圍繞高案的(de)另一爭議(yi),是(shi)證監會作(zuo)出高達18億(yi)元罰沒決定后,黃某明等人的(de)賬(zhang)戶中可能存在的(de)違法所得(de)是(shi)否會被一并遭到(dao)沒收。律師表示,違法所得(de)是(shi)違法行為產生的(de)收入(ru),這部(bu)分收入(ru)無論在哪個(ge)載體,是(shi)否轉移(yi),都(dou)會被進行相應的(de)追(zhui)討。
8月10日(ri),證監會(hui)宣(xuan)布對高(gao)勇操縱股票精華制藥(002349.SZ)一案(an)作出處(chu)罰,沒收高(gao)勇違法(fa)所得8.97億(yi)元,并處(chu)以罰款8.97億(yi)元;并對其采取終(zhong)身證券市場禁入措施。
在高勇在操縱(zong)精華制(zhi)藥的過程(cheng)中,動用(yong)了(le)其進行(xing)代理交易的多個自然人賬(zhang)戶進行(xing)交易,而其中就包括“黃某(mou)(mou)明(ming)”;據(ju)案(an)情披露,黃某(mou)(mou)明(ming)賬(zhang)戶由高勇管(guan)理的原(yuan)因,系賬(zhang)戶原(yuan)管(guan)理者、其母張某(mou)(mou)霞通過“路某(mou)(mou)”介紹相識。
案件披(pi)露后,因名稱重合度(du)相像,黃某(mou)明(ming)及其母張(zhang)某(mou)霞也(ye)被輿論推測為影星黃曉明(ming)及其母張(zhang)素霞。
被回避的關鍵質疑
據證監會發布的行政處罰決(jue)定書(下稱處罰決(jue)定書)認定,高(gao)勇(yong)使用其實際控制的賬戶組(zu),在2015年1月(yue)12日(ri)至7月(yue)22日(ri),集中資金優(you)勢,以連(lian)續交(jiao)易(yi)、大額(e)封(feng)漲停的方式,操縱“精華制藥(yao)”股價非(fei)法獲利(li)8.97億元。上述(shu)賬戶組(zu)由(you)兩(liang)個(ge)信(xin)托子賬戶和包括黃某明在內的14個(ge)自(zi)然人賬戶組(zu)成。
正是(shi)處(chu)罰決(jue)定書對于黃某明賬(zhang)戶(hu)涉案細節(jie)的(de)描述(shu),引發了輿論關注。
“黃(huang)某(mou)明賬(zhang)戶開立后由(you)其(qi)母親張某(mou)霞(xia)管理使用。經路某(mou)介紹,張某(mou)霞(xia)將黃(huang)某(mou)明證券賬(zhang)戶部分委托高勇(yong)管理,該賬(zhang)戶涉案交(jiao)易由(you)高勇(yong)作出。” 處罰決定書介紹稱(cheng)。
8月11日(ri),黃(huang)曉(xiao)明(ming)工作(zuo)室(shi)對此發布聲明(ming)稱黃(huang)曉(xiao)明(ming)并不(bu)認識高某,也未(wei)參與任(ren)何操縱股票行為,同(tong)時“未(wei)曾受過任(ren)何股票有(you)關(guan)的處罰或介入過任(ren)何與股票有(you)關(guan)的調查”。
不過(guo)21世紀(ji)經(jing)濟報道(dao)記(ji)者發(fa)現,黃曉(xiao)(xiao)明(ming)工作室的上述表(biao)態,僅表(biao)明(ming)黃曉(xiao)(xiao)明(ming)并未參與(yu)股票操(cao)縱、接受調查及受到處(chu)罰(fa),但對于行政(zheng)處(chu)罰(fa)書中的關鍵信息——即(ji)“黃某明(ming)是否正是黃曉(xiao)(xiao)明(ming)”卻選擇(ze)了回避。。
“黃(huang)(huang)曉(xiao)明(ming)工作室否(fou)認(ren)的(de)內容,處(chu)罰(fa)書里(li)也沒(mei)有(you)提(ti)到,因為處(chu)罰(fa)書里(li)的(de)‘黃(huang)(huang)某明(ming)’也沒(mei)有(you)參與股票(piao)操縱或受到處(chu)罰(fa),只是(shi)其母(mu)將賬戶委托給高(gao)勇管理(li)而已。”一位關(guan)注該案的(de)中銀律(lv)師事務所(suo)律(lv)師坦言,“但關(guan)于(黃(huang)(huang)曉(xiao)明(ming))是(shi)‘黃(huang)(huang)某明(ming)’這個疑問,沒(mei)看到工作室對此(ci)有(you)所(suo)否(fou)認(ren)。”
而據21世紀經濟(ji)報道記者從(cong)接近監管層(ceng)人士處(chu)確認(ren),處(chu)罰書中的“黃(huang)某明”和(he)“張某霞(xia)”的確是黃(huang)曉明和(he)張素霞(xia)二人。
值得一(yi)提的(de)是,處(chu)罰決定書顯示(shi),黃(huang)曉明賬戶(hu)委托(tuo)給高勇(yong)(yong)管(guan)理的(de)過(guo)程(cheng)中的(de) “路(lu)某(mou)”,是連接其母張(zhang)素霞(xia)與高勇(yong)(yong)間的(de)介(jie)紹人;21世紀經濟(ji)報道記者查證發(fa)現,“路(lu)某(mou)”系北京(jing)護(hu)城河投(tou)資的(de)合伙人路(lu)雷(lei)(lei)。記者按照(zhao)傳聞(wen)進一(yi)步調查發(fa)現,路(lu)雷(lei)(lei)與黃(huang)曉明之母張(zhang)素霞(xia)并無商業往來,但(dan)黃(huang)曉明與路(lu)雷(lei)(lei)卻(que)存在間接關聯。
天(tian)眼查信息顯示,路(lu)雷(lei)與神州泰(tai)岳(300002.SZ)實控人(ren)王寧及公(gong)(gong)司(si)高管(guan)團隊發(fa)起(qi)的北京善聚投(tou)(tou)資(zi)管(guan)理有(you)(you)限公(gong)(gong)司(si)(下稱善聚投(tou)(tou)資(zi))共同(tong)(tong)投(tou)(tou)資(zi)了(le)(le)北京中關樂影文化(hua)傳(chuan)媒有(you)(you)限公(gong)(gong)司(si),而善聚投(tou)(tou)資(zi)同(tong)(tong)時又通過一只(zhi)合伙基金和黃曉明共同(tong)(tong)參(can)股了(le)(le)深(shen)圳市(shi)豐年互(hu)動文化(hua)科(ke)技有(you)(you)限公(gong)(gong)司(si),此外(wai)影星(xing)章子(zi)怡亦(yi)參(can)股了(le)(le)該(gai)公(gong)(gong)司(si)。
“善意第三人”
雖然黃曉明(ming)的賬戶“參(can)與”到了精華制(zhi)藥(yao)的操(cao)縱案(an)中(zhong),但據21世紀經濟報道記者采訪獲(huo)悉,從(cong)處罰(fa)決定(ding)(ding)書釋放(fang)的案(an)件細節來(lai)看,黃曉明(ming)連同委托給高勇(yong)“管理”的14個自(zi)然人賬戶持有者并不(bu)涉及(ji)違法認定(ding)(ding),也無需在該案(an)中(zhong)承擔相關責(ze)任。
“黃(huang)某(mou)(mou)明、張(zhang)某(mou)(mou)霞與高(gao)勇(yong)(yong)的關系(xi)是證(zheng)券交易代理行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei),即將賬(zhang)戶委托交由高(gao)勇(yong)(yong)‘打(da)理’,而高(gao)勇(yong)(yong)在(zai)‘打(da)理’過(guo)程中出現了違法(fa)行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei),而黃(huang)、張(zhang)兩人(ren)并不(bu)(bu)知(zhi)情(qing),屬于(yu)證(zheng)券交易代理中的‘善(shan)意第三人(ren)’情(qing)形。”前(qian)述律師表示(shi),“在(zai)將賬(zhang)戶委托給高(gao)勇(yong)(yong)管理這個(ge)行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)發生(sheng)上,黃(huang)、張(zhang)并不(bu)(bu)能預測也不(bu)(bu)知(zhi)道高(gao)勇(yong)(yong)可能進行(xing)(xing)(xing)違法(fa)活動。”
“黃某明、張某霞(xia)都不(bu)會(hui)被追(zhui)責,此類(lei)案件中的(de)(de)追(zhui)責主要針對違法主體,即交易的(de)(de)實際作(zuo)出(chu)者,而違法被使用的(de)(de)賬戶的(de)(de)名義持有者通常并不(bu)承擔責任,該案中的(de)(de)責任人也(ye)明確為高勇(yong)。”一位接近該案的(de)(de)機構人士向記(ji)者確認(ren)。
不過圍繞該案的(de)另一(yi)爭(zheng)議(yi),是證監(jian)會(hui)作出高達18億元罰沒決定后,黃曉(xiao)明等(deng)人(ren)(ren)的(de)賬(zhang)戶中可能存在的(de)違(wei)法所得(de)是否會(hui)被一(yi)并遭(zao)到沒收,據證監(jian)會(hui)披露,高勇獲利(li)載體體現為賬(zhang)戶組,即(ji)部(bu)分違(wei)法所得(de)將在包(bao)括黃曉(xiao)明等(deng)人(ren)(ren)的(de)證券賬(zhang)戶內。
“違法(fa)所得是違法(fa)行(xing)(xing)為(wei)產生的收入(ru),這(zhe)部分收入(ru)無論在哪個載體,是否(fou)轉移,都會被進(jin)行(xing)(xing)相應(ying)的追(zhui)討。”前述律(lv)師表示。
此外,出(chu)借給(gei)人(ren)賬(zhang)戶(hu)委托他人(ren)代理交易這一(yi)行為雖然并未(wei)構成行政違(wei)法,但(dan)仍然是(shi)對證券(quan)法中(zhong)有關賬(zhang)戶(hu)實名制要求的“越(yue)界”。
早在今年6月15日,中(zhong)國(guo)結算曾發布《關于對(dui)證券違(wei)(wei)法案(an)件中(zhong)違(wei)(wei)反賬(zhang)戶(hu)(hu)實(shi)名制行為加強自(zi)律管理(li)(li)的(de)通(tong)知》(下(xia)稱通(tong)知),稱為進一(yi)步(bu)加強賬(zhang)戶(hu)(hu)管理(li)(li),將對(dui)證券違(wei)(wei)法案(an)件中(zhong)違(wei)(wei)反賬(zhang)戶(hu)(hu)實(shi)名制管理(li)(li)的(de)相關當事人(ren),除采取(qu)注(zhu)銷(xiao)賬(zhang)戶(hu)(hu)、限制使用等(deng)措(cuo)(cuo)施外,將同時采取(qu)一(yi)定時期內限制新開賬(zhang)戶(hu)(hu)、列為重點(dian)關注(zhu)對(dui)象(xiang)等(deng)處罰(fa)措(cuo)(cuo)施。
通知(zhi)規定,對證(zheng)(zheng)監會已(yi)作(zuo)出(chu)行(xing)政處(chu)罰決定的案件中“借(jie)用他人(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)券(quan)賬戶(hu)和出(chu)借(jie)本人(ren)(ren)(ren)證(zheng)(zheng)券(quan)賬戶(hu)”的主(zhu)體,中國結算將采取為(wei)期6個(ge)月的限制(zhi)新(xin)開(kai)證(zheng)(zheng)券(quan)賬戶(hu)措施,限制(zhi)新(xin)開(kai)戶(hu)措施期滿(man)后的12個(ge)月內,涉案主(zhu)體申請新(xin)開(kai)證(zheng)(zheng)券(quan)賬戶(hu)的,須至證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司臨(lin)柜(ju)辦理(li)。同時證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司應嚴格審核(he),審慎開(kai)戶(hu)。而黃曉明等14名自然人(ren)(ren)(ren)在該案中顯然符合這一情形(xing)。
一(yi)位接近監管(guan)層的(de)私募(mu)人(ren)(ren)士表示(shi),由于黃曉明作(zuo)為(wei)公眾人(ren)(ren)物,其(qi)將證券(quan)賬戶交由他人(ren)(ren)管(guan)理最終被(bei)用于市場操縱(zong)行為(wei)的(de)“示(shi)范效(xiao)應”容易帶(dai)來(lai)較(jiao)為(wei)惡劣的(de)社會(hui)影(ying)響(xiang),因(yin)此監管(guan)層雖不(bu)對(dui)其(qi)采取行政處罰,但仍然(ran)應當從嚴采取相應的(de)自律監管(guan)等懲戒措(cuo)施。
中(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)聲(sheng)(sheng)明:凡本(ben)(ben)網(wang)(wang)注明“來(lai)源(yuan):中(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)報(bao)·中(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)”的(de)所有作(zuo)品,版權(quan)均屬于(yu)中(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)報(bao)、中(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)。中(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)報(bao)·中(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)與作(zuo)品作(zuo)者聯(lian)合(he)聲(sheng)(sheng)明,任何(he)組織未經中(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)報(bao)、中(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)以(yi)及作(zuo)者書面授權(quan)不(bu)得轉(zhuan)載、摘(zhai)編或利用(yong)(yong)其(qi)它(ta)方式使用(yong)(yong)上述(shu)作(zuo)品。凡本(ben)(ben)網(wang)(wang)注明來(lai)源(yuan)非中(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)報(bao)·中(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)的(de)作(zuo)品,均轉(zhuan)載自其(qi)它(ta)媒體,轉(zhuan)載目的(de)在于(yu)更好服務讀者、傳遞信息之需,并(bing)不(bu)代表本(ben)(ben)網(wang)(wang)贊同其(qi)觀(guan)點,本(ben)(ben)網(wang)(wang)亦不(bu)對其(qi)真實性負責,持(chi)異議者應與原(yuan)出處單位主張權(quan)利。
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