新“國九(jiu)條”發(fa)布以來，資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)開啟(qi)了更(geng)深層次的(de)改革(ge)，“1+N”政(zheng)策體系加(jia)速落地(di)。證(zheng)券公(gong)司如何(he)更(geng)好地(di)貫徹(che)落實一系列戰略部署(shu)，推動資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)高質(zhi)量發(fa)展？如何(he)切實發(fa)揮資(zi)本(ben)市(shi)場(chang)“看門人(ren)”作(zuo)用，打造特色化一流投行，助(zhu)力金(jin)融強國建設？

　　近日，東北證(zheng)券(quan)董事(shi)長李(li)福(fu)春(chun)在接受(shou)上海證(zheng)券(quan)報記(ji)者專(zhuan)訪(fang)時表示(shi)，新(xin)“國九條(tiao)”進一步明確了資本(ben)市(shi)(shi)場高質(zhi)量發展(zhan)的主要內涵及總體框架，為資本(ben)市(shi)(shi)場和證(zheng)券(quan)行業高質(zhi)量發展(zhan)指(zhi)明了方向。資本(ben)市(shi)(shi)場和證(zheng)券(quan)行業必須堅守初(chu)心與使命(ming)，更好發揮(hui)資本(ben)市(shi)(shi)場功能(neng)作(zuo)用(yong)，推進金融強國建設，服務中國式現代化大局。

　　持續提升專業能力 發揮資本市場核心中介功能

　　新“國九條(tiao)”強調，推動證券基金機(ji)構高質量發(fa)展，引導行業機(ji)構樹立正確經(jing)營(ying)理念，處理好功能性(xing)和盈利性(xing)關系(xi)。

　　“在資本市場走過36年風雨歷(li)程的(de)東(dong)(dong)北(bei)證(zheng)(zheng)券(quan)，始(shi)終(zhong)把堅持黨(dang)的(de)領導、加(jia)強黨(dang)的(de)建設(she)作(zuo)為‘根’與‘魂(hun)’。”李福春(chun)表示，東(dong)(dong)北(bei)證(zheng)(zheng)券(quan)將黨(dang)的(de)建設(she)與公司經營有機結合，按照“有規模、有特(te)色、有核心(xin)競爭力的(de)一流(liu)現代金融(rong)服務商(shang)”的(de)發展(zhan)愿景(jing)，圍繞“以中小創新(xin)企業投行(xing)(xing)(xing)及財(cai)富管理為特(te)色的(de)全能型(xing)券(quan)商(shang)”定位，重點(dian)實(shi)施“三一五(wu)三”戰(zhan)略，實(shi)現公司在“十四五(wu)”期間行(xing)(xing)(xing)業地位不斷(duan)提升(sheng)，形成差異化競爭優勢，在細分業務領域與數字化行(xing)(xing)(xing)業領先的(de)目標(biao)。

　　在李福春看來，資本市(shi)場和證券行(xing)業作為(wei)推動經濟社會(hui)轉(zhuan)型發(fa)展的關鍵力(li)量(liang)，必然要(yao)以自身(shen)的高質量(liang)發(fa)展為(wei)經濟社會(hui)提(ti)供高質量(liang)服務。證券公司作為(wei)資本市(shi)場核心中介(jie)，連接市(shi)場資金(jin)端和資產端，對促進市(shi)場平穩運行(xing)起(qi)著關鍵作用(yong)，主要(yao)體(ti)現(xian)在四個方面。

　　一是作(zuo)為(wei)市場(chang)(chang)(chang)組織(zhi)者，推動增(zeng)強資(zi)本(ben)市場(chang)(chang)(chang)內在穩定性(xing)(xing)。一方面(mian)，證(zheng)券公(gong)司業(ye)務(wu)(wu)貼近(jin)市場(chang)(chang)(chang)與(yu)客戶，在監督異常交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)行為(wei)方面(mian)有突(tu)出作(zuo)用，應按照監管要求，不斷提升對程序(xu)化(hua)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)、衍生(sheng)品交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)、融資(zi)融券交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的(de)監控(kong)分(fen)析(xi)與(yu)風(feng)險防范能力(li)。同時，還可通過(guo)為(wei)資(zi)本(ben)市場(chang)(chang)(chang)基礎制度建言獻策，增(zeng)強市場(chang)(chang)(chang)穩定性(xing)(xing)。另一方面(mian)，資(zi)本(ben)市場(chang)(chang)(chang)擴容(rong)、多層次資(zi)本(ben)市場(chang)(chang)(chang)建設(she)，對市場(chang)(chang)(chang)流動性(xing)(xing)帶來(lai)了新的(de)挑戰。證(zheng)券公(gong)司可通過(guo)做市業(ye)務(wu)(wu)促進交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)撮合，并(bing)優(you)化(hua)產品供給(gei)與(yu)持續服(fu)務(wu)(wu)能力(li)，吸引更多中(zhong)長(chang)期資(zi)金入市，成為(wei)市場(chang)(chang)(chang)的(de)“壓艙石”。

　　二是作為價(jia)值(zhi)發(fa)現者，促(cu)進市(shi)場(chang)資(zi)(zi)源(yuan)配(pei)置效率提升。一方(fang)面，證券(quan)公司(si)應持(chi)續提升價(jia)值(zhi)發(fa)現能力與研究定價(jia)能力，審慎(shen)挑(tiao)選成長性(xing)好、治理(li)規范、擁(yong)有核心技術的企業(ye)進行保薦，并(bing)加強對新技術、新模式的學習理(li)解，推(tui)動新股合理(li)定價(jia)，提升市(shi)場(chang)資(zi)(zi)源(yuan)配(pei)置效率。另(ling)一方(fang)面，證券(quan)公司(si)應充分發(fa)揮(hui)研究優勢(shi)，做大私(si)募(mu)股權投(tou)資(zi)(zi)業(ye)務(wu)鏈(lian)，為具備發(fa)展潛力的早期創新企業(ye)提供資(zi)(zi)金(jin)與戰略資(zi)(zi)源(yuan)支(zhi)持(chi)，并(bing)深化(hua)與投(tou)行的聯動發(fa)展，從而為資(zi)(zi)本市(shi)場(chang)持(chi)續輸(shu)送優質資(zi)(zi)產。

　　三是(shi)作為資(zi)源整合者，助力新(xin)質生產(chan)(chan)(chan)力發展。李福(fu)春表示，證券公司應形成產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)投行思維，加(jia)大對符合國家政(zheng)策導向(xiang)的產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)布局，形成行業(ye)(ye)(ye)專長，圍(wei)繞鏈上(shang)企(qi)業(ye)(ye)(ye)增強資(zi)源協同(tong)服務能力。此外，加(jia)快打造以(yi)風險投資(zi)、股(gu)債融資(zi)、并(bing)購重組、資(zi)產(chan)(chan)(chan)證券化為核心的綜合服務體(ti)系，推動(dong)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)與資(zi)本的良性循環，培育壯大新(xin)質生產(chan)(chan)(chan)力。

　　四是作為(wei)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)管理(li)者，多措并舉防范化(hua)解(jie)金融風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)。一方面，高度(du)重視自身風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)的(de)防范，不斷完善合規(gui)風(feng)(feng)(feng)控(kong)(kong)體系(xi)，將合規(gui)風(feng)(feng)(feng)控(kong)(kong)擺在突出位置(zhi)，持(chi)續提升內控(kong)(kong)能(neng)力(li)(li)(li)，嚴控(kong)(kong)業(ye)(ye)務風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)，確保公(gong)司健(jian)康發展。另一方面，打(da)造與注冊制相適應的(de)中介服(fu)(fu)務能(neng)力(li)(li)(li)，防范化(hua)解(jie)經濟創(chuang)新轉(zhuan)型(xing)過程(cheng)中的(de)潛在系(xi)統性風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)。切(qie)實履行(xing)好(hao)資本(ben)市(shi)場(chang)“看(kan)門人”的(de)職責(ze)和使命，嚴把發行(xing)上市(shi)準入關，推動上市(shi)公(gong)司質量提升；充分運用各類(lei)資本(ben)市(shi)場(chang)工具，為(wei)各類(lei)市(shi)場(chang)經營主體提供針(zhen)對(dui)性的(de)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)管理(li)與處置(zhi)服(fu)(fu)務，暢通多元化(hua)退市(shi)渠道，助力(li)(li)(li)經濟金融風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)平穩出清(qing)；充分發揮投(tou)研優勢和客戶服(fu)(fu)務優勢，持(chi)續強化(hua)對(dui)服(fu)(fu)務企業(ye)(ye)及其所(suo)屬行(xing)業(ye)(ye)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)的(de)理(li)解(jie)，助力(li)(li)(li)金融風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)早(zao)(zao)發現、早(zao)(zao)預警。

　　建設特色化一流投行 踐行金融強國使命

　　作為一家老牌券(quan)商(shang)，東北證券(quan)如(ru)何鍛造核心競(jing)爭(zheng)力(li)、尋覓轉(zhuan)型新動(dong)力(li)，以自身(shen)的(de)高質量發展服務實體經(jing)濟的(de)高質量發展，持續(xu)向“有(you)規模、有(you)特色、有(you)核心競(jing)爭(zheng)力(li)的(de)一流(liu)現代金(jin)融服務商(shang)”不斷奮進？李福春表示：

　　首(shou)先(xian)，打造細分(fen)領域(yu)(yu)優(you)勢，實現特色(se)化(hua)、差(cha)異化(hua)發展(zhan)。東北證券持續打造“中小(xiao)創新企(qi)業投行”及(ji)“財富管(guan)理”特色(se)，依托公司(si)資源(yuan)稟(bing)賦，致力于(yu)在投資研(yan)究、量(liang)化(hua)交(jiao)易(yi)、資產(chan)管(guan)理等細分(fen)業務與(yu)金融科技(ji)領域(yu)(yu)實現行業領先(xian)，并穩步推進國際化(hua)布(bu)局(ju)，更好(hao)服(fu)務企(qi)業與(yu)居民的跨境投融資需求。

　　其次，堅定實施“三(san)(san)一(yi)五三(san)(san)”戰略，全(quan)面提升專業能(neng)(neng)(neng)力(li)(li)，為客戶提供一(yi)流金融服務(wu)。即(ji)加(jia)強三(san)(san)個聚焦(jiao)，聚焦(jiao)客戶結構(gou)調整、聚焦(jiao)區域資源布(bu)局、聚焦(jiao)業務(wu)板塊優化；推進一(yi)個轉型，構(gou)建(jian)數字化管理(li)(li)體(ti)系，加(jia)快(kuai)推動公司數字化轉型；提升五大(da)能(neng)(neng)(neng)力(li)(li)，包括組(zu)織適應(ying)能(neng)(neng)(neng)力(li)(li)、戰略管理(li)(li)能(neng)(neng)(neng)力(li)(li)、平臺支撐能(neng)(neng)(neng)力(li)(li)、內控體(ti)系能(neng)(neng)(neng)力(li)(li)、資產負債(zhai)管理(li)(li)能(neng)(neng)(neng)力(li)(li)；強化三(san)(san)項保障(zhang)措施，加(jia)快(kuai)資本(ben)補充，優化人(ren)才隊伍和(he)機制，加(jia)大(da)重點戰略項目的資金投(tou)入(ru)。

　　最(zui)(zui)后(hou)，強化戰略(lve)落地，形成以客(ke)戶(hu)為中心的服務體(ti)系。加強跨業(ye)務協(xie)同(tong)與聯動，優化全鏈條(tiao)、全生命(ming)周(zhou)期服務效能，并運用(yong)金(jin)融(rong)科技手段推動業(ye)務發(fa)(fa)展(zhan)與經營管理(li)全方(fang)位的變革，最(zui)(zui)終在價(jia)值發(fa)(fa)現、研究定價(jia)、產(chan)品創設、合規風控、資源整合等(deng)方(fang)面，形成對標國際一(yi)流投(tou)行的能力。

　　“在中(zhong)國(guo)特(te)色(se)金融(rong)發展之路上，東北證券將努(nu)力(li)擔當時代賦予的重任，堅(jian)(jian)持黨的集中(zhong)統一(yi)領導，堅(jian)(jian)持金融(rong)為民(min)，堅(jian)(jian)持服(fu)務實體(ti)經濟(ji)，堅(jian)(jian)持防范金融(rong)風(feng)險，持續提升專業能(neng)力(li)和(he)市場競爭力(li)，以專業化、特(te)色(se)化發展，助力(li)打造強(qiang)大的金融(rong)機構(gou)和(he)強(qiang)大的金融(rong)人才(cai)隊伍，踐行金融(rong)強(qiang)國(guo)使命，為中(zhong)國(guo)式現代化建設和(he)民(min)族復興偉業貢獻力(li)量。”李福春說。