功(gong)1555件(jian)，調(diao)解成功(gong)率達88%，投資者獲得(de)賠(pei)償金(jin)額(e)2. 8億元。截至目前，調(diao)解合作(zuo)機制(zhi)已(yi)經覆蓋全(quan)國(guo)(guo)32個(ge)地(di)(di)區和(he)中(zhong)國(guo)(guo)證券(quan)投資基金(jin)業協(xie)會(hui)(hui)的(de)管(guan)轄范圍，通(tong)過(guo)與(yu)各地(di)(di)證監局及協(xie)會(hui)(hui)合作(zuo)，逐步成為(wei)各地(di)(di)糾(jiu)紛調(diao)解的(de)主要平(ping)臺(tai)，力(li)爭今年(nian)掛牌成立(li)全(quan)國(guo)(guo)證券(quan)期貨糾(jiu)紛調(diao)解中(zhong)心。

　　目前，投服中心可受(shou)理調解的糾紛(fen)范圍已經(jing)覆蓋整個證券(quan)市場，涵蓋了了投資者與(yu)上市公司(si)、侵權行(xing)為人、證券(quan)期貨(huo)經(jing)營機構(gou)之間的民事糾紛(fen)。

　　投服中(zhong)心調解(jie)具有鮮(xian)明(ming)的特(te)色(se)。

　　一是創(chuang)設了證(zheng)券期貨(huo)糾(jiu)紛(fen)單邊接受機(ji)(ji)制。通過與(yu)市場經營機(ji)(ji)構(gou)、上市公司簽(qian)署諒解備(bei)忘錄，約定(ding)投資者一方(fang)申請(qing)調(diao)解且投服中心(xin)受理的，機(ji)(ji)構(gou)一方(fang)不得拒絕調(diao)解，這就解決了調(diao)解“入門難”的問題(ti)。

　　二是創設了小(xiao)額速調機(ji)制。針對雙方(fang)難以和(he)解(jie)的(de)小(xiao)額糾紛，投服中心(xin)可以組織專家依法評議直接裁決，機(ji)構一方(fang)必須自覺(jue)履(lv)行，避免糾紛久(jiu)調不決，破解(jie)了“調成難”的(de)問題。

　　今年1月，投(tou)(tou)服中心與貴州(zhou)證(zheng)(zheng)監局(ju)、貴州(zhou)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業協會(hui)共(gong)同簽(qian)署了(le)關于促(cu)進(jin)貴州(zhou)地區證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)期貨糾(jiu)紛(fen)調(diao)解的合作協議。簽(qian)約儀(yi)式(shi)(shi)上(shang)，貴州(zhou)轄區兩家證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)期貨經營機構、23家上(shang)市公(gong)司以(yi)簽(qian)署工作備忘錄的形式(shi)(shi)，自愿加入了(le)投(tou)(tou)服中心小(xiao)額糾(jiu)紛(fen)調(diao)解裁決(jue)機制(zhi)，即針(zhen)對訴求金額10000元（或5000元）以(yi)下的糾(jiu)紛(fen)，在與投(tou)(tou)資者難以(yi)達(da)成和解時，必(bi)須自覺履行由(you)投(tou)(tou)服中心作為中立第三方所做出的裁決(jue)。

　　三是全面推廣調(diao)(diao)解協議(yi)(yi)的(de)(de)司法確(que)認(ren)、公證(zheng)(zheng)確(que)認(ren)和仲裁確(que)認(ren)，避(bi)免糾(jiu)紛(fen)反復，解決了(le)調(diao)(diao)解“生效難(nan)”的(de)(de)問題。目前，投服中心已經與上(shang)海(hai)(hai)等(deng)18個(ge)人民法院(yuan)建(jian)立(li)訴調(diao)(diao)對接(jie)機(ji)(ji)制(zhi)，成(cheng)功實(shi)踐首(shou)單(dan)證(zheng)(zheng)券期貨糾(jiu)紛(fen)調(diao)(diao)解協議(yi)(yi)的(de)(de)司法確(que)認(ren)。與北京和上(shang)海(hai)(hai)地區公證(zheng)(zheng)機(ji)(ji)構建(jian)立(li)證(zheng)(zheng)調(diao)(diao)對接(jie)機(ji)(ji)制(zhi)，成(cheng)功實(shi)踐首(shou)單(dan)調(diao)(diao)解協議(yi)(yi)公證(zheng)(zheng)確(que)認(ren)。

　　（二）維權訴訟

　　為了便利(li)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)訴(su)訟(song)(song)維權(quan)，投(tou)服(fu)(fu)中(zhong)(zhong)心(xin)提(ti)供(gong)了支(zhi)持(chi)訴(su)訟(song)(song)的(de)服(fu)(fu)務,幫(bang)助(zhu)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)降低訴(su)訟(song)(song)門檻。針對涉及中(zhong)(zhong)小(xiao)(xiao)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)眾多、矛盾比較突(tu)出(chu)、社會影響(xiang)較大(da)的(de)典型證券侵權(quan)糾紛，由投(tou)服(fu)(fu)中(zhong)(zhong)心(xin)根據(ju)中(zhong)(zhong)小(xiao)(xiao)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)提(ti)出(chu)的(de)申請，委派投(tou)服(fu)(fu)中(zhong)(zhong)心(xin)的(de)公益律師作為中(zhong)(zhong)小(xiao)(xiao)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)訴(su)訟(song)(song)代理人(ren)，代理中(zhong)(zhong)小(xiao)(xiao)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)向人(ren)民法院(yuan)起(qi)(qi)訴(su)。簡(jian)單地說，證券支(zhi)持(chi)訴(su)訟(song)(song)就是(shi)通過一個專業(ye)的(de)公益服(fu)(fu)務機構把中(zhong)(zhong)小(xiao)(xiao)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)的(de)問題集中(zhong)(zhong)起(qi)(qi)來(lai)，然后幫(bang)中(zhong)(zhong)小(xiao)(xiao)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)到(dao)法院(yuan)去“打官司”。截至目前，投(tou)服(fu)(fu)中(zhong)(zhong)心(xin)已(yi)提(ti)起(qi)(qi)了六(liu)例支(zhi)持(chi)訴(su)訟(song)(song)，包括匹凸匹和(he)鮮言案(an)、康達新材(cai)上市(shi)造假案(an)、上海綠新虛假陳(chen)述(shu)案(an)、安碩信(xin)息(xi)誤導性(xing)陳(chen)述(shu)案(an)、鞍重股(gu)份“忽悠式”重組案(an)、*ST大(da)控信(xin)息(xi)披露違法案(an)。

　　此(ci)外(wai)，由于投(tou)服(fu)中心(xin)本身(shen)就是小股(gu)東(dong)，針對(dui)董事、高級管理人員損害股(gu)東(dong)利(li)益的(de)(de)違法(fa)(fa)行(xing)為，投(tou)服(fu)中心(xin)可以(yi)股(gu)東(dong)身(shen)份(fen)直接提起訴訟。今年6月，針對(dui)海利(li)生物限制股(gu)東(dong)權(quan)利(li)的(de)(de)違法(fa)(fa)行(xing)為，投(tou)服(fu)中心(xin)就以(yi)股(gu)東(dong)身(shen)份(fen)，直接向法(fa)(fa)院提起了訴訟。海利(li)生物隨后積極(ji)整(zheng)改，撤(che)銷了章(zhang)程中限制股(gu)東(dong)權(quan)利(li)的(de)(de)違法(fa)(fa)條(tiao)款。

　　投(tou)服(fu)(fu)中(zhong)(zhong)心從(cong)中(zhong)(zhong)小(xiao)投(tou)資者(zhe)(zhe)的(de)切(qie)身利(li)益出發(fa)，提供的(de)證券(quan)支持訴訟(song)(song)服(fu)(fu)務操作(zuo)簡便(bian)，只需(xu)要中(zhong)(zhong)小(xiao)投(tou)資者(zhe)(zhe)提供相關的(de)材料，并在(zai)訴訟(song)(song)法(fa)律文件(jian)上(shang)簽(qian)字(zi)委托(tuo)即(ji)可。準備訴訟(song)(song)材料、進行損失計算等，均由投(tou)服(fu)(fu)中(zhong)(zhong)心負責。投(tou)資者(zhe)(zhe)僅需(xu)向法(fa)院繳納(na)案件(jian)受理(li)費、鑒定費等費用，而(er)無(wu)需(xu)向投(tou)服(fu)(fu)中(zhong)(zhong)心繳納(na)任何費用，也無(wu)需(xu)負擔律師(shi)代理(li)費和律師(shi)在(zai)訴訟(song)(song)中(zhong)(zhong)產生(sheng)的(de)差旅費等工作(zuo)支出，支持訴訟(song)(song)中(zhong)(zhong)由公(gong)(gong)益律師(shi)產生(sheng)的(de)費用均由投(tou)服(fu)(fu)中(zhong)(zhong)心承擔。大家可以在(zai)投(tou)服(fu)(fu)中(zhong)(zhong)心微信公(gong)(gong)眾號上(shang)看到最(zui)新發(fa)布的(de)訴訟(song)(song)征集公(gong)(gong)告，查詢自己是否符合起(qi)訴條件(jian)。