中國(guo)證券業(ye)協(xie)會8月1日公布場外(wai)期(qi)權業(ye)務交(jiao)易商(shang)(shang)名單(dan),以及券商(shang)(shang)場外(wai)期(qi)權業(ye)務掛鉤(gou)個股標的名單(dan)。其中,交(jiao)易商(shang)(shang)包括一級(ji)(ji)交(jiao)易商(shang)(shang)7家(jia),二級(ji)(ji)交(jiao)易商(shang)(shang)9家(jia);股票(piao)池名單(dan)則包括滬市471只股票(piao)和深市681只股票(piao),共計1152只股票(piao)。
公告顯示,場外期(qi)(qi)權業務(wu)一(yi)級(ji)交易商(shang)名(ming)單有(you)7家,包(bao)括:廣發(fa)證券(quan)(quan)(quan)、國(guo)泰君安(an)證券(quan)(quan)(quan)、華泰證券(quan)(quan)(quan)、中(zhong)(zhong)國(guo)國(guo)際金融股(gu)份有(you)限公司、招商(shang)證券(quan)(quan)(quan)、中(zhong)(zhong)信證券(quan)(quan)(quan)、中(zhong)(zhong)信建投。場外期(qi)(qi)權業務(wu)二級(ji)交易商(shang)名(ming)單有(you)9家,包(bao)括:財通證券(quan)(quan)(quan)、東方證券(quan)(quan)(quan)、東吳證券(quan)(quan)(quan)、國(guo)信證券(quan)(quan)(quan)、海(hai)通證券(quan)(quan)(quan)、平安(an)證券(quan)(quan)(quan)、申(shen)萬宏(hong)源、銀(yin)河證券(quan)(quan)(quan)、浙(zhe)商(shang)證券(quan)(quan)(quan)。
一(yi)級(ji)(ji)交(jiao)(jiao)易商與二級(ji)(ji)交(jiao)(jiao)易商有何區別?根(gen)據證監(jian)會(hui)《關于(yu)進一(yi)步加強證券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)(si)場外期權業(ye)務監(jian)管的(de)通知》(證監(jian)辦發〔2018〕40號)的(de)相關要求,最(zui)近(jin)一(yi)年(nian)分(fen)類評級(ji)(ji)在A類AA級(ji)(ji)以上(shang)的(de)證券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)(si),經(jing)證監(jian)會(hui)認(ren)可,可以成為(wei)一(yi)級(ji)(ji)交(jiao)(jiao)易商;最(zui)近(jin)一(yi)年(nian)分(fen)類評級(ji)(ji)在A類A級(ji)(ji)以上(shang)的(de)證券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)(si),經(jing)中國(guo)證券(quan)(quan)(quan)業(ye)協會(hui)(簡稱(cheng)“中證協”)備案,可以成為(wei)二級(ji)(ji)交(jiao)(jiao)易商。未(wei)能成為(wei)交(jiao)(jiao)易商的(de)證券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)(si)不得與客戶(hu)開展場外期權業(ye)務。
在業務操作上,一(yi)級(ji)(ji)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)商(shang)(shang)可(ke)以(yi)在滬深證(zheng)券交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所開(kai)(kai)立場內個股(gu)對(dui)沖交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)專用賬(zhang)戶,直(zhi)接(jie)開(kai)(kai)展對(dui)沖交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)。一(yi)級(ji)(ji)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)商(shang)(shang)應(ying)當根據自身合約(yue)(yue)設計(ji)要求及標(biao)的(de)(de)范圍確(que)定是否(fou)接(jie)受二(er)(er)級(ji)(ji)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)商(shang)(shang)的(de)(de)個股(gu)對(dui)沖交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)。而二(er)(er)級(ji)(ji)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)商(shang)(shang)僅能與(yu)一(yi)級(ji)(ji)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)商(shang)(shang)進行個股(gu)對(dui)沖交(jiao)(jiao)易(yi)(yi),不(bu)得自行或與(yu)一(yi)級(ji)(ji)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)商(shang)(shang)之外(wai)的(de)(de)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)對(dui)手開(kai)(kai)展場內個股(gu)對(dui)沖交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)。同時,二(er)(er)級(ji)(ji)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)商(shang)(shang)應(ying)確(que)保(bao)其與(yu)對(dui)手方和一(yi)級(ji)(ji)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)商(shang)(shang)分別達成的(de)(de)個股(gu)期權(quan)合約(yue)(yue)掛鉤標(biao)的(de)(de)、合約(yue)(yue)期限、合約(yue)(yue)規模、收益結構(gou)等交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)要素基本(ben)保(bao)持一(yi)致(zhi)。中證(zheng)協將對(dui)二(er)(er)級(ji)(ji)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)商(shang)(shang)執業情況定期組織評估,并根據評估結果實(shi)行動態調整(zheng)。
至于證券公(gong)司場外(wai)期(qi)(qi)權業務掛鉤個(ge)股(gu)(gu)標(biao)的(de)(de)名(ming)(ming)單(dan)(dan),包括滬市(shi)471只股(gu)(gu)票(piao)、深市(shi)681只股(gu)(gu)票(piao),共計(ji)1152只股(gu)(gu)票(piao)。公(gong)告顯示,本(ben)期(qi)(qi)標(biao)的(de)(de)名(ming)(ming)單(dan)(dan)篩選日期(qi)(qi)截至2018年7月(yue)20日,自2018年8月(yue)1日起(qi)執(zhi)行。原有標(biao)的(de)(de)名(ming)(ming)單(dan)(dan)與本(ben)期(qi)(qi)標(biao)的(de)(de)名(ming)(ming)單(dan)(dan)不(bu)一致(zhi)的(de)(de),以本(ben)期(qi)(qi)標(biao)的(de)(de)名(ming)(ming)單(dan)(dan)為準。
公(gong)告明確(que),證券公(gong)司開展場外期(qi)(qi)權業(ye)務掛鉤標(biao)的(de)不得超(chao)出本期(qi)(qi)名單(dan)。本期(qi)(qi)個股標(biao)的(de)名單(dan)由一級交易商(shang)按(an)照《證券公(gong)司場外期(qi)(qi)權業(ye)務標(biao)的(de)管理(li)須知》中標(biao)的(de)篩選標(biao)準提供,并負(fu)責后續維護管理(li)。
公(gong)告(gao)指(zhi)出,交(jiao)易商應及(ji)時關(guan)注滬(hu)深(shen)交(jiao)易所相(xiang)關(guan)通知,不得新開和展期掛鉤(gou)個股標的出現被(bei)滬(hu)深(shen)交(jiao)易所實行風險警示、發(fa)布暫(zan)停上(shang)市(shi)或終止上(shang)市(shi)風險提(ti)示、進入終止上(shang)市(shi)程序的場外期權合約。
除(chu)個股(gu)標(biao)的外,場(chang)外期權合約(yue)可掛鉤由滬深交易所、中(zhong)證指數(shu)公司、深圳(zhen)證券信息有限公司公布的符合證券業協(xie)會相關規定的指數(shu)標(biao)的。
此外,中國證(zheng)券(quan)(quan)業協(xie)會僅每季度公布個(ge)(ge)股(gu)標(biao)的(de)名(ming)單,各交易商應結合自身業務定位(wei)和風(feng)險(xian)管理(li)(li)能力,制定相應的(de)包括個(ge)(ge)股(gu)的(de)場外期(qi)權(quan)(quan)業務標(biao)的(de)管理(li)(li)辦法,根據上市公司財務、規(gui)范運作及標(biao)的(de)證(zheng)券(quan)(quan)交易等情況,加強對個(ge)(ge)股(gu)標(biao)的(de)證(zheng)券(quan)(quan)的(de)風(feng)險(xian)識別,對場外期(qi)權(quan)(quan)掛鉤標(biao)的(de)池實行動態管理(li)(li),并采取相應措施防(fang)范業務風(feng)險(xian),切實保護投(tou)資者合法權(quan)(quan)益。
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