1.債(zhai)券市場主要參與者有哪(na)些？

　　債券市場主要有以下參與(yu)者：

　　發(fa)行(xing)(xing)人：指為籌集(ji)資金而發(fa)行(xing)(xing)債券的發(fa)行(xing)(xing)主體(ti)，包(bao)括政府、中(zhong)國(guo)人民銀行(xing)(xing)、金融(rong)機構(gou)以及(ji)具有法人資格(ge)的非金融(rong)機構(gou)等。

　　投資(zi)者：指認(ren)購債(zhai)(zhai)券的(de)金(jin)融(rong)機構(gou)、非(fei)金(jin)融(rong)企業、個(ge)人(ren)和政府(fu)，是(shi)資(zi)金(jin)的(de)提供者，在債(zhai)(zhai)權債(zhai)(zhai)務(wu)關系中通常稱其為(wei)債(zhai)(zhai)權人(ren)。

　　中介機構(gou)：債(zhai)券(quan)中介機構(gou)是指為(wei)債(zhai)券(quan)發行提供(gong)服務(wu)，溝通(tong)債(zhai)券(quan)發行者與投(tou)資者的機構(gou)，債(zhai)券(quan)中介機構(gou)主要包括承銷(xiao)商、受托管理人、財產擔保人、會計(ji)師(shi)事(shi)務(wu)所(suo)、律師(shi)事(shi)務(wu)所(suo)等。

　　自律性組織(zhi)：包括證(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所、交易(yi)商協會(hui)、證(zheng)券(quan)(quan)業協會(hui)、證(zheng)券(quan)(quan)登記結算機構(gou)、證(zheng)券(quan)(quan)投資者保護基金等。

　　監(jian)管機構：包括(kuo)中國人民銀行、中國證(zheng)監(jian)會、中國銀保監(jian)會等。

　　2.證券營業(ye)部可以為投資者(zhe)提(ti)供(gong)哪(na)些服務？

　　證券(quan)營(ying)業(ye)部(bu)是(shi)證券(quan)公司的(de)(de)分(fen)支機構，證券(quan)公司往往有多個下(xia)轄的(de)(de)營(ying)業(ye)部(bu)。證券(quan)營(ying)業(ye)部(bu)是(shi)證券(quan)公司直(zhi)接(jie)面對客戶的(de)(de)窗口，可以為客戶提供開(kai)立股東賬(zhang)戶和資金賬(zhang)戶、開(kai)通業(ye)務權限、辦理(li)委托方(fang)式、聯網查詢等與證券(quan)賬(zhang)戶有關(guan)的(de)(de)服(fu)務。

　　3.什么是證券服務(wu)機構？

　　證(zheng)券(quan)服(fu)務(wu)(wu)(wu)機(ji)構(gou)(gou)是指依法設立的從事證(zheng)券(quan)服(fu)務(wu)(wu)(wu)業務(wu)(wu)(wu)的法人機(ji)構(gou)(gou)，主(zhu)要(yao)包括律師事務(wu)(wu)(wu)所、會(hui)計師事務(wu)(wu)(wu)所、證(zheng)券(quan)投(tou)資咨詢機(ji)構(gou)(gou)、資信評級機(ji)構(gou)(gou)、資產評估(gu)機(ji)構(gou)(gou)等(deng)。

　　4.什么(me)是證券交(jiao)易所？

　　證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)是證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)買賣雙(shuang)方公開交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的(de)(de)場(chang)所(suo)(suo)，是一(yi)個(ge)高度組織化、集中(zhong)進行證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的(de)(de)市場(chang)，是整(zheng)個(ge)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)市場(chang)的(de)(de)核心。證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)本身并(bing)不買賣證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)，也(ye)不決定證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)價格，而是為證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)提供(gong)一(yi)定的(de)(de)場(chang)所(suo)(suo)和設施(shi)，配備必要的(de)(de)管(guan)理(li)和服務人(ren)員，為證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)順利(li)(li)進行提供(gong)一(yi)個(ge)穩定、公開、高效的(de)(de)市場(chang)。從世界各(ge)國(guo)的(de)(de)情況看(kan)，證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)有公司制(zhi)的(de)(de)營(ying)(ying)利(li)(li)性(xing)(xing)法人(ren)和會(hui)員制(zhi)的(de)(de)非(fei)營(ying)(ying)利(li)(li)性(xing)(xing)法人(ren)，我國(guo)內(nei)地現有的(de)(de)兩家證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)，深圳證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)和上(shang)海證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)，都屬于后者(zhe)。

　　5.什(shen)么是證券業協會？

　　證券(quan)(quan)業協(xie)會(hui)是證券(quan)(quan)業的自律性(xing)組織，是社會(hui)團體法(fa)人。中國證券(quan)(quan)業協(xie)會(hui)具有獨立法(fa)人地位，采取(qu)會(hui)員制的組織形(xing)式，協(xie)會(hui)的權(quan)力機構為全體會(hui)員組成的會(hui)員大會(hui)。其自律管理體現(xian)在保護(hu)行業共同(tong)利益、促進行業共同(tong)發(fa)展方面。

　　6.什么是證券(quan)登(deng)記結算機構？

　　證券登記結(jie)算(suan)機構是為(wei)證券交易提供集中登記、存管與結(jie)算(suan)服務，不以營利為(wei)目的的法人。證券登記結(jie)算(suan)機構實(shi)行行業自律管理。我國的證券登記結(jie)算(suan)機構為(wei)中國證券登記結(jie)算(suan)有限責任公司(si)。

　　7.什么是證券投資者保護基(ji)金？

　　證券(quan)投(tou)資者保(bao)(bao)(bao)護(hu)(hu)基金是指(zhi)按照《證券(quan)投(tou)資者保(bao)(bao)(bao)護(hu)(hu)基金管(guan)理辦法》籌集形成的、在防范和(he)處置證券(quan)公(gong)司風險中(zhong)用(yong)于保(bao)(bao)(bao)護(hu)(hu)證券(quan)投(tou)資者利益的資金。保(bao)(bao)(bao)護(hu)(hu)基金的主要用(yong)途是證券(quan)公(gong)司被(bei)撤銷、關(guan)閉和(he)破(po)產(chan)或被(bei)中(zhong)國證監會(hui)實施行政接管(guan)、托管(guan)經營(ying)等強(qiang)制性(xing)監管(guan)措施時，按照國家有關(guan)政策規定對債權(quan)人予以(yi)償付。

　　8.什么是(shi)證券監管機構？

　　在我國(guo)，證(zheng)(zheng)券(quan)監(jian)管機構是指中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)及其派出(chu)機構。中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)為國(guo)務院直屬正部級事業單位(wei)，依(yi)照法律、法規和國(guo)務院授權，統一監(jian)督(du)管理全國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)期貨市場，維護證(zheng)(zheng)券(quan)期貨市場秩序(xu)，保障其合(he)法運行。

　　9.投資者、證券(quan)公司(si)、證券(quan)交易所(suo)、登記結算公司(si)之(zhi)間是什么樣的關系？

　　簡(jian)單(dan)地說，投資者(zhe)向證(zheng)券公司發出(chu)(chu)買入指(zhi)令(ling)，證(zheng)券公司把投資者(zhe)的(de)(de)買入指(zhi)令(ling)再發送給交(jiao)易所(suo)，成(cheng)交(jiao)后將證(zheng)券放在登記結算(suan)公司投資者(zhe)本人(ren)的(de)(de)證(zheng)券賬戶中(zhong)。賣出(chu)(chu)時，投資者(zhe)把賣出(chu)(chu)指(zhi)令(ling)發送給證(zheng)券公司，證(zheng)券公司將其賣出(chu)(chu)指(zhi)令(ling)發送給交(jiao)易所(suo)，成(cheng)交(jiao)后，登記結算(suan)公司從(cong)投資者(zhe)證(zheng)券賬戶中(zhong)扣除相應(ying)的(de)(de)證(zheng)券。

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