中國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)報記者(zhe)10月10日從(cong)券(quan)商人(ren)士處(chu)獲悉(xi)，監管部門日前就《證(zheng)(zheng)券(quan)期貨業信息(xi)系統(tong)壓力測試(shi)(shi)指南》（征(zheng)(zheng)求(qiu)意(yi)見稿）向(xiang)各券(quan)商機構征(zheng)(zheng)求(qiu)意(yi)見。據(ju)悉(xi)，壓力測試(shi)(shi)指南旨在(zai)評估驗證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)券(quan)期貨業信息(xi)系統(tong)在(zai)性(xing)(xing)能、可(ke)靠性(xing)(xing)方面的需求(qiu)滿足程度(du)，為信息(xi)系統(tong)的質量(liang)評價提供依據(ju)，發現(xian)并預(yu)防潛在(zai)的性(xing)(xing)能、可(ke)靠性(xing)(xing)運(yun)行風險，采取有效(xiao)應對措施(shi)，保障系統(tong)運(yun)行安全。

　　覆蓋性能和可靠性測試內容

　　壓力(li)測(ce)試(shi)(shi)(shi)指南包括總則(ze)、測(ce)試(shi)(shi)(shi)內(nei)容(rong)、測(ce)試(shi)(shi)(shi)指標、測(ce)試(shi)(shi)(shi)流程(cheng)(cheng)、測(ce)試(shi)(shi)(shi)管理，適用于證(zheng)券期貨(huo)行(xing)業(ye)的核心(xin)機構(gou)、經營機構(gou)、信(xin)息技術服務機構(gou)開展重(zhong)要(yao)信(xin)息系統(tong)壓力(li)測(ce)試(shi)(shi)(shi)工作。測(ce)試(shi)(shi)(shi)內(nei)容(rong)包括性(xing)(xing)(xing)能(neng)測(ce)試(shi)(shi)(shi)和可(ke)(ke)靠(kao)性(xing)(xing)(xing)測(ce)試(shi)(shi)(shi)兩個(ge)(ge)特(te)性(xing)(xing)(xing)方面，其中性(xing)(xing)(xing)能(neng)又可(ke)(ke)以(yi)細分為時間(jian)特(te)性(xing)(xing)(xing)、容(rong)量、資源利用性(xing)(xing)(xing)三個(ge)(ge)子特(te)性(xing)(xing)(xing)，可(ke)(ke)靠(kao)性(xing)(xing)(xing)可(ke)(ke)以(yi)細分為成熟性(xing)(xing)(xing)、容(rong)錯性(xing)(xing)(xing)、已恢復性(xing)(xing)(xing)及穩(wen)定性(xing)(xing)(xing)四(si)個(ge)(ge)子特(te)性(xing)(xing)(xing)。根據指標對信(xin)息系統(tong)重(zhong)要(yao)程(cheng)(cheng)度的不同，壓力(li)測(ce)試(shi)(shi)(shi)指標分為關鍵、重(zhong)要(yao)、次(ci)要(yao)和不適用四(si)個(ge)(ge)級別(bie)。

　　壓力(li)(li)(li)(li)(li)測(ce)(ce)(ce)試(shi)(shi)指南(nan)強調(diao)，開(kai)展(zhan)(zhan)壓力(li)(li)(li)(li)(li)測(ce)(ce)(ce)試(shi)(shi)應(ying)當(dang)(dang)遵(zun)循全面性(xing)、實(shi)踐性(xing)、審慎性(xing)、前瞻性(xing)、常(chang)態性(xing)五(wu)大原則(ze)。職能(neng)管理方面，合(he)理的(de)(de)(de)職能(neng)設(she)置和完善的(de)(de)(de)治理架構是(shi)支撐及保障壓力(li)(li)(li)(li)(li)測(ce)(ce)(ce)試(shi)(shi)有效開(kai)展(zhan)(zhan)的(de)(de)(de)重要前提。相(xiang)(xiang)關行業機構應(ying)確(que)定壓力(li)(li)(li)(li)(li)測(ce)(ce)(ce)試(shi)(shi)的(de)(de)(de)組織(zhi)(zhi)架構，明確(que)壓力(li)(li)(li)(li)(li)測(ce)(ce)(ce)試(shi)(shi)組織(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)目標和職責(ze)(ze)；明確(que)壓力(li)(li)(li)(li)(li)測(ce)(ce)(ce)試(shi)(shi)責(ze)(ze)任主體，相(xiang)(xiang)關機構高級管理人員應(ying)當(dang)(dang)高度(du)重視并積極(ji)指導壓力(li)(li)(li)(li)(li)測(ce)(ce)(ce)試(shi)(shi)工(gong)作(zuo)(zuo)，并建(jian)立相(xiang)(xiang)應(ying)工(gong)作(zuo)(zuo)協調(diao)和決策(ce)機制(zhi)；確(que)保壓力(li)(li)(li)(li)(li)測(ce)(ce)(ce)試(shi)(shi)管理能(neng)力(li)(li)(li)(li)(li)與業務活動規模(mo)、復雜程度(du)相(xiang)(xiang)匹配，指派合(he)適(shi)的(de)(de)(de)管理人員負責(ze)(ze)壓力(li)(li)(li)(li)(li)測(ce)(ce)(ce)試(shi)(shi)的(de)(de)(de)牽頭組織(zhi)(zhi)工(gong)作(zuo)(zuo)；應(ying)當(dang)(dang)指定專門(men)部(bu)門(men)和專業人員負責(ze)(ze)壓力(li)(li)(li)(li)(li)測(ce)(ce)(ce)試(shi)(shi)的(de)(de)(de)實(shi)施工(gong)作(zuo)(zuo)，其(qi)它(ta)部(bu)門(men)應(ying)積極(ji)配合(he)開(kai)展(zhan)(zhan)壓力(li)(li)(li)(li)(li)測(ce)(ce)(ce)試(shi)(shi)工(gong)作(zuo)(zuo)。

　　流程管理方面，測試指(zhi)南明確，應開展壓力測試的(de)情形包括但不限于：核心機(ji)構和(he)經(jing)營機(ji)構重要(yao)(yao)信(xin)(xin)息(xi)系(xi)統或(huo)(huo)重要(yao)(yao)網絡(luo)設施新(xin)建上(shang)線、運(yun)行變更(geng)、下(xia)線移除的(de)；發現市(shi)場(chang)波動較大，重要(yao)(yao)信(xin)(xin)息(xi)系(xi)統可(ke)能無(wu)法保障安全平(ping)穩運(yun)行的(de)；核心機(ji)構交易、行情、開戶(hu)、結算、通(tong)信(xin)(xin)等重要(yao)(yao)信(xin)(xin)息(xi)系(xi)統上(shang)線或(huo)(huo)者進行重大升級(ji)變更(geng)的(de)；其(qi)它(ta)可(ke)能對證券期貨市(shi)場(chang)安全平(ping)穩運(yun)行產生較大影響(xiang)的(de)技術活動或(huo)(huo)市(shi)場(chang)調(diao)整。

　　行業信息技術安全迎來政策規范

　　征(zheng)求(qiu)意見稿顯示，近年來，隨著中國金融市場業(ye)務規模的(de)(de)持續提升，金融科技數字化(hua)轉型(xing)進程(cheng)的(de)(de)不(bu)斷(duan)加速及金融安(an)全(quan)監管要(yao)求(qiu)的(de)(de)不(bu)斷(duan)加強(qiang)，對(dui)金融機構(gou)信息系統(tong)的(de)(de)業(ye)務處理能力、容(rong)量支撐(cheng)能力、災備支持能力等均提出(chu)了更高的(de)(de)要(yao)求(qiu)。

　　需要(yao)(yao)注意的(de)是(shi)，監(jian)管(guan)(guan)部門(men)今年(nian)(nian)以來不斷強化對(dui)證券期(qi)貨(huo)(huo)業(ye)網(wang)絡和信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)安全的(de)規范。證監(jian)會3月3日(ri)發布《證券期(qi)貨(huo)(huo)業(ye)網(wang)絡和信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)安全管(guan)(guan)理辦(ban)法》（下(xia)稱《辦(ban)法》），對(dui)證券期(qi)貨(huo)(huo)業(ye)網(wang)絡和信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)安全監(jian)督管(guan)(guan)理體系(xi)、網(wang)絡和信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)安全運行(xing)等方(fang)面提出要(yao)(yao)求(qiu)，明確要(yao)(yao)求(qiu)核心機(ji)構和經營機(ji)構應當每年(nian)(nian)至少開展一(yi)次(ci)重要(yao)(yao)信(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)系(xi)統壓力(li)測試。該《辦(ban)法》于今年(nian)(nian)5月1日(ri)起正式實(shi)施(shi)。此次(ci)壓力(li)測試指南的(de)編制起草，即為進一(yi)步落(luo)實(shi)上述《辦(ban)法》的(de)有關規定。

　　7月，中國(guo)證(zheng)券(quan)業協(xie)會發布(bu)了修訂后的(de)(de)《證(zheng)券(quan)公(gong)司壓力測試指引》。9月，中證(zheng)協(xie)下發通知，要求(qiu)各(ge)券(quan)商加大壓力測試業務覆蓋面，審(shen)慎設置(zhi)壓力測試參數，完(wan)善常(chang)態化測試觸發情景，提高(gao)風險防(fang)控的(de)(de)主動性(xing)和前(qian)瞻(zhan)性(xing)，加強對壓力測試工作(zuo)的(de)(de)支持保(bao)障，確保(bao)數據報送的(de)(de)準確性(xing)及時(shi)性(xing)等。

　　業(ye)(ye)內人士對中(zhong)國證(zheng)(zheng)券報記者(zhe)表示，相關(guan)(guan)行(xing)業(ye)(ye)機構應認真學(xue)習相關(guan)(guan)監管(guan)規(gui)則并對照完善自身網(wang)絡和(he)信(xin)(xin)息安(an)全(quan)(quan)的制(zhi)度建設和(he)日常實施，履(lv)行(xing)數據和(he)安(an)全(quan)(quan)保障(zhang)義務，及時(shi)化解安(an)全(quan)(quan)風險(xian)(xian)隱患。行(xing)業(ye)(ye)機構參加資本市(shi)場金(jin)融(rong)科技(ji)創新(xin)機制(zhi)的，應當(dang)遵守(shou)有(you)關(guan)(guan)規(gui)定(ding)，在(zai)依(yi)法合規(gui)、風險(xian)(xian)可控的前提(ti)(ti)下，有(you)序開展金(jin)融(rong)科技(ji)創新(xin)與應用(yong)，借助新(xin)型(xing)信(xin)(xin)息技(ji)術手段，提(ti)(ti)升(sheng)證(zheng)(zheng)券期(qi)貨業(ye)(ye)務活(huo)動的運行(xing)質量和(he)效能。