又有券商打新大意了。

　　近期，證(zheng)券業協會表示，決定對(dui)在科創板“藍特光學”“利揚芯片”“金達萊”中(zhong)，存在違反《科創板首次公開(kai)發行(xing)股(gu)票(piao)(piao)網下(xia)投資者管理(li)細(xi)則》相(xiang)關規定的股(gu)票(piao)(piao)配售對(dui)象(xiang)列入限(xian)制(zhi)名單，其(qi)中(zhong)就(jiu)有中(zhong)山(shan)證(zheng)券自(zi)營賬戶。

　　據了解(jie)，中(zhong)山(shan)證(zheng)券在科(ke)創板藍特(te)光學項目中(zhong)棄(qi)購(gou)1500萬股，公(gong)司自(zi)11月23日起半年(nian)內無法參與新股打(da)(da)新。在此之前，紅塔證(zheng)券與申港證(zheng)券也(ye)因棄(qi)購(gou)問題而被限制打(da)(da)新。

　　年內第三家券商(shang)打(da)新棄購

　　11月20日，證券業協(xie)會公布最新(xin)一批首次(ci)公開(kai)(kai)發行股票配(pei)售對(dui)象限(xian)制名單，“中山證券自營賬(zhang)戶”在(zai)列，該(gai)賬(zhang)戶從11月23日開(kai)(kai)始被限(xian)制，直至2021年(nian)5月22日。

　　公開資(zi)料顯示，在(zai)科創(chuang)板藍(lan)特光學項目網下發行過(guo)程中，中山證券(quan)以(yi)15.42元報價(jia)，為(wei)有效報價(jia)，申購數量1500萬股(gu)。

　　藍特光學9月(yue)14日披露網下初步(bu)配(pei)售(shou)結果公告，實際上有2家網下投(tou)資者(zhe)管理的5個配(pei)售(shou)對象未參與(yu)申購(gou)，中山證券(quan)應申購(gou)1500萬股，但(dan)實際申購(gou)為0。棄購(gou)的另一家機構(gou)為深圳(zhen)萬順通資管有限公司，旗下4只產品(pin)合計棄購(gou)4500萬股。

　　中山證券是年內第三家(jia)因IPO棄購而(er)被限制(zhi)打(da)新的證券公司了。

　　更早(zao)之前，紅(hong)(hong)塔(ta)證券的自營賬戶在科創板賽科希德(de)IPO打(da)新(xin)項目(mu)上，因棄購650萬股被拉黑(hei)，從9月8日(ri)起至2021年3月7日(ri)不能參(can)與科創板及主(zhu)板、中小板、創業(ye)板首發股票網下詢價。對此，紅(hong)(hong)塔(ta)證券向媒體回應(ying)，系公(gong)司操作(zuo)風(feng)險，已開展(zhan)自檢整改。

　　10月(yue)(yue)(yue)9日(ri)，申(shen)港(gang)證(zheng)券自(zi)營賬(zhang)戶自(zi)10月(yue)(yue)(yue)10日(ri)起至2021年4月(yue)(yue)(yue)9日(ri)被限制參與打新。根據瑞聯新材公(gong)告，申(shen)港(gang)證(zheng)券作為網(wang)下(xia)投資者(zhe)，其初步獲配(pei)2462股(gu)，應(ying)繳款281378.53元，但(dan)最終(zhong)申(shen)港(gang)證(zheng)券實際繳款281378.13元，放(fang)棄認購(gou)1股(gu)，少交了4毛(mao)錢。

　　對于券(quan)商打新棄購行為，深圳一名(ming)私(si)募基金人士向券(quan)商中(zhong)國記(ji)者(zhe)表示很少見，“應該(gai)是因(yin)為疏忽(hu)大意，忘記(ji)申(shen)購了。”

　　根據《科(ke)創(chuang)(chuang)板首(shou)次(ci)公(gong)開發(fa)行(xing)股(gu)票網(wang)(wang)下(xia)投資(zi)者管理細則》第十六條(tiao)規(gui)定，網(wang)(wang)下(xia)投資(zi)者參與(yu)科(ke)創(chuang)(chuang)板首(shou)發(fa)股(gu)票網(wang)(wang)下(xia)報價(jia)(jia)后，不(bu)得存在下(xia)列行(xing)為：提供有(you)效報價(jia)(jia)但未(wei)參與(yu)申(shen)購或未(wei)足額(e)申(shen)購；獲(huo)配后未(wei)按時足額(e)繳付認購資(zi)金(jin)及(ji)經紀傭金(jin)；網(wang)(wang)上網(wang)(wang)下(xia)同(tong)時申(shen)購；獲(huo)配后未(wei)恪守限售期等(deng)相關承諾；以(yi)及(ji)其他影(ying)響發(fa)行(xing)秩序的情形。

　　科創板打新棄購現(xian)象屢(lv)(lv)屢(lv)(lv)出現(xian)

　　根據券(quan)商中(zhong)國(guo)記者統計，包括中(zhong)山證(zheng)券(quan)、申港證(zheng)券(quan)、紅塔證(zheng)券(quan)在內，今年以來已有(you)93個網下投(tou)資者的配售對象被證(zheng)券(quan)業協會(hui)列入限(xian)(xian)制(zhi)名單(dan)，限(xian)(xian)制(zhi)時長在半年到1年之(zhi)間不等。

　　其中(zhong)，在10月(yue)9日就(jiu)有(you)多達52個(ge)(ge)賬(zhang)(zhang)戶(hu)被限(xian)(xian)制(zhi)(zhi)打新，名單(dan)中(zhong)寧(ning)波靈均(jun)投資(zi)(zi)管理(li)合(he)伙企業(有(you)限(xian)(xian)合(he)伙)旗下的(de)44個(ge)(ge)賬(zhang)(zhang)戶(hu)占據主要比例。公開資(zi)(zi)料顯(xian)示，靈均(jun)投資(zi)(zi)是(shi)一家管理(li)規模超百億的(de)量(liang)化私募(mu)基金(jin)。此(ci)外(wai)，西(xi)部(bu)利得基金(jin)、西(xi)藏信托、新華(hua)養老保險的(de)賬(zhang)(zhang)戶(hu)也被限(xian)(xian)制(zhi)(zhi)；外(wai)資(zi)(zi)機英國巴克萊銀行也因為棄購，從今(jin)年(nian)(nian)7月(yue)28日起被限(xian)(xian)制(zhi)(zhi)參與打新半年(nian)(nian)，直至2021年(nian)(nian)1月(yue)27日。

　　前述(shu)93個配(pei)售對象(xiang)大多在科(ke)創(chuang)板(ban)打新過程中(zhong)“摔跟頭(tou)”。涉(she)及科(ke)創(chuang)板(ban)股票(piao)有八(ba)億(yi)時空、威勝信(xin)息、瑞松科(ke)技(ji)、光(guang)云(yun)科(ke)技(ji)、金科(ke)環境、博匯科(ke)技(ji)、天(tian)合光(guang)能、復旦張(zhang)江、云(yun)涌科(ke)技(ji)、江航裝備(bei)、盟升電子、中(zhong)信(xin)博、瑞聯新材、固德(de)威、浙海德(de)曼、藍特光(guang)學、利揚(yang)芯片、金達萊。

　　也有創業板IPO項目出(chu)現(xian)棄購(gou)(gou)打(da)新的情(qing)況。根據10月9日(ri)創業板注冊制項目金龍(long)魚(yu)的IPO發行結果公(gong)告，廣(guang)東(dong)惠正投資管理(li)有限公(gong)司有3只(zhi)基(ji)金初步獲配合計2.79萬股(gu)，應繳款金額71.7萬元(yuan)。最(zui)終，三只(zhi)私募基(ji)金未繳納認(ren)購(gou)(gou)款。

　　另(ling)外，今年(nian)以來有(you)459個賬戶因IPO項目網下(xia)申(shen)購(gou)過程中違反相關規(gui)定(ding)被列入股票配售對象黑名單。據(ju)了解(jie)，根據(ju)2018年(nian)6月發(fa)布的(de)《首次(ci)公(gong)開發(fa)行股票承(cheng)銷業務規(gui)范》第四(si)十六條規(gui)定(ding)，網下(xia)獲配投資者(zhe)存(cun)在四(si)類(lei)情(qing)形(xing)的(de)，主(zhu)承(cheng)銷商應當及(ji)時(shi)向協(xie)會報告(gao)，包括不符合配售資格；未(wei)按時(shi)足額(e)繳付認購(gou)資金；獲配后未(wei)恪守持有(you)期(qi)等相關承(cheng)諾的(de)；以及(ji)協(xie)會規(gui)定(ding)的(de)其他情(qing)形(xing)。

　　新三板精選層也有配售(shou)對象被列入黑名(ming)單(dan)。7月(yue)29日(ri)，證券業(ye)協會決定對在7月(yue)份29個(ge)公開(kai)發行(xing)股票并在新三板精選層掛牌項目網下詢價與申購過程(cheng)中存(cun)在違反(fan)《首次公開(kai)發行(xing)股票承銷業(ye)務規范》相關規定的148個(ge)股票配售(shou)對象列入黑名(ming)單(dan)。