近年來，中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)(jian)(jian)會堅持“依法(fa)監(jian)(jian)(jian)管、全(quan)面監(jian)(jian)(jian)管、從嚴監(jian)(jian)(jian)管”的監(jian)(jian)(jian)管理(li)念，緊扣投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)需求(qiu)，圍繞知情權(quan)、參與(yu)權(quan)、收(shou)益權(quan)、求(qiu)償權(quan)等(deng)各項基本權(quan)利，在制(zhi)度建設、日常監(jian)(jian)(jian)管中(zhong)全(quan)面落實投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)保護(hu)要求(qiu)，推出(chu)了(le)(le)一(yi)系列(lie)保護(hu)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)的創(chuang)新(xin)(xin)(xin)舉措(cuo)。滬深交易所認真負起(qi)一(yi)線監(jian)(jian)(jian)管職(zhi)責，建制(zhi)度、設籬(li)笆，加強對各類侵犯投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)特別是(shi)中(zhong)小投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)合法(fa)權(quan)益的行(xing)為監(jian)(jian)(jian)管，嚴厲(li)打擊(ji)(ji)。中(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)中(zhong)小投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)服務(wu)中(zhong)心創(chuang)新(xin)(xin)(xin)維權(quan)方式，主動出(chu)擊(ji)(ji)，通(tong)過現場(chang)(chang)行(xing)權(quan)、司法(fa)訴訟、糾紛調解等(deng)多種形式開展投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)保護(hu)工作。可以說，2017年我(wo)國(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)券市(shi)場(chang)(chang)的投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)保護(hu)工作呈現出(chu)嶄(zhan)新(xin)(xin)(xin)面目，邁上了(le)(le)新(xin)(xin)(xin)臺階，不僅有(you)效(xiao)保護(hu)了(le)(le)廣大(da)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)的合法(fa)權(quan)益，而且有(you)效(xiao)遏制(zhi)了(le)(le)各類違法(fa)違規(gui)行(xing)為，維護(hu)了(le)(le)市(shi)場(chang)(chang)的公平(ping)公正，有(you)力地促進(jin)證(zheng)(zheng)(zheng)券市(shi)場(chang)(chang)穩定健康發展。

　　嚴厲打擊違法違規行為

　　中(zhong)國(guo)證(zheng)監(jian)會副主席姜洋日前(qian)強調，堅持以人民為中(zhong)心的(de)(de)發(fa)(fa)展(zhan)思想，是習近平新時代中(zhong)國(guo)特色社(she)會主義思想的(de)(de)靈魂，也必須體(ti)現(xian)(xian)在我(wo)(wo)國(guo)資本市(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)改革發(fa)(fa)展(zhan)實踐中(zhong)。要將保護投(tou)資者(zhe)尤其是中(zhong)小投(tou)資者(zhe)的(de)(de)合法權(quan)益貫穿于監(jian)管(guan)理念之(zhi)中(zhong)，體(ti)現(xian)(xian)在制度創新和法規體(ti)系之(zhi)中(zhong)，始終體(ti)現(xian)(xian)我(wo)(wo)國(guo)資本市(shi)(shi)場(chang)監(jian)管(guan)的(de)(de)人民性。上述表態在2017年我(wo)(wo)國(guo)證(zheng)券市(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)制度建設(she)和監(jian)管(guan)實踐中(zhong)，得到(dao)充分的(de)(de)體(ti)現(xian)(xian)。

　　2017年7月1日，我國證(zheng)券(quan)期貨(huo)市場首部投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)保(bao)(bao)護(hu)(hu)(hu)(hu)專項規(gui)章(zhang)《證(zheng)券(quan)期貨(huo)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)適(shi)當(dang)性管(guan)理(li)辦法》正式實施，標志著(zhu)我國證(zheng)券(quan)市場加(jia)(jia)強(qiang)頂(ding)層設(she)計、夯實投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)保(bao)(bao)護(hu)(hu)(hu)(hu)制度基礎(chu)邁(mai)出重要一步。此前，證(zheng)監(jian)會(hui)(hui)推動(dong)出臺《關于進一步加(jia)(jia)強(qiang)資(zi)(zi)(zi)(zi)本市場中小(xiao)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)合(he)法權(quan)(quan)益(yi)保(bao)(bao)護(hu)(hu)(hu)(hu)工作(zuo)(zuo)的(de)(de)意見》。《意見》明確(que)了中小(xiao)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)的(de)(de)權(quan)(quan)利、義務和責(ze)任體系，從保(bao)(bao)障投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)的(de)(de)知情權(quan)(quan)、表(biao)決權(quan)(quan)和分(fen)紅權(quan)(quan)，完善投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)適(shi)當(dang)性管(guan)理(li)制度，加(jia)(jia)強(qiang)中小(xiao)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)教(jiao)育等(deng)方(fang)面(mian)對投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)保(bao)(bao)護(hu)(hu)(hu)(hu)工作(zuo)(zuo)進行了總體部署。證(zheng)監(jian)會(hui)(hui)還(huan)積(ji)極(ji)推動(dong)在《證(zheng)券(quan)法》修訂(ding)中強(qiang)化投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)保(bao)(bao)護(hu)(hu)(hu)(hu)要求，增加(jia)(jia)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)保(bao)(bao)護(hu)(hu)(hu)(hu)專章(zhang)，增加(jia)(jia)規(gui)范現金分(fen)紅、投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)適(shi)當(dang)性管(guan)理(li)、投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)利益(yi)損失補(bu)償、法律救濟(ji)渠道等(deng)方(fang)面(mian)規(gui)定。可(ke)以說，在我國證(zheng)券(quan)市場的(de)(de)制度建設(she)和監(jian)管(guan)架構中，已全(quan)面(mian)嵌(qian)入(ru)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)保(bao)(bao)護(hu)(hu)(hu)(hu)的(de)(de)制度安(an)排。

　　據最(zui)新數(shu)據統計(ji)，2017年(nian)(nian)證監(jian)會凝聚執法(fa)(fa)合力，對各(ge)類侵犯(fan)投(tou)資(zi)者(zhe)權益(yi)的違(wei)法(fa)(fa)違(wei)規行為重拳出擊，全年(nian)(nian)共作出行政(zheng)處(chu)罰(fa)(fa)(fa)決(jue)定(ding)224件(jian)(jian)，罰(fa)(fa)(fa)沒款(kuan)金額74.79億(yi)元(yuan)，同比增長74.74%，市(shi)場(chang)禁入44人(ren)，同比增長18.91%，行政(zheng)處(chu)罰(fa)(fa)(fa)決(jue)定(ding)數(shu)量(liang)、罰(fa)(fa)(fa)沒款(kuan)金額、市(shi)場(chang)禁入人(ren)數(shu)再創(chuang)歷(li)史新高；處(chu)罰(fa)(fa)(fa)各(ge)類信息(xi)披(pi)露違(wei)法(fa)(fa)包括(kuo)財務造假案(an)(an)件(jian)(jian)60起(qi)(qi)，操縱市(shi)場(chang)類案(an)(an)件(jian)(jian)21起(qi)(qi)，內(nei)幕交易類案(an)(an)件(jian)(jian)60起(qi)(qi)，中介機(ji)構違(wei)法(fa)(fa)類案(an)(an)件(jian)(jian)17起(qi)(qi)，私募基金領域(yu)違(wei)法(fa)(fa)案(an)(an)件(jian)(jian)8起(qi)(qi)，期貨市(shi)場(chang)違(wei)法(fa)(fa)案(an)(an)件(jian)(jian)3起(qi)(qi)，新三板市(shi)場(chang)違(wei)法(fa)(fa)案(an)(an)件(jian)(jian)5起(qi)(qi)。

　　此外，還(huan)依法處理了(le)短線交易、證券從業人(ren)員(yuan)買(mai)賣股票、法人(ren)利(li)用他(ta)人(ren)賬(zhang)戶買(mai)賣股票、基金(jin)經理“老鼠倉”交易等案件(jian)25起。監管部(bu)門的(de)強(qiang)力出擊，果斷(duan)亮(liang)劍，有(you)力維護(hu)了(le)市場“三公(gong)”原則，有(you)效保護(hu)了(le)投資者合法權(quan)益，為(wei)資本市場的(de)健康(kang)穩定運行(xing)提供了(le)強(qiang)有(you)力保障。

　　作為市(shi)場(chang)(chang)(chang)一(yi)線監管者(zhe)，滬(hu)深(shen)交(jiao)易所(suo)(suo)(suo)可(ke)謂承擔著市(shi)場(chang)(chang)(chang)“看門人”、“守夜人”的(de)重大(da)職(zhi)責(ze)。正如上交(jiao)所(suo)(suo)(suo)理事長吳清日(ri)前接受中國證券報記者(zhe)采訪時所(suo)(suo)(suo)言，對市(shi)場(chang)(chang)(chang)“害群之馬”加強監管，維(wei)護市(shi)場(chang)(chang)(chang)“三公”原(yuan)則，保護投(tou)資者(zhe)特別是中小投(tou)資者(zhe)的(de)合法權益，是交(jiao)易所(suo)(suo)(suo)一(yi)線監管的(de)重要(yao)職(zhi)責(ze)。

　　2017年，滬深交(jiao)易所(suo)強化對(dui)證券交(jiao)易行為、上市公(gong)司(si)信(xin)息披(pi)(pi)露、會員合規(gui)的一(yi)線監(jian)管(guan)，營造公(gong)平(ping)有(you)序的市場秩序，強化市場風險(xian)防(fang)范，全方位服(fu)務(wu)中小投資者，投資者權(quan)益保護(hu)工(gong)作獲得巨(ju)大進(jin)展。比(bi)如以投資者需求為導向，緊盯(ding)市場熱(re)點炒作題(ti)材(cai)，實(shi)施“刨根問(wen)(wen)底”式監(jian)管(guan)，進(jin)一(yi)步提升了上市公(gong)司(si)信(xin)息披(pi)(pi)露的針對(dui)性、有(you)效性，切實(shi)保護(hu)投資者的知(zhi)情權(quan)。據統計，2017年前11個月(yue)，僅上交(jiao)所(suo)就(jiu)發出各類監(jian)管(guan)問(wen)(wen)詢函(han)300余份(fen)、監(jian)管(guan)工(gong)作函(han)近300份(fen)，督促(cu)上市公(gong)司(si)發布各類補充(chong)、更(geng)正公(gong)告1400余份(fen)。