日前，國務院出(chu)臺(tai)資(zi)本市場指導性(xing)文件《關(guan)于加強監管防范風險推動資(zi)本市場高質(zhi)量(liang)發(fa)展的若干意見》（以下(xia)簡稱(cheng)新(xin)“國九條(tiao)”）。

　　招(zhao)商證(zheng)(zheng)券(quan)對中國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)報記者表示，作(zuo)為資(zi)本市場的參與者、建(jian)設者，招(zhao)商證(zheng)(zheng)券(quan)將深入學習貫徹落(luo)實新“國(guo)九(jiu)條”，按照(zhao)證(zheng)(zheng)監會部署要(yao)求，堅持守正創新，切實履職盡責，力(li)爭以(yi)高(gao)質量(liang)金融服務(wu)為經濟社會和資(zi)本市場發展做出(chu)更大貢獻(xian)。

　　綱舉目張

　　資本市場高質量發展奠定堅實基礎

　　招商證券表示，新(xin)“國(guo)(guo)九條(tiao)”的(de)出(chu)(chu)臺是中國(guo)(guo)資本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)十年一遇的(de)大(da)事(shi)。此(ci)次發布的(de)新(xin)“國(guo)(guo)九條(tiao)”既(ji)充分體現中國(guo)(guo)特色金(jin)融的(de)鮮明特色和(he)(he)內(nei)在要求，又著眼于資本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)發展(zhan)面臨的(de)主要矛盾和(he)(he)突(tu)出(chu)(chu)問題，從全(quan)局的(de)高(gao)度(du)描繪出(chu)(chu)資本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)的(de)發展(zhan)藍圖(tu)，聚焦投資者保護、上(shang)市(shi)(shi)公司質量、行(xing)業機構發展(zhan)等資本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)重大(da)事(shi)項作出(chu)(chu)系統(tong)性部署，是引(yin)領資本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)場(chang)高(gao)質量發展(zhan)的(de)“新(xin)藍圖(tu)”和(he)(he)“路線圖(tu)”。

　　招商證券表示(shi)，縱觀中國資(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)發展歷程(cheng)，每一次“國九條”的(de)(de)出(chu)臺(tai)(tai)，都為資(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)提(ti)供了改(gai)革創新、繁(fan)榮(rong)發展的(de)(de)重要機遇。2024年新“國九條”在(zai)全面推進中國式現代化、加快建設金(jin)融強國的(de)(de)背景下出(chu)臺(tai)(tai)，明確資(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)中長期(qi)發展目標，圍繞加快建設安(an)全、規范、透明、開放(fang)、有活力、有韌性的(de)(de)資(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)，聚焦“投資(zi)(zi)端”建設、提(ti)高上市(shi)(shi)公司質量、行業(ye)機構(gou)監管等(deng)重大事項提(ti)出(chu)指導意見，夯實政策(ce)基礎，優化機制安(an)排，旨在(zai)推動(dong)解決資(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)場(chang)(chang)的(de)(de)深(shen)層次問題。

　　招商證券表示，隨著(zhu)新(xin)“國(guo)九條”的(de)深入實(shi)施和資(zi)本市(shi)(shi)場“1+N”制度體系(xi)的(de)落地，一系(xi)列事關(guan)長(chang)遠(yuan)的(de)改革(ge)政策陸續(xu)出臺，將持續(xu)優化市(shi)(shi)場生(sheng)態、壓(ya)實(shi)行業責任、提振(zhen)投資(zi)者信心，也為資(zi)本市(shi)(shi)場的(de)長(chang)期繁榮發(fa)展提供了堅實(shi)保障。

　　正本清源

　　證券行業高質量發展構筑良好生態

　　在招商證(zheng)券(quan)(quan)看來，新“國九條”就推動(dong)證(zheng)券(quan)(quan)基金機構高質量(liang)發展、進(jin)一(yi)步壓(ya)實中(zhong)介(jie)機構“看門人”責任、積極培育良(liang)好(hao)的行業文化和(he)投(tou)資文化等方面提(ti)出明確要(yao)求，為證(zheng)券(quan)(quan)行業高質量(liang)發展打開了(le)(le)重大的機遇窗口，提(ti)供了(le)(le)科學的行動(dong)指南。

　　一是(shi)從方向著(zhu)手(shou)，引導行(xing)業(ye)(ye)(ye)回歸(gui)本(ben)源，強化(hua)了金融報國、金融為(wei)民的發展理(li)念(nian)。新(xin)“國九條”引導行(xing)業(ye)(ye)(ye)機構強化(hua)使命感和責(ze)任心，突出以人民為(wei)中心的價值取向，端(duan)正經營(ying)理(li)念(nian)，服務(wu)“國之大者(zhe)”。證(zheng)券行(xing)業(ye)(ye)(ye)應(ying)牢(lao)記把功能(neng)性放在第(di)一位，更(geng)加積極(ji)服務(wu)國家戰略(lve)和實體經濟所(suo)需(xu)，特別是(shi)新(xin)產業(ye)(ye)(ye)新(xin)業(ye)(ye)(ye)態新(xin)技術，更(geng)加有效(xiao)保護(hu)投(tou)資者(zhe)特別是(shi)中小(xiao)投(tou)資者(zhe)合法權益。

　　二是從能(neng)力(li)(li)著手，引導行(xing)業(ye)做優(you)做強(qiang)(qiang)，開(kai)拓了建設(she)一(yi)(yi)(yi)流投(tou)資銀行(xing)的(de)全(quan)新空(kong)間。新“國九條”釋放了嚴查欺詐發(fa)行(xing)、加強(qiang)(qiang)對高頻(pin)量化交易監(jian)管等政策(ce)信(xin)號，敦促證券公司進(jin)一(yi)(yi)(yi)步(bu)提升在(zai)發(fa)行(xing)上(shang)市、交易等各環節(jie)的(de)合規執業(ye)水(shui)平；推(tui)動(dong)行(xing)業(ye)機(ji)構加強(qiang)(qiang)投(tou)行(xing)能(neng)力(li)(li)和財富(fu)管理能(neng)力(li)(li)建設(she)，支持頭部機(ji)構通過并(bing)購重組、組織創新等方(fang)式提升核心競爭(zheng)力(li)(li)，鼓勵中小機(ji)構差異化發(fa)展(zhan)、特色化經(jing)營，證券公司應錨定一(yi)(yi)(yi)流目(mu)標，加快提升專業(ye)服務(wu)能(neng)力(li)(li)和核心競爭(zheng)力(li)(li)。

　　三是從底(di)線著手，引導行(xing)(xing)業(ye)防范風(feng)險(xian)(xian)，加(jia)固了維(wei)護(hu)資本市(shi)(shi)場內在穩(wen)定性的(de)風(feng)險(xian)(xian)底(di)線。新(xin)“國九條”強調(diao)強化(hua)股(gu)市(shi)(shi)風(feng)險(xian)(xian)綜合研判，加(jia)強戰略性力量(liang)儲備和穩(wen)定機(ji)制(zhi)建設(she)。證券公司需不斷完善風(feng)險(xian)(xian)管(guan)(guan)理機(ji)制(zhi)，落(luo)實(shi)好監管(guan)(guan)部門維(wei)護(hu)市(shi)(shi)場平穩(wen)運行(xing)(xing)、防范化(hua)解重點領(ling)域風(feng)險(xian)(xian)、健全預期管(guan)(guan)理機(ji)制(zhi)、統(tong)籌開放(fang)與安全等方面系列機(ji)制(zhi)安排和政策(ce)舉措，守住發展底(di)線。

　　四是從(cong)文化(hua)(hua)著手，引導(dao)行(xing)(xing)業(ye)清風正氣，凈化(hua)(hua)了(le)可(ke)持續(xu)發展的健康(kang)土壤。新(xin)“國(guo)九條(tiao)”強調持續(xu)開展行(xing)(xing)業(ye)文化(hua)(hua)綜合治理，建(jian)立健全從(cong)業(ye)人員分類名單制度和執業(ye)聲(sheng)譽管理機(ji)制，堅決糾治行(xing)(xing)業(ye)不(bu)良風氣。證券公司應緊密圍繞(rao)中國(guo)特(te)色(se)金(jin)融(rong)文化(hua)(hua)和“五(wu)(wu)要(yao)五(wu)(wu)不(bu)要(yao)”的實踐要(yao)求，守(shou)正篤實推進文化(hua)(hua)建(jian)設，展現行(xing)(xing)業(ye)新(xin)風貌。

　　守正創新

　　證券公司高質量發展迎來廣闊天地

　　招(zhao)商證券表示，作為(wei)國(guo)務院國(guo)資(zi)委(wei)體系(xi)內規模(mo)最(zui)大的證券公司，招(zhao)商證券將牢牢把握高質量發展的主(zhu)題，嚴格落實(shi)以(yi)新“國(guo)九條”為(wei)首的“1+N”系(xi)列政策(ce)要(yao)(yao)求，強化大局意(yi)識，堅持把功能性放在首要(yao)(yao)位置，聚(ju)焦主(zhu)責主(zhu)業，強化風險防范，加快轉型創(chuang)新，以(yi)更積極(ji)的態度、更專業的能力，更加有(you)力服務國(guo)民經(jing)濟(ji)重點(dian)領域和現(xian)代化產業體系(xi)建設，助力資(zi)本(ben)市場高質量發展。

　　一是(shi)當好實體經濟“服(fu)務(wu)(wu)商”，加(jia)強(qiang)現(xian)代(dai)投行建設(she)。公司將圍繞做好“五篇大(da)文章”，服(fu)務(wu)(wu)科技(ji)創(chuang)新、綠(lv)色發(fa)展、國資國企(qi)(qi)改革等(deng)國家(jia)戰(zhan)略實施，服(fu)務(wu)(wu)中小企(qi)(qi)業(ye)、民營(ying)企(qi)(qi)業(ye)發(fa)展壯(zhuang)大(da)，促(cu)進(jin)新質生產力(li)發(fa)展等(deng)大(da)局(ju)所向，持之以恒建設(she)現(xian)代(dai)投行，不斷提升發(fa)行上市、并購(gou)重組等(deng)方面的服(fu)務(wu)(wu)質效，為符合國家(jia)產業(ye)政策導向、突破關鍵核心的技(ji)術企(qi)(qi)業(ye)提供(gong)股債(zhai)融(rong)資專業(ye)服(fu)務(wu)(wu)。

　　二是當(dang)好資(zi)(zi)(zi)本市(shi)場(chang)“看門(men)人”，提高合規風控水(shui)平。公司(si)將堅持底(di)線思維(wei)，壓實(shi)交易(yi)管理職責和(he)投行(xing)(xing)“看門(men)人”責任，保(bao)證執業(ye)質量(liang)，嚴(yan)防業(ye)務風險(xian)，把好資(zi)(zi)(zi)本市(shi)場(chang)入(ru)(ru)口關，為(wei)資(zi)(zi)(zi)本市(shi)場(chang)輸送優質企(qi)業(ye)，向實(shi)體經(jing)濟(ji)輸入(ru)(ru)資(zi)(zi)(zi)本血液。公司(si)將積極踐行(xing)(xing)中國特(te)色金融文化(hua)，守住不發生(sheng)系(xi)統性風險(xian)的(de)底(di)線，促進資(zi)(zi)(zi)本市(shi)場(chang)健(jian)康穩(wen)定高質量(liang)發展。

　　三是當好(hao)社會財(cai)(cai)富(fu)(fu)“管理(li)者”，加快(kuai)財(cai)(cai)富(fu)(fu)管理(li)轉型(xing)。公司將加快(kuai)財(cai)(cai)富(fu)(fu)管理(li)轉型(xing)步伐，在(zai)增強產品能力(li)做大(da)AUM、提升機構(gou)業務“一站式”服務能力(li)、數字(zi)化(hua)(hua)轉型(xing)賦(fu)能等方面持續發力(li)，為投(tou)資者提供(gong)多樣化(hua)(hua)的金融(rong)產品和(he)服務體系，提高投(tou)資者獲(huo)得感和(he)滿意度，助力(li)社會財(cai)(cai)富(fu)(fu)保值(zhi)增值(zhi)。