中證網訊(xun)(記(ji)者 張利靜)為(wei)進(jin)一步(bu)強化市場監管(guan)工作(zuo),加強期貨公司風控(kong)、合規負責人(ren)的業(ye)務交流,7月4日(ri)至5日(ri),大(da)(da)商(shang)所在(zai)大(da)(da)連(lian)組織召開(kai)“會員單位首席風險官監管(guan)業(ye)務培(pei)訓會議(yi)”,來自(zi)中國證監會和學術界的專(zhuan)家(jia)、期貨公司首席風險官等共140余人(ren)參加了此次會議(yi)。
證(zheng)(zheng)(zheng)監會(hui)(hui)相(xiang)關人(ren)士(shi)在會(hui)(hui)上表示,當前期貨(huo)市場(chang)(chang)還面(mian)臨(lin)著法律不(bu)夠健全、產業(ye)和機構投資(zi)者參與不(bu)足、市場(chang)(chang)體(ti)系(xi)不(bu)完善等問題,證(zheng)(zheng)(zheng)監會(hui)(hui)將不(bu)斷(duan)完善期貨(huo)市場(chang)(chang)法規(gui)制度(du)體(ti)系(xi),加強風(feng)險防范(fan),穩(wen)步擴大對外(wai)開放。在加強期貨(huo)公司監管(guan)方(fang)面(mian),將進一步增強其合規(gui)經營(ying)意識(shi)和合規(gui)管(guan)理(li)能(neng)力,加強對凈資(zi)本和保證(zheng)(zheng)(zheng)金的監管(guan),開展(zhan)分類評價,規(gui)范(fan)場(chang)(chang)外(wai)衍生(sheng)品(pin)業(ye)務(wu)。
記者在(zai)會上了(le)解(jie)到,今年(nian)來(lai),面對國內外(wai)各種復雜因素影響(xiang),特別(bie)(bie)是(shi)(shi)中(zhong)美貿易摩(mo)擦(ca)、鐵礦石(shi)供給(gei)端事故(gu)不(bu)斷給(gei)期貨市(shi)(shi)場(chang)的風(feng)(feng)控(kong)和(he)(he)合規(gui)工作(zuo)帶來(lai)的新的挑戰,大商所以鐵礦石(shi)期貨為(wei)核心,把防范化(hua)(hua)解(jie)金(jin)融風(feng)(feng)險(xian)特別(bie)(bie)是(shi)(shi)防止發(fa)生系統性金(jin)融風(feng)(feng)險(xian)作(zuo)為(wei)市(shi)(shi)場(chang)監管(guan)(guan)(guan)工作(zuo)的底線(xian)(xian),也始終(zhong)把維護(hu)市(shi)(shi)場(chang)穩定(ding)和(he)(he)風(feng)(feng)險(xian)的防范化(hua)(hua)解(jie)工作(zuo)放在(zai)首(shou)位,強(qiang)化(hua)(hua)市(shi)(shi)場(chang)監管(guan)(guan)(guan),打擊違(wei)法(fa)(fa)違(wei)規(gui)行為(wei),維護(hu)市(shi)(shi)場(chang)三公原則(ze)和(he)(he)市(shi)(shi)場(chang)正常秩(zhi)序。今年(nian)大商所的監管(guan)(guan)(guan)工作(zuo)重點主要(yao)包含四個方面:一是(shi)(shi)強(qiang)化(hua)(hua)風(feng)(feng)險(xian)預研(yan)預判,積極防范化(hua)(hua)解(jie)風(feng)(feng)險(xian);二是(shi)(shi)加(jia)強(qiang)市(shi)(shi)場(chang)一線(xian)(xian)監管(guan)(guan)(guan),嚴厲打擊違(wei)法(fa)(fa)違(wei)規(gui)行為(wei);三是(shi)(shi)落實穿透式監管(guan)(guan)(guan)要(yao)求,做好實控(kong)賬戶(hu)管(guan)(guan)(guan)理;四是(shi)(shi)加(jia)強(qiang)客(ke)戶(hu)行為(wei)研(yan)究,推進業務規(gui)則(ze)創新。
大商(shang)所相關負責人在(zai)會(hui)上(shang)表示,下半(ban)年期貨市(shi)場(chang)所面臨的(de)監管形勢仍較嚴峻。在(zai)中國證監會(hui)的(de)領導下,大商(shang)所將秉持敬(jing)畏(wei)市(shi)場(chang)、敬(jing)畏(wei)法治、敬(jing)畏(wei)專業、敬(jing)畏(wei)風(feng)險(xian)的(de)思想,持續做好市(shi)場(chang)風(feng)險(xian)分析,防范和化解(jie)風(feng)險(xian),確(que)保市(shi)場(chang)安全平(ping)穩運行。
首先,是敬畏風險,交(jiao)(jiao)易所將(jiang)繼續(xu)以(yi)防范化(hua)解(jie)金融風險作(zuo)(zuo)為市(shi)場監(jian)管工作(zuo)(zuo)的底線和(he)根本性(xing)任務。將(jiang)持續(xu)堅持底線思維,嚴守不發生系統(tong)性(xing)風險底線。重(zhong)點以(yi)看穿式(shi)監(jian)管為抓手,加強市(shi)場運行(xing)監(jian)測監(jian)控和(he)分(fen)析(xi)研判,加大對(dui)異(yi)常交(jiao)(jiao)易行(xing)為監(jian)管力度(du),有針對(dui)性(xing)地防控和(he)打(da)擊(ji)市(shi)場違(wei)規違(wei)法交(jiao)(jiao)易行(xing)為。
其次,是敬畏法(fa)(fa)(fa)治,交(jiao)(jiao)易所將(jiang)進(jin)(jin)一步修(xiu)改完(wan)(wan)善(shan)法(fa)(fa)(fa)規(gui)制度(du),堅持依(yi)法(fa)(fa)(fa)治市(shi)(shi)、依(yi)法(fa)(fa)(fa)監(jian)管(guan)。從多元開放轉型(xing)發展新階段出(chu)發,進(jin)(jin)一步優化和(he)(he)完(wan)(wan)善(shan)自(zi)身自(zi)律監(jian)管(guan)規(gui)則(ze)體系,尤其是根據(ju)兩高近期(qi)發布的(de)(de)期(qi)貨(huo)市(shi)(shi)場操縱(zong)和(he)(he)“老鼠倉”相關司法(fa)(fa)(fa)解釋(shi)進(jin)(jin)一步增加和(he)(he)優化制度(du)供(gong)給,在自(zi)律規(gui)則(ze)層面補(bu)充(chong)與細化與虛假申報、盤中操縱(zong)、蠱(gu)惑交(jiao)(jiao)易、搶帽子、內幕等新型(xing)違法(fa)(fa)(fa)違規(gui)行(xing)為(wei)相關的(de)(de)業務(wu)規(gui)則(ze),提升規(gui)則(ze)的(de)(de)可(ke)(ke)適(shi)用性和(he)(he)可(ke)(ke)操作(zuo)性,加大對新型(xing)違法(fa)(fa)(fa)違規(gui)行(xing)為(wei)的(de)(de)打(da)擊力(li)度(du);將(jiang)繼續(xu)配合證監(jian)會積極(ji)推進(jin)(jin)《期(qi)貨(huo)法(fa)(fa)(fa)》、《期(qi)貨(huo)交(jiao)(jiao)易所管(guan)理(li)辦法(fa)(fa)(fa)》、期(qi)貨(huo)市(shi)(shi)場操縱(zong)行(xing)為(wei)認定細則(ze)等法(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)規(gui)的(de)(de)起(qi)草和(he)(he)修(xiu)訂(ding)工作(zuo)。在法(fa)(fa)(fa)規(gui)制度(du)修(xiu)訂(ding)完(wan)(wan)善(shan)的(de)(de)同時,加大對違規(gui)違法(fa)(fa)(fa)者(zhe)的(de)(de)稽查、處罰力(li)度(du),在特別(bie)的(de)(de)品種(zhong)上,將(jiang)“特別(bie)發揮五位一體監(jian)管(guan)合力(li)作(zuo)用,主動尋求(qiu)外(wai)部監(jian)管(guan)資源支持”,加大對市(shi)(shi)場違規(gui)違法(fa)(fa)(fa)行(xing)為(wei)排查、稽查力(li)度(du),讓違規(gui)者(zhe)付出(chu)應有代價。
此(ci)外,交易所還將(jiang)提(ti)(ti)高人員業(ye)務素(su)質、加(jia)大(da)科技監(jian)管投入(ru)、提(ti)(ti)升監(jian)管專業(ye)能力。
該負責(ze)(ze)人(ren)指(zhi)出(chu),會員單(dan)位是識(shi)別(bie)、發(fa)現、制止異(yi)常和違(wei)規交(jiao)易(yi)(yi)(yi)行(xing)為的(de)(de)(de)(de)重要(yao)關(guan)口,交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)一(yi)線監(jian)管工作的(de)(de)(de)(de)及(ji)時(shi)性(xing)和有效性(xing)有賴于(yu)會員單(dan)位在具體業(ye)務(wu)中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)支持,在這方面首風承擔著重要(yao)的(de)(de)(de)(de)責(ze)(ze)任。希望(wang)各單(dan)位繼(ji)續按照相(xiang)關(guan)規則要(yao)求(qiu),引(yin)導客(ke)戶(hu)規范交(jiao)易(yi)(yi)(yi),切實擔負起事前了解客(ke)戶(hu)、事中(zhong)(zhong)監(jian)控交(jiao)易(yi)(yi)(yi)、事后及(ji)時(shi)溝通的(de)(de)(de)(de)管理責(ze)(ze)任,與交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)一(yi)道把市場建設好(hao)(hao)、維護(hu)好(hao)(hao)、發(fa)展好(hao)(hao),不斷提升期(qi)貨市場運行(xing)質量。
培(pei)訓(xun)會(hui)還邀請了學(xue)(xue)術界(jie)的(de)資深學(xue)(xue)者針對宏觀經(jing)濟形(xing)(xing)勢(shi)(shi)(shi)、金融風(feng)險(xian)(xian)防(fang)范(fan),以及(ji)中美貿易(yi)形(xing)(xing)勢(shi)(shi)(shi)等方面(mian)進行了生動(dong)豐富、深入淺出(chu)的(de)解讀,幫助首(shou)席(xi)風(feng)險(xian)(xian)官開拓視(shi)野(ye)、提高風(feng)險(xian)(xian)防(fang)范(fan)前瞻性。不少培(pei)訓(xun)學(xue)(xue)員表示,本次培(pei)訓(xun)課程(cheng)安排(pai)得(de)當,囊括了宏觀形(xing)(xing)勢(shi)(shi)(shi)、監管(guan)動(dong)態和實操業務等多個方面(mian),通(tong)過此次培(pei)訓(xun),對經(jing)濟、金融風(feng)險(xian)(xian)有了更(geng)加深刻(ke)的(de)認識(shi)、更(geng)為廣(guang)闊的(de)視(shi)角,也在(zai)同(tong)交(jiao)易(yi)所和首(shou)席(xi)風(feng)險(xian)(xian)官們(men)的(de)溝通(tong)和交(jiao)流中獲益良多,同(tong)時(shi)對當前鐵(tie)礦石等重點(dian)品種在(zai)當前形(xing)(xing)勢(shi)(shi)(shi)下面(mian)臨市(shi)場風(feng)險(xian)(xian)壓(ya)力也有了進一(yi)步(bu)的(de)認識(shi)。在(zai)今后的(de)工作(zuo)中,將強化合(he)規管(guan)理,并(bing)持續關注經(jing)濟形(xing)(xing)勢(shi)(shi)(shi)和監管(guan)動(dong)態,完善期(qi)貨(huo)公司(si)合(he)規流程(cheng)和業務。
據了解,大(da)商所會員(yuan)單位(wei)首(shou)席風(feng)險官(guan)監管(guan)業務培訓已成功舉辦(ban)兩年,未(wei)來大(da)商所將繼續(xu)為各期貨(huo)公司(si)提(ti)供(gong)這樣的交流和溝通平臺,共同努力(li)推(tui)動(dong)市場發(fa)展。
中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)聲(sheng)明:凡本(ben)網(wang)(wang)(wang)(wang)注(zhu)明“來源:中(zhong)(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)報(bao)·中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)”的(de)所有作(zuo)品(pin),版權(quan)均屬于中(zhong)(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)報(bao)、中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)。中(zhong)(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)報(bao)·中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)與(yu)作(zuo)品(pin)作(zuo)者(zhe)(zhe)聯合聲(sheng)明,任何(he)組織未經中(zhong)(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)報(bao)、中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)以及作(zuo)者(zhe)(zhe)書面授權(quan)不得轉(zhuan)載、摘(zhai)編或利用其它(ta)方(fang)式使(shi)用上述作(zuo)品(pin)。凡本(ben)網(wang)(wang)(wang)(wang)注(zhu)明來源非中(zhong)(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)報(bao)·中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)的(de)作(zuo)品(pin),均轉(zhuan)載自其它(ta)媒體,轉(zhuan)載目的(de)在于更好服(fu)務讀者(zhe)(zhe)、傳遞信息之需,并不代(dai)表本(ben)網(wang)(wang)(wang)(wang)贊同其觀(guan)點,本(ben)網(wang)(wang)(wang)(wang)亦不對(dui)其真實性負責,持異議者(zhe)(zhe)應與(yu)原出處(chu)單位主張權(quan)利。
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