隨著(zhu)一線監管加強，期(qi)貨(huo)市(shi)(shi)場持續(xu)加大查(cha)處(chu)市(shi)(shi)場違法(fa)違規行為，保護期(qi)貨(huo)市(shi)(shi)場參與者合(he)法(fa)權益(yi)。《證券(quan)日報》記者根據五(wu)大期(qi)貨(huo)交易所披露的(de)最新信息梳(shu)理，6月份(fen)，五(wu)大期(qi)貨(huo)交易所共查(cha)處(chu)異常(chang)交易行為160起。

　　中國國際經(jing)濟交流中心經(jing)濟研究部(bu)副部(bu)長劉向東對(dui)《證券日報》記(ji)者表示，監管部(bu)門加強查處期貨市場違法違規(gui)行(xing)(xing)為，傳遞出在(zai)強化風(feng)險防控的(de)前提下對(dui)違法違規(gui)行(xing)(xing)為實施嚴格(ge)監管，以(yi)引(yin)導(dao)市場形成良幣驅(qu)逐(zhu)劣幣的(de)機制，減少市場不公平競(jing)爭(zheng)行(xing)(xing)為。

　　巨豐投(tou)顧投(tou)資顧問總監(jian)郭一(yi)鳴對《證(zheng)券日報(bao)》記者表示，我國(guo)期貨市(shi)場(chang)(chang)發展迅猛(meng)，持續加(jia)大市(shi)場(chang)(chang)監(jian)管力度，也是為了(le)加(jia)強風險(xian)防范，維護良好市(shi)場(chang)(chang)交易(yi)秩序(xu)，進一(yi)步保護投(tou)資者合法權益。

　　今年(nian)以來(lai)，期貨交(jiao)(jiao)易所(suo)切實履行(xing)市場一線監(jian)管(guan)責任，持續(xu)對(dui)(dui)異(yi)常(chang)(chang)違規交(jiao)(jiao)易行(xing)為進(jin)(jin)行(xing)查(cha)處。其(qi)中，6月份，上海期貨交(jiao)(jiao)易所(suo)處理(li)異(yi)常(chang)(chang)交(jiao)(jiao)易行(xing)為77起(qi)，處理(li)涉(she)嫌違規交(jiao)(jiao)易線索7起(qi)，其(qi)中相(xiang)互交(jiao)(jiao)易轉移(yi)資(zi)金(jin)3起(qi)，交(jiao)(jiao)易軟(ruan)件參數設置(zhi)錯誤導(dao)致(zhi)價格異(yi)常(chang)(chang)波動(dong)1起(qi)，市價指令(ling)報單(dan)(dan)等(deng)原因導(dao)致(zhi)價格異(yi)常(chang)(chang)波動(dong)2起(qi)，錯單(dan)(dan)交(jiao)(jiao)易1起(qi)。經排查(cha)，該所(suo)對(dui)(dui)其(qi)中1起(qi)進(jin)(jin)行(xing)立案調查(cha)，1起(qi)仍在線索核查(cha)中，其(qi)余(yu)均(jun)通過(guo)會員單(dan)(dan)位(wei)對(dui)(dui)相(xiang)關客戶進(jin)(jin)行(xing)合規警示教育并采取相(xiang)應監(jian)管(guan)措(cuo)施。

　　大連商品(pin)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)所6月份處理(li)異常交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)行為45起(qi)(qi)，包括自成交(jiao)(jiao)(jiao)超限29起(qi)(qi)、頻繁報撤(che)單超限16起(qi)(qi)，通過會員單位對(dui)上述達到異常交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)處理(li)標準的(de)(de)客戶進行電(dian)話提示(shi)，并(bing)對(dui)其(qi)中(zhong)1名個人(ren)客戶和1個實際控制關系賬戶組采取(qu)限制開倉一個月的(de)(de)監管措施(shi)；處理(li)違規交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)線索(suo)9起(qi)(qi)，包括涉嫌自成交(jiao)(jiao)(jiao)或約定(ding)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)影(ying)響合(he)約價(jia)格7起(qi)(qi)、涉嫌違反持倉管理(li)規定(ding)2起(qi)(qi)，對(dui)相(xiang)關客戶采取(qu)相(xiang)應監管措施(shi)。

　　據了(le)解(jie)，2020年第(di)二(er)季(ji)度大(da)連商品(pin)交易(yi)所查處(chu)異(yi)常交易(yi)行(xing)為(wei)171起(qi)，包(bao)括自成(cheng)交超限84起(qi)、頻(pin)繁(fan)報撤(che)單超限87起(qi)；調查并處(chu)理37起(qi)違規交易(yi)線索，包(bao)括涉(she)嫌(xian)對敲轉(zhuan)移(yi)資(zi)金2起(qi)、涉(she)嫌(xian)自成(cheng)交或(huo)約(yue)定交易(yi)影響合約(yue)價格24起(qi)、涉(she)嫌(xian)違反(fan)持倉管理規定11起(qi)；將237組826個賬戶列入重點監控名單。

　　鄭州(zhou)商品交易所6月份處理(li)異常交易20起(qi)，其中自(zi)成交12起(qi)，頻繁(fan)報撤單(dan)7起(qi)，實際控制關(guan)系賬戶合并(bing)持倉超限(xian)1起(qi)。共審理(li)違(wei)規案(an)件(jian)3起(qi)，對4名客戶給予警(jing)告(gao)等紀律(lv)處分，并(bing)計入(ru)中國資本市場(chang)誠信信息數(shu)據庫。

　　上海(hai)國際(ji)能源(yuan)交易中心6月份處(chu)理異常(chang)交易行為(wei)9起，均(jun)為(wei)頻繁報撤單超限(xian)。通(tong)過(guo)會員單位(wei)對(dui)上述達(da)到異常(chang)交易處(chu)理標準(zhun)的客戶(hu)進行電話提(ti)示9次。6月份對(dui)36組(zu)99個客戶(hu)進行實際(ji)控(kong)制(zhi)關(guan)系(xi)認(ren)定。

　　中國金融(rong)期(qi)貨交(jiao)易(yi)所(suo)6月(yue)份處(chu)理(li)異常交(jiao)易(yi)行為9起(qi)，涉(she)及14名(ming)(ming)客(ke)(ke)戶(hu)(hu)。其(qi)中，自成交(jiao)超(chao)限(xian)(xian)(xian)2起(qi)，頻繁報(bao)(bao)撤單超(chao)限(xian)(xian)(xian)7起(qi)。對(dui)14名(ming)(ming)客(ke)(ke)戶(hu)(hu)采(cai)取了4次限(xian)(xian)(xian)制開倉的(de)(de)措(cuo)(cuo)施，對(dui)5家會員采(cai)取了5次電話提示的(de)(de)措(cuo)(cuo)施；處(chu)理(li)違(wei)反交(jiao)易(yi)限(xian)(xian)(xian)額行為2起(qi)。對(dui)涉(she)及的(de)(de)1個實際控制關系(xi)賬戶(hu)(hu)組、2名(ming)(ming)客(ke)(ke)戶(hu)(hu)采(cai)取了2次限(xian)(xian)(xian)制開倉的(de)(de)措(cuo)(cuo)施；處(chu)理(li)客(ke)(ke)戶(hu)(hu)套期(qi)保值持倉、套利持倉超(chao)過其(qi)相應(ying)資產配比要求(qiu)的(de)(de)行為2起(qi)。對(dui)上述行為所(suo)涉(she)及的(de)(de)2名(ming)(ming)客(ke)(ke)戶(hu)(hu)采(cai)取了限(xian)(xian)(xian)期(qi)調整、要求(qiu)報(bao)(bao)告情況等措(cuo)(cuo)施。

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