日前(qian)，北交(jiao)所、全國股轉(zhuan)公(gong)司發(fa)布2024年(nian)第(di)(di)一(yi)(yi)季度券(quan)(quan)(quan)商執業質量評價結果。此次共有(you)101家券(quan)(quan)(quan)商參評，其中(zhong)(zhong)第(di)(di)一(yi)(yi)創業、中(zhong)(zhong)泰證(zheng)券(quan)(quan)(quan)、中(zhong)(zhong)信(xin)建(jian)投位列前(qian)三(san)，得分(fen)分(fen)別為137.15分(fen)、135.73分(fen)、127.08分(fen)。與此前(qian)北交(jiao)所發(fa)布的(de)去年(nian)第(di)(di)三(san)季度券(quan)(quan)(quan)商執業質量排名(ming)相比，本次前(qian)十座次有(you)較大變化，第(di)(di)一(yi)(yi)創業、中(zhong)(zhong)信(xin)建(jian)投、民生證(zheng)券(quan)(quan)(quan)、萬聯證(zheng)券(quan)(quan)(quan)、浙商證(zheng)券(quan)(quan)(quan)、國泰君安(an)均新晉前(qian)十。

　　據(ju)悉，該評價(jia)體系主要由專(zhuan)業(ye)(ye)質(zhi)量得分(fen)(fen)和(he)合規質(zhi)量扣分(fen)(fen)組成，從券(quan)商保薦業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)、發行并購業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)、推薦掛牌業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)、發行并購業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)、持(chi)續督導業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)、做市業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)、經紀業(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)等多維度考量，以100分(fen)(fen)為(wei)基礎(chu)分(fen)(fen)，專(zhuan)業(ye)(ye)質(zhi)量得分(fen)(fen)加分(fen)(fen)，合規質(zhi)量扣分(fen)(fen)，綜合計算(suan)后排名。

　　前十座次“洗牌”

　　根據(ju)《北京證券交易所全國(guo)中小企業(ye)股(gu)份轉(zhuan)讓系(xi)統證券公司(si)執(zhi)(zhi)業(ye)質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)評(ping)價細則(ze)》（下稱《評(ping)價細則(ze)》），券商(shang)執(zhi)(zhi)業(ye)質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)主(zhu)要從專業(ye)服(fu)務質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)、合規執(zhi)(zhi)業(ye)質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)以及其他對評(ping)價有重要影響(xiang)的事(shi)項(xiang)進(jin)行評(ping)價，以100分(fen)為基礎分(fen)，專業(ye)質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)得分(fen)加分(fen)，合規質(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)扣(kou)分(fen)，綜(zong)合計算后排名。

　　具(ju)體來看，專業(ye)(ye)(ye)(ye)質量指標(biao)包(bao)(bao)括(kuo)北交(jiao)(jiao)所(suo)(suo)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)，全國股轉系(xi)(xi)統(tong)(tong)(tong)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)，北交(jiao)(jiao)所(suo)(suo)、全國股轉系(xi)(xi)統(tong)(tong)(tong)經紀及(ji)研究業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)三類。其中，北交(jiao)(jiao)所(suo)(suo)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)包(bao)(bao)括(kuo)保薦(jian)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)、發行(xing)并購業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)、做(zuo)市(shi)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)；全國股轉系(xi)(xi)統(tong)(tong)(tong)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)包(bao)(bao)括(kuo)推薦(jian)掛牌(pai)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)、發行(xing)并購業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)、持續督導業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)、做(zuo)市(shi)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)；北交(jiao)(jiao)所(suo)(suo)、全國股轉系(xi)(xi)統(tong)(tong)(tong)經紀及(ji)研究業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)包(bao)(bao)括(kuo)經紀業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)、研究業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)兩項(xiang)指標(biao)。

　　與此(ci)前(qian)(qian)北(bei)交(jiao)所發布的去年第(di)三季度券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)執業質量(liang)評價結果相(xiang)比，本次(ci)前(qian)(qian)十座次(ci)排名有較(jiao)大變化。2023年第(di)三季度執業質量(liang)排名前(qian)(qian)十的券(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)分別是開源證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、中(zhong)信(xin)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、海通(tong)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、中(zhong)泰證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、申萬宏源、國金證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、東(dong)北(bei)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、銀河證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)、安信(xin)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)及(ji)光大證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)。

　　而從本次(ci)發布的(de)最新排名(ming)(ming)(ming)(ming)來看，第一(yi)創(chuang)業(ye)(ye)從此前的(de)第36名(ming)(ming)(ming)(ming)躍升(sheng)至(zhi)(zhi)(zhi)榜首，中(zhong)泰證(zheng)券(quan)(quan)從第4名(ming)(ming)(ming)(ming)上升(sheng)至(zhi)(zhi)(zhi)第2名(ming)(ming)(ming)(ming)，中(zhong)信建(jian)投從第20名(ming)(ming)(ming)(ming)上升(sheng)至(zhi)(zhi)(zhi)第3名(ming)(ming)(ming)(ming)，排在第4名(ming)(ming)(ming)(ming)至(zhi)(zhi)(zhi)第10名(ming)(ming)(ming)(ming)的(de)分別(bie)是(shi)開源證(zheng)券(quan)(quan)、中(zhong)信證(zheng)券(quan)(quan)、民(min)(min)生證(zheng)券(quan)(quan)、萬(wan)聯證(zheng)券(quan)(quan)、銀河證(zheng)券(quan)(quan)、浙(zhe)商證(zheng)券(quan)(quan)以(yi)及國泰君安(an)。與前一(yi)次(ci)“榜單”相比，第一(yi)創(chuang)業(ye)(ye)、中(zhong)信建(jian)投、民(min)(min)生證(zheng)券(quan)(quan)、萬(wan)聯證(zheng)券(quan)(quan)、浙(zhe)商證(zheng)券(quan)(quan)、國泰君安(an)均新晉前十。

　　從得(de)分細(xi)則來看，第一創業(ye)、中泰證券、中信建投排名上升，均(jun)與(yu)其發力(li)北交所保(bao)薦業(ye)務(wu)和(he)發行并購業(ye)務(wu)密切相關(guan)。

　　券商合規扣分有所減少

　　根據《評價細則》，合(he)規質量(liang)指標包括主辦券(quan)商在各項業(ye)務開展過程(cheng)中出現的執(zhi)業(ye)質量(liang)負面行為記錄情(qing)(qing)況(kuang)、被采取自(zi)律監(jian)管措(cuo)施、紀(ji)律處(chu)分、行政(zheng)監(jian)管措(cuo)施和行政(zheng)處(chu)罰情(qing)(qing)況(kuang)。

　　從合規(gui)質(zhi)量扣分(fen)情況來看(kan)，今年一季度(du)，扣分(fen)較(jiao)(jiao)多(duo)的券(quan)商(shang)包括國融(rong)證(zheng)券(quan)（8分(fen)）、開源證(zheng)券(quan)（7分(fen)），中信建(jian)投、浙商(shang)證(zheng)券(quan)、申萬宏源、東吳證(zheng)券(quan)、平安證(zheng)券(quan)、興(xing)業證(zheng)券(quan)等券(quan)商(shang)均被扣4分(fen)。整體(ti)來看(kan)，今年一季度(du)因合規(gui)扣分(fen)的券(quan)商(shang)數量相(xiang)較(jiao)(jiao)此前有所縮減。

　　此前(qian)，北交(jiao)所曾(ceng)表示，2023年度(du)，證(zheng)券公(gong)司合規質量扣(kou)分分值較前(qian)一(yi)年度(du)降低36%，扣(kou)分家數(shu)減少19%。證(zheng)券公(gong)司合規質量扣(kou)分連續(xu)三(san)年呈現(xian)下降態(tai)勢，合規執業意識不斷強化。

　　記者注(zhu)意到(dao)，當(dang)前，從頭部券商(shang)到(dao)中小券商(shang)，多(duo)家券商(shang)在(zai)各(ge)個業務條線發力，加大(da)對北交所的(de)布局。

　　例(li)如，廣發(fa)證券在年報中表示(shi)，北交(jiao)所高質(zhi)(zhi)量(liang)發(fa)展新(xin)生態為公司(si)投行業務持(chi)續帶來機遇。報告期，公司(si)堅持(chi)以價(jia)值(zhi)發(fa)現為核心，發(fa)揮公司(si)研(yan)究(jiu)能(neng)力突出的(de)優勢，強化業務協同，為優質(zhi)(zhi)客戶提(ti)供高質(zhi)(zhi)量(liang)的(de)綜合服務。截至2023年12月末，公司(si)作為主辦券商持(chi)續督導(dao)掛牌公司(si)共計34家，其中“專精特新(xin)”企業占比近七成(cheng)。

　　國信證券表示，公司將繼續把握北交所和(he)(he)新(xin)三板改革機(ji)遇，做好(hao)項目(mu)(mu)開(kai)發、儲(chu)備和(he)(he)推(tui)薦，積(ji)極推(tui)動北交所項目(mu)(mu)申報；持續提升服務(wu)水平，促進中小企業和(he)(he)民營經濟創新(xin)發展(zhan)；加強對新(xin)三板企業的持續督(du)導(dao)，做好(hao)存量項目(mu)(mu)的風險排查和(he)(he)處置(zhi)工作(zuo)，并(bing)持續開(kai)拓新(xin)的融資項目(mu)(mu)

　　首(shou)創證券稱，投(tou)資銀行業(ye)務(wu)方(fang)面(mian)，公司將以(yi)北(bei)交所業(ye)務(wu)為(wei)發力(li)點(dian)，聚焦專精特(te)新(xin)“小巨人”企(qi)業(ye)客戶，提(ti)升(sheng)全生命周期投(tou)行服務(wu)能(neng)(neng)力(li)，繼(ji)續深化(hua)“投(tou)研+投(tou)資+投(tou)行”業(ye)務(wu)聯動。做市(shi)業(ye)務(wu)方(fang)面(mian)，將以(yi)高質量建設北(bei)交所為(wei)契機，推(tui)進北(bei)交所做市(shi)業(ye)務(wu)資格申請工(gong)作，提(ti)升(sheng)做市(shi)交易(yi)服務(wu)能(neng)(neng)力(li)。