中證(zheng)(zheng)網訊（記(ji)者 徐昭 馬爽）“證(zheng)(zheng)券(quan)行業(ye)榮辱(ru)觀內(nei)涵深刻，精辟(pi)透徹。”談及日前在(zai)業(ye)內(nei)“刷(shua)屏”的證(zheng)(zheng)券(quan)行業(ye)榮辱(ru)觀，國元證(zheng)(zheng)券(quan)黨(dang)委書記(ji)、董事長(chang)、執委會主任、總裁、文化建設領導小組組長(chang)沈和付如(ru)是說。

中(zhong)國證券(quan)(quan)業(ye)(ye)協會日前發(fa)布《樹立證券(quan)(quan)行(xing)(xing)業(ye)(ye)榮辱觀的倡議書》，提出“十個(ge)堅(jian)持(chi)”和(he)“十個(ge)反對(dui)”，為中(zhong)國特(te)色證券(quan)(quan)行(xing)(xing)業(ye)(ye)文(wen)化建設(she)再添“座右銘”。沈和(he)付(fu)在接受中(zhong)國證券(quan)(quan)報記者專訪時表示(shi)，榮辱觀是證券(quan)(quan)行(xing)(xing)業(ye)(ye)建設(she)好發(fa)展(zhan)好中(zhong)國特(te)色中(zhong)國資本市場(chang)的行(xing)(xing)動指南，同時對(dui)持(chi)續形成“合規(gui)、誠信、專業(ye)(ye)、穩健(jian)”的行(xing)(xing)業(ye)(ye)文(wen)化共識(shi)，進一步提高(gao)全體從(cong)業(ye)(ye)人員思想道(dao)德建設(she)水平，規(gui)范行(xing)(xing)業(ye)(ye)機構及(ji)從(cong)業(ye)(ye)人員行(xing)(xing)為起(qi)到了重要指導作用。

對于如何踐行(xing)(xing)證券行(xing)(xing)業榮辱觀(guan)，沈和付表示，國元證券將宣傳貫徹行(xing)(xing)業榮辱觀(guan)作為文化(hua)建設工(gong)作重點，加強(qiang)黨建引領，制定(ding)專項行(xing)(xing)動方案，打造文化(hua)系(xi)統工(gong)程(cheng)和監(jian)督體系(xi)，真正(zheng)讓文化(hua)成為公司高質量發(fa)展的深層動力。

榮辱觀是證(zheng)券從業(ye)人(ren)員的(de)根本道德(de)遵循

自(zi)2019年證券行(xing)業(ye)正式(shi)啟動文(wen)化建設(she)工作(zuo)以(yi)來，行(xing)業(ye)機(ji)構認真履行(xing)行(xing)業(ye)文(wen)化建設(she)主體責任，不斷增強(qiang)文(wen)化自(zi)覺，文(wen)化建設(she)取(qu)得初步成效。

“證(zheng)券行(xing)業文(wen)化建(jian)設(she)三年來取得了豐碩成果，制(zhi)度體系更加完(wan)善(shan)，行(xing)業文(wen)化更加自信。”沈和付表示，此(ci)次行(xing)業榮辱(ru)觀的發(fa)布，既是行(xing)業緊(jin)扣證(zheng)券行(xing)業高質量(liang)發(fa)展的初心使(shi)命，也是順應時代之(zhi)變、人民之(zhi)呼(hu)、行(xing)業之(zhi)進的現實需求，更是針對行(xing)業存在的一(yi)些亂(luan)象，主動回應社會關切(qie)的務實舉措(cuo)，因此(ci)其發(fa)布恰逢其時。

證監會主席易會滿此(ci)前在中國金融(rong)論(lun)壇年會上(shang)指出，制(zhi)約當前資(zi)本市(shi)場功(gong)能發(fa)(fa)揮(hui)的(de)(de)諸多因素里，既有(you)對“中國特色(se)”理解(jie)不(bu)(bu)深刻、把握不(bu)(bu)到位、落實有(you)偏差，簡單搞“拿來主義”的(de)(de)問(wen)題(ti)，也(ye)有(you)對“資(zi)本市(shi)場一般規律”認(ren)識(shi)不(bu)(bu)全面、不(bu)(bu)能透(tou)過現(xian)象(xiang)看(kan)本質的(de)(de)問(wen)題(ti)。沈和付認(ren)為(wei)，這其中既有(you)市(shi)場的(de)(de)問(wen)題(ti)，也(ye)有(you)行業發(fa)(fa)展自身問(wen)題(ti)，還有(you)更深層次(ci)(ci)的(de)(de)文(wen)化(hua)問(wen)題(ti)，而(er)證券行業榮(rong)辱觀的(de)(de)發(fa)(fa)布，為(wei)的(de)(de)就是(shi)有(you)效(xiao)解(jie)決掣肘行業發(fa)(fa)展的(de)(de)深層次(ci)(ci)文(wen)化(hua)問(wen)題(ti)。

證(zheng)券(quan)行業(ye)(ye)榮辱(ru)觀精簡凝(ning)練、內涵深刻(ke)，全(quan)文共10句120字，提出了“十(shi)個(ge)堅持”和“十(shi)個(ge)反(fan)對”。在(zai)沈和付看來，榮辱(ru)觀針對當前證(zheng)券(quan)行業(ye)(ye)肩負(fu)的服務實(shi)體、深化改革、防控風(feng)險(xian)三大任務，在(zai)新的歷史階段(duan)旗幟鮮明提出行業(ye)(ye)應堅持什么(me)(me)、反(fan)對什么(me)(me)，對證(zheng)券(quan)從(cong)(cong)業(ye)(ye)人(ren)員的道德(de)行為(wei)和規范作出了更加聚相、聚化、聚焦的要求，是證(zheng)券(quan)從(cong)(cong)業(ye)(ye)人(ren)員的根本道德(de)遵循(xun)。

每一(yi)(yi)家機構、每一(yi)(yi)位從業人員，無形(xing)中都代表著行業的形(xing)象，因此規范從業人員行為尤為重要。“個(ge)體的不(bu)良行為會導致整個(ge)行業‘一(yi)(yi)榮俱榮，一(yi)(yi)辱俱辱’。”沈(shen)和付說道。

談(tan)及踐行證券(quan)行業(ye)榮(rong)辱觀的(de)(de)重(zhong)要意(yi)義(yi)，沈和付表示，樹立明確的(de)(de)證券(quan)行業(ye)榮(rong)辱觀，形(xing)成統一的(de)(de)行業(ye)道德準則，才(cai)能(neng)規范從業(ye)人(ren)員的(de)(de)行為，明是非、辨(bian)善(shan)惡、知廉恥、擔(dan)責任，從而進一步統一思想，振奮精(jing)神(shen)，凝聚力量(liang)，營造氛圍，在行業(ye)中打造高尚價值(zhi)追(zhui)求，為行業(ye)高質量(liang)發展提供強大的(de)(de)精(jing)神(shen)動力。

榮辱觀(guan)是對行業文化道德(de)體系的(de)精煉解讀

證券行業榮辱觀不僅(jin)僅(jin)來源于社會主義榮辱觀，還包含了“合規(gui)、誠(cheng)信(xin)、專(zhuan)業、穩健”的行業核心價值(zhi)觀要求。

《中國共產黨(dang)章程》要(yao)求黨(dang)員“發揚社(she)(she)(she)會(hui)主義(yi)新(xin)風尚，帶頭實(shi)踐社(she)(she)(she)會(hui)主義(yi)核心(xin)價(jia)值觀(guan)(guan)(guan)和(he)社(she)(she)(she)會(hui)主義(yi)榮辱觀(guan)(guan)(guan)”。在沈和(he)付看來，證券行(xing)業(ye)榮辱觀(guan)(guan)(guan)從屬于社(she)(she)(she)會(hui)主義(yi)榮辱觀(guan)(guan)(guan)，是(shi)行(xing)業(ye)凝(ning)聚(ju)人(ren)心(xin)、形(xing)成合力(li)、促進發展的(de)堅強紐帶，是(shi)行(xing)業(ye)核心(xin)價(jia)值觀(guan)(guan)(guan)的(de)集中體現，也(ye)是(shi)行(xing)業(ye)精(jing)神(shen)的(de)鮮明(ming)表達和(he)衡量標尺。  

沈和(he)付還(huan)將證券行(xing)業(ye)(ye)(ye)榮(rong)(rong)(rong)辱(ru)(ru)觀(guan)(guan)與(yu)社(she)會主(zhu)義(yi)榮(rong)(rong)(rong)辱(ru)(ru)觀(guan)(guan)結合(he)起來進(jin)(jin)行(xing)了深入解讀。他認(ren)為(wei)(wei)(wei)，“堅持金融報國”“堅持服務實(shi)體(ti)”是(shi)社(she)會主(zhu)義(yi)榮(rong)(rong)(rong)辱(ru)(ru)觀(guan)(guan)中“以(yi)熱愛祖國為(wei)(wei)(wei)榮(rong)(rong)(rong)”的延伸，明確了服務實(shi)體(ti)經濟是(shi)證券行(xing)業(ye)(ye)(ye)的根本(ben)使(shi)命和(he)發展方向(xiang)；“堅持守(shou)法(fa)合(he)規(gui)，反(fan)(fan)對(dui)(dui)違法(fa)亂(luan)紀”“堅持誠實(shi)守(shou)信(xin)(xin)，反(fan)(fan)對(dui)(dui)背信(xin)(xin)棄(qi)義(yi)”對(dui)(dui)應(ying)了社(she)會主(zhu)義(yi)榮(rong)(rong)(rong)辱(ru)(ru)觀(guan)(guan)中的“以(yi)誠實(shi)守(shou)信(xin)(xin)為(wei)(wei)(wei)榮(rong)(rong)(rong)，以(yi)見(jian)利忘(wang)義(yi)為(wei)(wei)(wei)恥(chi)”“以(yi)遵紀守(shou)法(fa)為(wei)(wei)(wei)榮(rong)(rong)(rong)，以(yi)違法(fa)亂(luan)紀為(wei)(wei)(wei)恥(chi)”，是(shi)對(dui)(dui)從業(ye)(ye)(ye)人(ren)員道德水(shui)平的具體(ti)要求(qiu)；“堅持專(zhuan)業(ye)(ye)(ye)精進(jin)(jin)，反(fan)(fan)對(dui)(dui)不(bu)思進(jin)(jin)取(qu)”“堅持廉潔自(zi)律，反(fan)(fan)對(dui)(dui)拜(bai)金享樂”對(dui)(dui)應(ying)“以(yi)辛勤勞動為(wei)(wei)(wei)榮(rong)(rong)(rong)，以(yi)好(hao)逸惡勞為(wei)(wei)(wei)恥(chi)”“以(yi)艱(jian)苦奮斗(dou)為(wei)(wei)(wei)榮(rong)(rong)(rong)，以(yi)驕奢(she)淫(yin)逸為(wei)(wei)(wei)恥(chi)”，是(shi)對(dui)(dui)專(zhuan)業(ye)(ye)(ye)能(neng)力和(he)行(xing)為(wei)(wei)(wei)方式的規(gui)范(fan)準繩。  

沈(shen)和付還指出，證(zheng)(zheng)券(quan)行(xing)(xing)業(ye)(ye)榮(rong)辱觀是對《建設證(zheng)(zheng)券(quan)基(ji)金行(xing)(xing)業(ye)(ye)文(wen)化(hua)、防(fang)范(fan)道德風險工(gong)(gong)作綱要》《證(zheng)(zheng)券(quan)行(xing)(xing)業(ye)(ye)文(wen)化(hua)建設十要素》《進一步鞏固推進證(zheng)(zheng)券(quan)行(xing)(xing)業(ye)(ye)文(wen)化(hua)建設工(gong)(gong)作安排》等行(xing)(xing)業(ye)(ye)文(wen)化(hua)建設指導文(wen)件(jian)和《證(zheng)(zheng)券(quan)從業(ye)(ye)人員職業(ye)(ye)道德準則(ze)》《證(zheng)(zheng)券(quan)行(xing)(xing)業(ye)(ye)誠(cheng)信準則(ze)》等自律規則(ze)的高度凝練。

證券(quan)行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)榮辱(ru)觀(guan)還兼顧行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)實際，明(ming)確規定了從(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)人員在國家(jia)、社(she)會、行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)、客戶等方面的(de)(de)(de)道德(de)擔當。從(cong)行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)價值(zhi)觀(guan)層面來說(shuo)，證券(quan)行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)榮辱(ru)觀(guan)提出“堅持守法合(he)規，反(fan)對(dui)(dui)違法亂紀(ji)”“堅持誠實守信(xin)，反(fan)對(dui)(dui)背(bei)信(xin)棄義”“堅持專(zhuan)業(ye)(ye)(ye)(ye)精進(jin)，反(fan)對(dui)(dui)不思進(jin)取”“堅持審慎(shen)穩健，反(fan)對(dui)(dui)盲目擴(kuo)張”。沈和付(fu)表示(shi)：“這四句(ju)主要(yao)體現的(de)(de)(de)是(shi)‘合(he)規、誠信(xin)、專(zhuan)業(ye)(ye)(ye)(ye)、穩健’的(de)(de)(de)行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)核心(xin)價值(zhi)觀(guan)要(yao)求，是(shi)對(dui)(dui)現有行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)文化建設成(cheng)果(guo)的(de)(de)(de)再次鞏固，從(cong)而使從(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)人員敬(jing)畏(wei)市場、敬(jing)畏(wei)法治、敬(jing)畏(wei)專(zhuan)業(ye)(ye)(ye)(ye)、敬(jing)畏(wei)風險，從(cong)文化層面積極消除資本(ben)的(de)(de)(de)負面屬性影響，最終(zhong)讓行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)核心(xin)價值(zhi)觀(guan)成(cheng)為從(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)人員自覺(jue)遵循的(de)(de)(de)根本(ben)規范(fan)。”

從個人(ren)層(ceng)面來說，證券(quan)(quan)行業(ye)(ye)榮辱觀提出“堅(jian)持長(chang)期(qi)理念，反對(dui)急(ji)功冒進(jin)”“堅(jian)持勤勉盡(jin)責，反對(dui)玩忽(hu)職守”“堅(jian)持廉(lian)潔自律，反對(dui)拜金享(xiang)樂”“堅(jian)持珍(zhen)(zhen)惜(xi)聲譽(yu)，反對(dui)損害形(xing)象”。沈和付(fu)表示，這四句體現了《證券(quan)(quan)行業(ye)(ye)文(wen)化(hua)建設(she)十要(yao)(yao)素》的(de)(de)(de)要(yao)(yao)求和《進(jin)一步(bu)鞏(gong)固(gu)推進(jin)證券(quan)(quan)行業(ye)(ye)文(wen)化(hua)建設(she)工作(zuo)(zuo)安排》的(de)(de)(de)工作(zuo)(zuo)目標，要(yao)(yao)求從業(ye)(ye)人(ren)員堅(jian)守職業(ye)(ye)道德、珍(zhen)(zhen)惜(xi)職業(ye)(ye)聲譽(yu)，正(zheng)確認識和把握資(zi)本(ben)的(de)(de)(de)特性和行為(wei)規(gui)(gui)律，進(jin)而引導資(zi)本(ben)規(gui)(gui)范(fan)有序健(jian)康發展(zhan)，最終形(xing)成證券(quan)(quan)從業(ye)(ye)人(ren)員的(de)(de)(de)共同(tong)優良氣質和行動自覺(jue)，為(wei)打造規(gui)(gui)范(fan)、透明(ming)、開放(fang)、有活力、有韌(ren)性的(de)(de)(de)資(zi)本(ben)市(shi)場奠(dian)定堅(jian)實(shi)的(de)(de)(de)思想基礎。

從(cong)宏(hong)觀(guan)(guan)層面來說，證券(quan)行業榮辱觀(guan)(guan)提(ti)出“堅持(chi)服(fu)務(wu)實體，反對脫實向(xiang)虛(xu)”“堅持(chi)金融報國，反對自私自利”。對此，沈(shen)和付指出，這四(si)句(ju)體現了黨的二(er)十大(da)精神(shen)，弘揚(yang)了社(she)會(hui)主義核心價值觀(guan)(guan)，要求(qiu)機構(gou)和從(cong)業人員切實增強(qiang)大(da)局意識，主動(dong)服(fu)務(wu)國家(jia)戰略，發(fa)揮證券(quan)行業專(zhuan)業優(you)勢，促進(jin)資本(ben)規范健康發(fa)展，切實把發(fa)展的著力點(dian)放在服(fu)務(wu)實體經濟上(shang)，是對證券(quan)行業及其(qi)從(cong)業人員宏(hong)觀(guan)(guan)層面上(shang)的根本(ben)要求(qiu)。

打造系統文化工程 細化落實榮辱觀

證券公司是(shi)推(tui)(tui)動資本市(shi)場發展的(de)關鍵一(yi)環，肩負著金融報國、服務實體、推(tui)(tui)動資本市(shi)場高質量發展的(de)重要(yao)(yao)使命。作為中國證券行(xing)業的(de)一(yi)分子，國元證券始終遵循行(xing)業文化建設(she)要(yao)(yao)求，緊跟(gen)行(xing)業文化建設(she)步伐，高度重視文化建設(she)工作。

“證券行(xing)(xing)(xing)業(ye)榮(rong)辱觀體現了行(xing)(xing)(xing)業(ye)文(wen)化的(de)先進性和高質量發(fa)展的(de)時代(dai)要求(qiu)，為(wei)證券行(xing)(xing)(xing)業(ye)履(lv)行(xing)(xing)(xing)好自(zi)身職責使命、厚積聲譽(yu)資本、規范從業(ye)人員行(xing)(xing)(xing)為(wei)提供了切實(shi)可行(xing)(xing)(xing)的(de)實(shi)施路徑。”沈(shen)和付說道。

在(zai)談及如何落實證(zheng)券(quan)行(xing)業(ye)榮辱觀時，沈(shen)和付表示(shi)：“加強證(zheng)券(quan)公司文(wen)(wen)化(hua)(hua)建設，提升行(xing)業(ye)形象和從業(ye)人員道(dao)德水平，需要證(zheng)券(quan)公司打造(zao)系統文(wen)(wen)化(hua)(hua)工程，從觀念層(ceng)和執(zhi)行(xing)層(ceng)上綜合(he)施策，細化(hua)(hua)落實證(zheng)券(quan)行(xing)業(ye)榮辱觀。”

在觀(guan)念層上，證券公司(si)高管應身先(xian)士卒、發揮示(shi)范帶頭(tou)作(zuo)用，向(xiang)全員進(jin)行(xing)(xing)證券行(xing)(xing)業榮辱觀(guan)宣講。沈和(he)付表示(shi)：“證券公司(si)應注(zhu)重高層引(yin)領，推動證券行(xing)(xing)業榮辱觀(guan)與(yu)文(wen)化理念、公司(si)治理、發展戰(zhan)略深度融合，強化全員‘主動服務(wu)國家(jia)戰(zhan)略、服務(wu)實體經(jing)濟’的思想意識，在經(jing)營管理工作(zuo)中時刻踐行(xing)(xing)‘以人民為(wei)中心’的發展觀(guan)，強化珍(zhen)惜行(xing)(xing)業聲(sheng)(sheng)譽、公司(si)聲(sheng)(sheng)譽和(he)個(ge)人聲(sheng)(sheng)譽的道德理念。”

具(ju)體(ti)到執(zhi)行(xing)層面(mian)，沈和(he)付表示(shi)，可(ke)以從五方面(mian)進行(xing)發(fa)力(li)。具(ju)體(ti)來看，其一(yi)，通過各類輿論宣傳主陣地(di)宣講解讀(du)證(zheng)券行(xing)業(ye)榮辱(ru)觀，對(dui)內著(zhu)力(li)提升從業(ye)人員(yuan)職(zhi)業(ye)道(dao)德(de)素(su)養，對(dui)外(wai)樹(shu)立好(hao)證(zheng)券行(xing)業(ye)的(de)良好(hao)形象；其二，建(jian)立完善以執(zhi)業(ye)質量為導向的(de)績效考評機制和(he)穩健薪酬(chou)制度，形成(cheng)符合證(zheng)券行(xing)業(ye)道(dao)德(de)準則的(de)人員(yuan)管理(li)(li)體(ti)系和(he)人才選(xuan)拔(ba)體(ti)系；其三，建(jian)立執(zhi)業(ye)聲(sheng)譽激勵(li)與約束機制，樹(shu)立先(xian)進典型，強(qiang)化對(dui)聲(sheng)譽事件的(de)問責處置工(gong)作(zuo)，開展全員(yuan)警示(shi)教育；其四，打造專業(ye)能力(li)和(he)職(zhi)業(ye)道(dao)德(de)并重的(de)培訓體(ti)系，促(cu)進員(yuan)工(gong)德(de)才兼修、全面(mian)發(fa)展；其五，強(qiang)化對(dui)行(xing)業(ye)思想道(dao)德(de)工(gong)作(zuo)的(de)理(li)(li)論研(yan)究工(gong)作(zuo)，凝(ning)聚思想道(dao)德(de)和(he)文化理(li)(li)念共識。

沈和(he)付表(biao)示，下一(yi)步(bu)，國元證(zheng)券將在監(jian)管機構和(he)行(xing)(xing)(xing)業(ye)協會(hui)指導下，與行(xing)(xing)(xing)業(ye)共同(tong)努力，將宣傳(chuan)貫(guan)徹《樹立證(zheng)券行(xing)(xing)(xing)業(ye)榮(rong)辱(ru)觀的(de)(de)倡議書(shu)》作(zuo)為文(wen)化建設工(gong)作(zuo)重點(dian)，加(jia)強黨建引領，制定專(zhuan)項行(xing)(xing)(xing)動(dong)方案，打(da)造文(wen)化系統工(gong)程和(he)監(jian)督(du)體系，通過輿論宣傳(chuan)、聲譽管理、警(jing)示教育等(deng)具體舉(ju)措，與經(jing)營發(fa)(fa)(fa)展同(tong)部署、同(tong)落實(shi)、同(tong)考核(he)，形成嚴的(de)(de)發(fa)(fa)(fa)展氛圍(wei)，久久為功、落實(shi)落細(xi)。通過上述活動(dong)的(de)(de)開展，將思想和(he)行(xing)(xing)(xing)為統一(yi)到榮(rong)辱(ru)觀的(de)(de)要求(qiu)上來(lai)，努力推動(dong)“合(he)規、誠信、專(zhuan)業(ye)、穩健”在公司(si)落地生根，真正讓文(wen)化成為公司(si)高質量發(fa)(fa)(fa)展的(de)(de)深層動(dong)力。

（本專欄由中(zhong)國證(zheng)券報與中(zhong)國證(zheng)券業協會聯(lian)合推出(chu)）