上期所加強法人客戶合規教育
近日,為(wei)幫(bang)助法人企業更好地(di)了(le)解(jie)和參與期(qi)(qi)(qi)貨(huo)市場(chang),服務(wu)實體經濟,上期(qi)(qi)(qi)所(suo)(suo)編制了(le)《上海期(qi)(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)所(suo)(suo)合(he)規交(jiao)易(yi)使用手冊(法人篇)》(下稱《合(he)規手冊》),梳理了(le)法人單位客戶(包括一般單位客戶和特(te)殊(shu)單位客戶)進(jin)入期(qi)(qi)(qi)貨(huo)市場(chang)所(suo)(suo)面(mian)臨的(de)合(he)規要(yao)求(qiu)及風險點,同時對近年來查(cha)處(chu)的(de)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)市場(chang)違法違規典型案(an)例進(jin)行解(jie)讀。
據(ju)了解,《合規手冊(ce)》主(zhu)要分賬戶(hu)管(guan)理篇、日常(chang)交易(yi)篇和(he)(he)交割篇。賬戶(hu)管(guan)理篇主(zhu)要包(bao)括(kuo)賬戶(hu)的開立、反洗錢、交易(yi)者適當性、程(cheng)序(xu)化和(he)(he)實控賬戶(hu)報備(bei)等(deng)內容;日常(chang)交易(yi)篇主(zhu)要包(bao)括(kuo)期(qi)(qi)貨交易(yi)基本制度、穿透式監管(guan)和(he)(he)日常(chang)交易(yi)注意事(shi)項(xiang)等(deng)內容;交割篇涉及交割程(cheng)序(xu)、期(qi)(qi)轉現、交割資質和(he)(he)交割違約等(deng)內容。