作為資(zi)本市場“看門人”，暢通救濟機制、維(wei)護投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)合(he)法(fa)權(quan)益，證(zheng)券(quan)(quan)公司責無旁貸。從近年(nian)來(lai)業內實踐看，無論(lun)是重(zhong)大欺詐(zha)發行案件中協助投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)獲(huo)得(de)應有賠(pei)付，還是通過打擊詐(zha)騙、非法(fa)證(zheng)券(quan)(quan)活動守(shou)護好(hao)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)“錢(qian)袋子”，抑或是強化投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)教(jiao)育做(zuo)好(hao)“事前防(fang)護”，證(zheng)券(quan)(quan)公司都(dou)發揮出重(zhong)要(yao)作用(yong)并(bing)取得(de)積極成果。

　　多(duo)家證(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)(si)在采訪(fang)中告訴(su)中國證(zheng)(zheng)券報記者，近年來公(gong)司(si)(si)紛紛加強(qiang)內部部門協同和(he)培訓，并(bing)通過與第三(san)方機構合作等途徑參與投(tou)資者行權維(wei)(wei)權機制(zhi)建設(she)，此外還積極聯動(dong)公(gong)檢法部門及時挽回投(tou)資者損失、維(wei)(wei)護其(qi)合法權益；在投(tou)教方面，證(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)(si)深入(ru)貫(guan)徹“把非訴(su)訟糾紛解決機制(zhi)挺在前面”的理念(nian)，進(jin)一步加大投(tou)教力度，普及投(tou)資者行權維(wei)(wei)權知識。

　　當好服務者 確保賠付有序進行

　　2023年4月，紫晶(jing)存儲因(yin)欺詐(zha)發行(xing)(xing)、信息披露違(wei)法違(wei)規行(xing)(xing)為(wei)受到證監(jian)會處罰(fa)，其也(ye)是(shi)科創板首批因(yin)財務造(zao)假而強制退市案件，影響巨大。如何暢通救濟(ji)機制、確保眾多(duo)投資者(zhe)尤(you)其是(shi)中小(xiao)投資者(zhe)及時獲得應有的賠償，多(duo)家證券公司迅速跟進(jin)、及時行(xing)(xing)動(dong)，積極(ji)維護投資者(zhe)合法權(quan)益。

　　“在中國(guo)證券業(ye)協(xie)會(hui)發(fa)布通知(zhi)后，公司(si)領導(dao)層高度重(zhong)視，立即成立專項工作(zuo)組(zu)，并指定專人負責對(dui)接協(xie)調各分支機構(gou)；工作(zuo)組(zu)迅速行動起來，與(yu)適格(ge)投(tou)資者建(jian)立緊密聯系(xi)，通過后臺支持管理系(xi)統(tong)進行每日統(tong)計與(yu)反饋(kui)，確保賠付工作(zuo)有(you)序進行。”財通證券告訴記者。

　　據了(le)解，為方便投(tou)(tou)資(zi)者查(cha)詢(xun)獲賠(pei)權(quan)益和了(le)解賠(pei)付過程中的權(quan)利與責任(ren)轉讓(rang)，財通證券還明(ming)確(que)專人專崗，采購開發全(quan)新系統模(mo)塊，為投(tou)(tou)資(zi)者提(ti)供一站式服務(wu)。投(tou)(tou)資(zi)者可以通過專崗人員了(le)解賠(pei)付流(liu)程、確(que)認(ren)索(suo)賠(pei)意愿(yuan)、獲取(qu)指導支持(chi)，通過系統輕松查(cha)詢(xun)、申報賠(pei)付信(xin)息，大大簡化了(le)賠(pei)付流(liu)程，提(ti)高了(le)投(tou)(tou)資(zi)者的滿意度(du)。

　　在明確(que)(que)紫晶存儲事件(jian)賠(pei)付事項、賠(pei)付金額、賠(pei)付實施時間等(deng)細節后，中泰證券客(ke)(ke)(ke)服(fu)中心先(xian)對(dui)全(quan)(quan)體客(ke)(ke)(ke)服(fu)人員進(jin)行(xing)及時、全(quan)(quan)面地培訓，確(que)(que)保每一位客(ke)(ke)(ke)服(fu)人員能(neng)夠完全(quan)(quan)掌(zhang)握此次先(xian)行(xing)賠(pei)付的(de)全(quan)(quan)部(bu)內(nei)容(rong)，進(jin)而準(zhun)確(que)(que)解答(da)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)涉(she)及本(ben)次先(xian)行(xing)賠(pei)付的(de)全(quan)(quan)部(bu)問題，并指導符合賠(pei)付范(fan)圍(wei)且愿意(yi)參與此次賠(pei)付的(de)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)通過(guo)相(xiang)關渠(qu)道進(jin)行(xing)申(shen)報(bao)(bao)，提醒客(ke)(ke)(ke)戶(hu)及時關注(zhu)申(shen)報(bao)(bao)結果(guo)和賠(pei)付資(zi)金的(de)到賬(zhang)情(qing)況。同時，客(ke)(ke)(ke)服(fu)中心在業務咨(zi)詢檢錄、智能(neng)知識、坐席助(zhu)手等(deng)多個(ge)平(ping)臺添加相(xiang)關內(nei)容(rong)，方(fang)便客(ke)(ke)(ke)服(fu)人員隨時查詢此次先(xian)行(xing)賠(pei)付的(de)內(nei)容(rong)，從而準(zhun)確(que)(que)解答(da)客(ke)(ke)(ke)戶(hu)的(de)問題。

　　近(jin)年來，投(tou)資者行權維權機制建設(she)(she)(she)取得重(zhong)要突破，投(tou)資者民事救濟和(he)糾紛(fen)解決渠(qu)道更趨通暢，這離(li)不開證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)的(de)積極參(can)與(yu)。據申(shen)(shen)萬宏(hong)源證(zheng)(zheng)券(quan)介紹，2023年11月，公(gong)司(si)與(yu)中證(zheng)(zheng)中小投(tou)資者服(fu)(fu)務(wu)中心(xin)簽署(shu)了《戰略合作協議》，雙方(fang)在(zai)(zai)投(tou)資者聯絡(luo)、持股行權、維權訴訟、糾紛(fen)調(diao)解、投(tou)資者教育(yu)和(he)調(diao)查研究等方(fang)面(mian)開展合作，并在(zai)(zai)申(shen)(shen)萬宏(hong)源證(zheng)(zheng)券(quan)上海及新疆投(tou)教基(ji)地設(she)(she)(she)立投(tou)資者聯絡(luo)點、聘任(ren)8名聯絡(luo)員。“公(gong)司(si)與(yu)包括(kuo)投(tou)服(fu)(fu)中心(xin)在(zai)(zai)內的(de)市(shi)場(chang)各參(can)與(yu)方(fang)一道探索多樣化(hua)投(tou)資者服(fu)(fu)務(wu)模(mo)式(shi)，共同(tong)加強投(tou)資者服(fu)(fu)務(wu)基(ji)礎(chu)建設(she)(she)(she)，努(nu)力(li)提升投(tou)資者獲(huo)得感(gan)、安全感(gan)。”申(shen)(shen)萬宏(hong)源證(zheng)(zheng)券(quan)表示。

　　扮好守護者 維護群眾財產安全

　　隨著參(can)與證券交(jiao)易的投資者不斷(duan)增多，打著各類(lei)旗(qi)號的非法(fa)證券活動、電信詐騙也時有(you)發生。作為資本(ben)市(shi)場“看門(men)人”，近年來證券公司在(zai)維護投資者合法(fa)權益、協助公檢法(fa)機(ji)關保護投資者財產(chan)方面也頗有(you)建樹，在(zai)成功挽回投資者經濟(ji)損失同時，有(you)力(li)提升(sheng)了投資者獲得感、安全(quan)感。

　　據東北(bei)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)介紹(shao)，2023年5月某(mou)天，公司(si)接到公安局致(zhi)電(dian)(dian)，稱有(you)居民遭遇電(dian)(dian)信網絡詐(zha)騙(pian)(pian)，為(wei)(wei)避(bi)免(mian)犯(fan)罪(zui)(zui)嫌(xian)疑人(ren)隨時將被(bei)騙(pian)(pian)資(zi)金再次轉移，需(xu)要公司(si)配(pei)合立(li)即將犯(fan)罪(zui)(zui)嫌(xian)疑人(ren)開(kai)立(li)的(de)(de)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)賬戶的(de)(de)全部(bu)資(zi)金予(yu)以凍結。時值深夜，東北(bei)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)迅速(su)啟動應(ying)急預案，由公司(si)營運支持部(bu)、運營中心、法(fa)(fa)律事(shi)務部(bu)等組(zu)建“應(ying)急工作組(zu)”，開(kai)通(tong)(tong)“綠(lv)色通(tong)(tong)道”，最終成功(gong)凍結涉(she)詐(zha)資(zi)金20余萬元。作為(wei)(wei)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公司(si)與(yu)執法(fa)(fa)部(bu)門(men)協同配(pei)合打(da)擊證(zheng)券(quan)(quan)(quan)市(shi)場違(wei)(wei)法(fa)(fa)違(wei)(wei)規行為(wei)(wei)的(de)(de)成功(gong)案例(li)，其(qi)也為(wei)(wei)行業打(da)擊電(dian)(dian)信詐(zha)騙(pian)(pian)類非法(fa)(fa)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)活(huo)動提供了寶貴經驗(yan)。

　　打著“薦股”名義實行(xing)網(wang)絡詐騙是業內較(jiao)為(wei)常見的一類詐騙行(xing)為(wei)。為(wei)保護投資者合(he)法權益，一些證券公(gong)司在(zai)加(jia)強投資者教育的同時，也積極介入其中，努力為(wei)投資者挽(wan)回經濟損(sun)失(shi)。

　　光大證券東莞(guan)分公司某營(ying)業部在開展防范非法(fa)證券及防范詐(zha)騙的宣傳活動時(shi)，獲(huo)悉一名客戶可能(neng)遇到(dao)網(wang)絡投資(zi)陷阱，該客戶多次購買某公司的投顧(gu)產(chan)品，涉(she)及金額近13.8萬(wan)元(yuan)(yuan)。該營(ying)業部迅速(su)牽頭對案件進行(xing)初步分析，并指(zhi)定(ding)專人與分公司、法(fa)律(lv)合規部、財富管(guan)理總部等部門(men)進行(xing)聯(lian)系溝通，最大限度幫客戶追回(hui)資(zi)金損失，最終在各部門(men)全力支持配合、密切溝通下(xia)，悉數追回(hui)剩余合同款項(xiang)13.6萬(wan)元(yuan)(yuan)。

　　“未來，光(guang)大(da)證(zheng)券將(jiang)堅持(chi)金融為(wei)民(min)的服(fu)務(wu)理念，持(chi)續做(zuo)好(hao)客戶服(fu)務(wu)及投(tou)資(zi)者保護(hu)工作，解決(jue)好(hao)‘急難愁盼’等問題(ti)，以優(you)質服(fu)務(wu)樹立良好(hao)口碑，為(wei)公司(si)安(an)全(quan)運營、穩(wen)健(jian)發展(zhan)貢獻力(li)量，以實(shi)際行動(dong)維護(hu)人民(min)群眾(zhong)財(cai)產安(an)全(quan)。”光(guang)大(da)證(zheng)券對(dui)記者表(biao)示(shi)。

　　假(jia)冒證(zheng)(zheng)券期(qi)貨(huo)基金經營機構名義進行詐(zha)騙(pian)是另一類令投資(zi)者(zhe)(zhe)深受其害的(de)非法行徑。在分享(xiang)公司(si)應對(dui)舉措時，川財證(zheng)(zheng)券告訴記者(zhe)(zhe)，2023年公司(si)成(cheng)立了(le)(le)(le)由合規風(feng)控部負責(ze)人擔任小組(zu)組(zu)長的(de)“應對(dui)假(jia)冒公司(si)詐(zha)騙(pian)活(huo)動工作(zuo)小組(zu)”，在預(yu)警(jing)監測、事件處(chu)置、宣(xuan)傳教育(yu)等方面進行了(le)(le)(le)工作(zuo)安排，公司(si)信(xin)息技術部還開發了(le)(le)(le)“防非防詐(zha)排查系統”，大大提升(sheng)了(le)(le)(le)監測排查的(de)工作(zuo)效率。

　　做好教育者 進一步加大投教力度

　　發力事后維(wei)權(quan)的同時，在(zai)投(tou)(tou)資者(zhe)權(quan)益受(shou)損(sun)之前(qian)加強相關教育(yu)、增(zeng)強投(tou)(tou)資者(zhe)警惕性同樣重要。近年來，證券公(gong)司深入(ru)貫徹“把非訴訟糾紛解(jie)決機制挺在(zai)前(qian)面(mian)”的理念(nian)，紛紛進一(yi)步加大(da)投(tou)(tou)教力度，普及投(tou)(tou)資者(zhe)維(wei)權(quan)、行(xing)權(quan)等知(zhi)識(shi)。

　　國融證(zheng)券整合力量持(chi)續(xu)完善(shan)投(tou)(tou)教體系，精心策劃運營投(tou)(tou)教產品(pin)與平臺，加(jia)強投(tou)(tou)資(zi)者法治宣傳教育(yu)，為(wei)投(tou)(tou)資(zi)者提供了一(yi)站式信(xin)息獲取服務。為(wei)幫助投(tou)(tou)資(zi)者了解糾紛多(duo)元化解機(ji)制(zhi)，更(geng)好面對證(zheng)券糾紛，保護自身權益(yi)，公司投(tou)(tou)教基地持(chi)續(xu)制(zhi)作投(tou)(tou)訴處理、糾紛多(duo)元化解典型案例等投(tou)(tou)教產品(pin)，利用(yong)微(wei)信(xin)公眾(zhong)號、官網等平臺發(fa)布宣傳文章，同(tong)時(shi)通過多(duo)渠道發(fa)送相(xiang)關(guan)教育(yu)宣傳內(nei)容，告(gao)知投(tou)(tou)資(zi)者可以采取的救濟途徑(jing)。

　　在地方證監局的(de)指導下，長城國瑞證券(quan)先后牽頭(tou)開展了“投(tou)資(zi)者(zhe)保護(hu)狀況(kuang)問卷(juan)(juan)調查”和“全面注(zhu)冊制下投(tou)資(zi)者(zhe)狀況(kuang)問卷(juan)(juan)調查”活(huo)動，對(dui)收(shou)集(ji)的(de)數千份投(tou)資(zi)者(zhe)問卷(juan)(juan)進行細致(zhi)分析，從多(duo)方面深入探討了投(tou)資(zi)者(zhe)保護(hu)與(yu)投(tou)資(zi)者(zhe)行為之間(jian)的(de)影響(xiang)關系，并根據(ju)調查結果呈現(xian)的(de)轄區投(tou)資(zi)者(zhe)特(te)點和現(xian)狀，針(zhen)對(dui)性地圍繞(rao)證券(quan)法(fa)等(deng)相(xiang)關法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)制作投(tou)教產品。

　　粵開證券以保(bao)護(hu)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者知情權、參(can)與權、收益權、求償權等(deng)基本權利為核心，將投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者保(bao)護(hu)貫(guan)穿到整個工作過程中：公司通(tong)(tong)過官(guan)網(wang)、交易軟件、營(ying)業(ye)部場所(suo)、業(ye)務資(zi)料(liao)、投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者教育(yu)活動等(deng)方式向客戶公示糾(jiu)紛(fen)處(chu)理的渠道(dao)(dao)和路徑，讓投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者了(le)解糾(jiu)紛(fen)調解、訴訟、股東代表訴訟以及先行賠付等(deng)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者救濟渠道(dao)(dao)和機(ji)制。另(ling)外，公司努力踐(jian)行“以投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者為中心”的理念，深化(hua)和創(chuang)新投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者保(bao)護(hu)的方式、方法、機(ji)制，暢通(tong)(tong)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者權利救濟渠道(dao)(dao)，發揮好投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)者保(bao)護(hu)的作用。