新“國九(jiu)條(tiao)”明(ming)確了資(zi)本(ben)市(shi)場高(gao)質(zhi)量發展的目標(biao)，為資(zi)本(ben)市(shi)場的發展指(zhi)明(ming)了方向(xiang)。平安證(zheng)券董事長何之江在接受(shou)上(shang)海(hai)證(zheng)券報記者(zhe)專訪時表(biao)示，作為資(zi)本(ben)市(shi)場的參與主體之一，平安證(zheng)券正(zheng)在全面學(xue)習(xi)、深(shen)(shen)刻領(ling)悟(wu)新“國九(jiu)條(tiao)”，積極貫(guan)徹落(luo)實相關決策(ce)部(bu)署，按照中國證(zheng)監會“兩強兩嚴”等政策(ce)文件(jian)的有關要求，聚焦主業，做優(you)做強，把握好功能性(xing)和盈(ying)利性(xing)的關系(xi)，深(shen)(shen)入(ru)踐行“看門人(ren)”職責，將“保(bao)護投資(zi)者(zhe)合法權益”的理念融入(ru)各項業務場景，持(chi)續提升投行與財富管(guan)理能力建(jian)設(she)，助力多(duo)層次(ci)、高(gao)質(zhi)量資(zi)本(ben)市(shi)場體系(xi)建(jian)設(she)。

　　發力投行與財富管理

　　證(zheng)券機構(gou)作(zuo)為(wei)資(zi)本(ben)市(shi)場的(de)(de)重(zhong)要參與主(zhu)體、直接(jie)融資(zi)的(de)(de)服務商，在(zai)實體經濟和(he)資(zi)本(ben)市(shi)場中均具有(you)不可替代的(de)(de)專業定位。在(zai)何之江看來，新“國九(jiu)條”及其(qi)配(pei)套(tao)規則的(de)(de)發(fa)布實施(shi)，為(wei)證(zheng)券機構(gou)指明了(le)發(fa)展與監管方向，主(zhu)要體現在(zai)以(yi)下(xia)幾(ji)個方面：

　　一(yi)是(shi)再次明(ming)確(que)證券基金(jin)機構(gou)(gou)功能性定位(wei)。新“國(guo)九條”延續此前證監會對(dui)校(xiao)正(zheng)行業機構(gou)(gou)定位(wei)的要求，明(ming)確(que)引導證券基金(jin)機構(gou)(gou)樹立正(zheng)確(que)經(jing)營觀念，處理好(hao)功能性和盈利性關系(xi)。

　　二是指明投(tou)行(xing)(xing)與財富管理(li)(li)能(neng)力建設是機構(gou)重點發(fa)力方向。新“國九條”明確完(wan)善對衍生(sheng)品、融資融券(quan)等重點業(ye)務(wu)的(de)(de)監管制(zhi)度，推動行(xing)(xing)業(ye)機構(gou)加(jia)強投(tou)行(xing)(xing)能(neng)力和財富管理(li)(li)能(neng)力建設，也(ye)和此前證監會對行(xing)(xing)業(ye)機構(gou)專注主業(ye)、審慎開展資本消耗型業(ye)務(wu)、更好服(fu)務(wu)好實體經濟和居(ju)民財富管理(li)(li)的(de)(de)要求一脈(mo)相承(cheng)。

　　三是從文化著手，要(yao)求做好從業(ye)(ye)人員管(guan)(guan)理(li)和行(xing)業(ye)(ye)文化建設(she)。新“國九條(tiao)”明確要(yao)積極培育(yu)良好的行(xing)業(ye)(ye)文化和投資(zi)文化，同(tong)時完善薪(xin)酬管(guan)(guan)理(li)制(zhi)度，建立(li)健全從業(ye)(ye)人員分類名單制(zhi)度和執業(ye)(ye)聲(sheng)譽管(guan)(guan)理(li)機制(zhi)，完善高(gao)管(guan)(guan)人員任(ren)職(zhi)條(tiao)件與備案管(guan)(guan)理(li)制(zhi)度，也對(dui)證券機構的治理(li)機制(zhi)和合規管(guan)(guan)理(li)提出了更高(gao)的要(yao)求。

　　踐行“看門人”職責

　　新“國九(jiu)條(tiao)”明確要(yao)“嚴把發行上市(shi)準入關”，并提(ti)出(chu)要(yao)進一步壓實(shi)包(bao)括中(zhong)(zhong)介機(ji)構(gou)在內的各類主體的責(ze)任(ren)(ren)。新“國九(jiu)條(tiao)”提(ti)出(chu)“建立(li)中(zhong)(zhong)介機(ji)構(gou)‘黑名單制度’”，更是壓實(shi)中(zhong)(zhong)介機(ji)構(gou)“看門人”責(ze)任(ren)(ren)的具體體現。何(he)之江深(shen)刻感(gan)受到，做(zuo)好(hao)“看門人”，已經成為市(shi)場共同(tong)的期(qi)待和要(yao)求。

　　他(ta)表(biao)示，平安證券將繼(ji)續(xu)踐(jian)行(xing)“看門(men)人(ren)”責任，提(ti)高(gao)發行(xing)上(shang)市的(de)(de)標(biao)(biao)準(zhun)和(he)輔導(dao)質效，高(gao)標(biao)(biao)準(zhun)嚴要求(qiu)對標(biao)(biao)各層次資(zi)本市場的(de)(de)上(shang)市指標(biao)(biao)，發掘和(he)推薦(jian)真正具(ju)備成長(chang)性和(he)投資(zi)價值的(de)(de)企業登陸資(zi)本市場；全周期(qi)(qi)陪伴(ban)客(ke)戶(hu)成長(chang)，將合(he)規(gui)理(li)念深植客(ke)戶(hu)意識，協助(zhu)客(ke)戶(hu)構建內(nei)源式(shi)規(gui)范運作(zuo)機制，將規(gui)范和(he)督(du)導(dao)工作(zuo)貫穿客(ke)戶(hu)早(zao)期(qi)(qi)發展、穩步成長(chang)、規(gui)劃(hua)上(shang)市、跨(kua)越式(shi)發展的(de)(de)全生命(ming)周期(qi)(qi)，為(wei)(wei)上(shang)市公司高(gao)質量發展奠定基礎。同時建立較為(wei)(wei)系(xi)統的(de)(de)持續(xu)督(du)導(dao)機制，通過日常(chang)(chang)定期(qi)(qi)問詢、建立督(du)導(dao)評分機制等(deng)措施，實(shi)現日常(chang)(chang)督(du)導(dao)工作(zuo)對股東減持、內(nei)控(kong)有效性、規(gui)范運作(zuo)、資(zi)金占(zhan)用、利潤(run)分配的(de)(de)全覆蓋。

　　在(zai)專(zhuan)業服務能力(li)方面，何之(zhi)江(jiang)表(biao)示，平安證券將加強(qiang)“以融強(qiang)產(chan)”，引導金融資源流向實體(ti)經(jing)濟(ji)的(de)重點領域和薄弱環節，助力(li)形成(cheng)新質生產(chan)力(li)。持續(xu)敦(dun)促(cu)上市公(gong)(gong)司(si)不(bu)斷(duan)健全治(zhi)理結構、加強(qiang)募(mu)投項目信(xin)息披露、嚴格(ge)遵(zun)守相關增(zeng)減(jian)持規定，并引導和鼓勵上市公(gong)(gong)司(si)加大現金分紅力(li)度(du)、提高股息率(lv)，增(zeng)強(qiang)投資者獲得(de)感。此外(wai)，發揮專(zhuan)業優勢，積極利用并購重組(zu)工(gong)具(ju)幫助上市公(gong)(gong)司(si)做優做強(qiang)，推動產(chan)業整合及延(yan)伸，助力(li)上市公(gong)(gong)司(si)提升投資價值。

　　“破題”新質生產力

　　做好科技金(jin)融(rong)(rong)(rong)、綠色金(jin)融(rong)(rong)(rong)、普惠金(jin)融(rong)(rong)(rong)、養(yang)老金(jin)融(rong)(rong)(rong)、數字(zi)金(jin)融(rong)(rong)(rong)五篇大文章，是金(jin)融(rong)(rong)(rong)機構高(gao)質量發展的(de)重要指引，也是金(jin)融(rong)(rong)(rong)行業培育和發展新(xin)質生(sheng)產力的(de)重要方向。

　　何之江表示，在科(ke)技金融領(ling)(ling)域，平(ping)(ping)安證券持續聚焦“專精(jing)特(te)新(xin)(xin)(xin)”企(qi)業(ye)、高新(xin)(xin)(xin)技術企(qi)業(ye)以及戰(zhan)略性新(xin)(xin)(xin)興產(chan)業(ye)等科(ke)技創新(xin)(xin)(xin)重點(dian)領(ling)(ling)域，加大對上述(shu)領(ling)(ling)域科(ke)創企(qi)業(ye)的資源傾斜。2023年(nian)至2024年(nian)4月底(di)，平(ping)(ping)安證券累計承(cheng)(cheng)銷科(ke)技創新(xin)(xin)(xin)公司債券及ABS 69只，承(cheng)(cheng)銷規模為(wei)153.63億元(yuan)。

　　在綠(lv)色(se)(se)金融(rong)領域，平(ping)安證券積極開展綠(lv)色(se)(se)產業研究(jiu)，在綠(lv)色(se)(se)產品創(chuang)新上持續發力。2023年(nian)至2024年(nian)4月底，平(ping)安證券主承銷(xiao)綠(lv)色(se)(se)債券和(he)ABS 32只，承銷(xiao)規模達266.15億元。

　　在普惠金(jin)融領(ling)域，平安證券將“保護投(tou)(tou)資者合法權益”的理念融入各項業務場景，持(chi)續(xu)健全投(tou)(tou)資者教育和(he)保護的工作機制與流程。

　　在(zai)養老金融方面，平安證(zheng)券(quan)在(zai)行業(ye)內(nei)率先展開適(shi)老化及無(wu)障(zhang)(zhang)礙(ai)改造工(gong)作，成(cheng)為首(shou)家(jia)通過工(gong)業(ye)和(he)信息化部認證(zheng)的(de)App適(shi)老化及無(wu)障(zhang)(zhang)礙(ai)認證(zheng)的(de)券(quan)商，更好地滿足老年群(qun)(qun)體以及視障(zhang)(zhang)群(qun)(qun)體的(de)金融服(fu)務需求，傳遞金融溫度。

　　在數字金融方面，平(ping)安證(zheng)券打造行業領先的智能化(hua)(hua)證(zheng)券服(fu)務(wu)(wu)(wu)平(ping)臺(tai)，服(fu)務(wu)(wu)(wu)客戶(hu)數超2300萬(wan)，連(lian)續多年位居行業第一，App月活保持行業前三(san)；持續構建IT核心能力，賦能業務(wu)(wu)(wu)數字化(hua)(hua)轉(zhuan)型。