4月(yue)12日晚間(jian)，華(hua)西(xi)證券(quan)(quan)(quan)公(gong)(gong)告稱，公(gong)(gong)司(si)于4月(yue)11日收(shou)到中國(guo)證券(quan)(quan)(quan)監(jian)(jian)(jian)督管理委員會江(jiang)蘇(su)監(jian)(jian)(jian)管局(ju)（以(yi)下簡稱“江(jiang)蘇(su)證監(jian)(jian)(jian)局(ju)”）《關于對(dui)華(hua)西(xi)證券(quan)(quan)(quan)股份有限(xian)公(gong)(gong)司(si)采取暫停保(bao)薦(jian)業(ye)務(wu)資格監(jian)(jian)(jian)管措施(shi)事先告知書》，根據《證券(quan)(quan)(quan)發行上市保(bao)薦(jian)業(ye)務(wu)管理辦法(fa)》的(de)有關規定，江(jiang)蘇(su)證監(jian)(jian)(jian)局(ju)擬(ni)對(dui)公(gong)(gong)司(si)采取暫停保(bao)薦(jian)業(ye)務(wu)資格6個(ge)月(yue)的(de)監(jian)(jian)(jian)管措施(shi)。

　　公(gong)(gong)告顯示，經查(cha)，華西(xi)(xi)證券涉嫌在(zai)金通(tong)靈(ling)科(ke)技集(ji)團股(gu)份(fen)有限公(gong)(gong)司（以下簡(jian)稱金通(tong)靈(ling)）2019年非公(gong)(gong)開發行(xing)股(gu)票保(bao)薦(jian)項目(mu)的(de)(de)(de)執(zhi)(zhi)業(ye)過程(cheng)中存在(zai)以下違(wei)規行(xing)為(wei)：盡(jin)(jin)職調查(cha)工作(zuo)涉嫌未勤勉盡(jin)(jin)責，向特(te)定(ding)對(dui)象發行(xing)股(gu)票上市保(bao)薦(jian)書(shu)存在(zai)不實(shi)記(ji)載；持續(xu)(xu)督導階段出具的(de)(de)(de)相關報(bao)告涉嫌存在(zai)不實(shi)記(ji)載；持續(xu)(xu)督導現場檢查(cha)工作(zuo)涉嫌執(zhi)(zhi)行(xing)不到位。根據(ju)相關規定(ding)，江蘇證監局擬對(dui)華西(xi)(xi)證券采取暫停保(bao)薦(jian)業(ye)務資格(ge)6個月的(de)(de)(de)監管(guan)措施。華西(xi)(xi)證券對(dui)此享(xiang)有陳述(shu)、申(shen)辯的(de)(de)(de)權利。

　　4月11日(ri)，華西(xi)證券(quan)還(huan)收(shou)到江蘇(su)證監(jian)(jian)局《關(guan)于(yu)對劉靜芳、張然采(cai)取(qu)認定(ding)為不適(shi)當(dang)(dang)人(ren)選監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)措施的事(shi)先告(gao)知(zhi)書》《關(guan)于(yu)對鄭義、陳慶齡(ling)采(cai)取(qu)出具(ju)警示函監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)措施的決(jue)定(ding)》。江蘇(su)證監(jian)(jian)局擬對金(jin)通靈2019年非(fei)公開發(fa)行(xing)(xing)股票保(bao)薦項目(mu)(mu)保(bao)薦代表(biao)人(ren)劉靜芳、張然采(cai)取(qu)認定(ding)為不適(shi)當(dang)(dang)人(ren)選的監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)措施，自監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)措施決(jue)定(ding)作出之日(ri)起2年內(nei)不得擔(dan)任證券(quan)公司證券(quan)發(fa)行(xing)(xing)上市保(bao)薦業務相關(guan)職務或(huo)者實(shi)際履行(xing)(xing)上述職務；決(jue)定(ding)對金(jin)通靈2019年非(fei)公開發(fa)行(xing)(xing)股票保(bao)薦項目(mu)(mu)持續督導保(bao)薦代表(biao)人(ren)鄭義、陳慶齡(ling)采(cai)取(qu)出具(ju)警示函的監(jian)(jian)督管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)措施。

　　華西證券表(biao)示，公司將深刻汲(ji)取教(jiao)訓、認(ren)真反思、加強(qiang)管理，健全(quan)和完善(shan)投資(zi)銀(yin)行(xing)業(ye)務(wu)內控機制，持續(xu)提(ti)升投資(zi)銀(yin)行(xing)業(ye)務(wu)質(zhi)量。公司將深入貫徹落實嚴(yan)把發(fa)行(xing)上(shang)市(shi)(shi)(shi)準入關(guan)、提(ti)高(gao)上(shang)市(shi)(shi)(shi)公司質(zhi)量、建設一(yi)流投資(zi)銀(yin)行(xing)等要(yao)求，切實履(lv)行(xing)好資(zi)本市(shi)(shi)(shi)場(chang)“看門人”的責任(ren)，不斷(duan)提(ti)高(gao)服務(wu)實體經濟的能力。

　　2023年初(chu)，中國證監會組織對公(gong)司開(kai)展了(le)投行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)務(wu)內(nei)部(bu)控制和廉(lian)潔從(cong)業(ye)(ye)專(zhuan)項(xiang)現場檢查。專(zhuan)項(xiang)現場檢查以來，公(gong)司正視(shi)檢查反饋的(de)問(wen)題，對投行(xing)(xing)(xing)項(xiang)目(mu)進行(xing)(xing)(xing)了(le)梳理，立行(xing)(xing)(xing)立改，從(cong)嚴從(cong)實(shi)抓(zhua)好整改工作，主(zhu)要包括：一是嚴肅問(wen)責(ze)(ze)(ze)，追究責(ze)(ze)(ze)任。對相(xiang)關人員、相(xiang)關業(ye)(ye)務(wu)、質控及(ji)內(nei)核部(bu)門均(jun)進行(xing)(xing)(xing)了(le)問(wen)責(ze)(ze)(ze)，并(bing)完善(shan)內(nei)部(bu)問(wen)責(ze)(ze)(ze)制度(du)，進一步(bu)加強問(wen)責(ze)(ze)(ze)力度(du)。

　　二是提高站位，強化意識(shi)(shi)。公司多(duo)次組(zu)織各層級(ji)人員開(kai)展專題學習(xi)、培訓，提升風險意識(shi)(shi)和(he)專業能力。

　　三(san)是完善(shan)分工，健(jian)全機(ji)制(zhi)。建(jian)立符合監管(guan)要求(qiu)、適(shi)應市場競爭(zheng)和業務(wu)發展需(xu)要的組織管(guan)理體系(xi)，持續完善(shan)各環(huan)節業務(wu)流程和制(zhi)度體系(xi)。

　　四(si)是(shi)優化隊伍(wu)，提升(sheng)能力(li)。更加注(zhu)重干部(bu)隊伍(wu)的專業(ye)(ye)素質和管理(li)理(li)念(nian)，對(dui)相(xiang)關業(ye)(ye)務(wu)、質控及內核部(bu)門負(fu)責(ze)人(ren)均進行(xing)了調整，清退了多名專業(ye)(ye)能力(li)不達標的業(ye)(ye)務(wu)人(ren)員，夯實(shi)質量(liang)管控人(ren)力(li)基礎。