證券業(ye)考試作(zuo)弊被查！

　　近日，中(zhong)證協發(fa)布(bu)了(le)對董某(mou)的(de)自律處罰。董某(mou)在從業(ye)期(qi)間，于今年3月23日參(can)加(jia)證券行業(ye)專(zhuan)(zhuan)業(ye)人員水平評價專(zhuan)(zhuan)場測試，在部分(fen)考試科目中(zhong)，使用手(shou)機拍(pai)攝試題，違反了(le)相(xiang)關規(gui)定。

　　據悉(xi)，在今年3月證券行業(ye)專(zhuan)業(ye)人(ren)員水平評價測試中(zhong)，有1人(ren)輕微(wei)違(wei)紀、1人(ren)一般違(wei)規、2人(ren)嚴重(zhong)違(wei)規、20人(ren)特別嚴重(zhong)違(wei)規。中(zhong)證協均給予了(le)相應處分。今年7月份的考試即將(jiang)開始。

　　用手機偷拍試題

　　近日，中證(zheng)協發(fa)布了(le)《關(guan)于(yu)(yu)對董某(mou)采取自(zi)律措(cuo)施的(de)決(jue)定》。經查，董某(mou)在(zai)從業(ye)期(qi)間于(yu)(yu)2024年(nian)3月23日參加(jia)中證(zheng)協組織的(de)證(zheng)券行(xing)業(ye)專業(ye)人(ren)員水平(ping)評價專場(chang)測試(shi)，在(zai)“證(zheng)券投資顧問(wen)業(ye)務”科(ke)目測試(shi)中使用(yong)手機拍攝試(shi)題，上(shang)述行(xing)為屬于(yu)(yu)“抄(chao)寫(xie)或(huo)使用(yong)攝錄(lu)設(she)備獲取測試(shi)內容的(de)”特別嚴重違(wei)規情形，違(wei)反(fan)了(le)中證(zheng)協《證(zheng)券行(xing)業(ye)專業(ye)人(ren)員水平(ping)評價測試(shi)實(shi)施細則》的(de)相關(guan)規定。

　　根據《證(zheng)券行業(ye)(ye)專(zhuan)業(ye)(ye)人員水平(ping)評價測試實施(shi)細(xi)則》第(di)四十條等相關規定(ding)，中證(zheng)協決定(ding)對董某采取認(ren)定(ding)36個月(yue)不適合(he)從(cong)事相關業(ye)(ye)務(wu)（全(quan)部(bu)證(zheng)券業(ye)(ye)務(wu)）的紀律(lv)處(chu)分，并按(an)規定(ding)記入中證(zheng)協執(zhi)業(ye)(ye)聲譽(yu)信息庫(ku)和證(zheng)券期貨市(shi)場(chang)誠信檔案數據庫(ku)。

　　“你如(ru)對本自律措施(shi)決(jue)定不服，可在收到決(jue)定書(shu)之日(ri)(ri)起15個工(gong)作日(ri)(ri)內向我會書(shu)面申請(qing)復核。”中證協(xie)稱。

　　券商(shang)中(zhong)國(guo)記(ji)者(zhe)注(zhu)意到，今年5月(yue)底，中(zhong)證協發布了《關于證券行業專業人員水平評價測試違規人員處理結果的公告（2024第1號）》。

　　公告(gao)稱，為整(zheng)頓考試秩序(xu)，嚴肅考場紀律，維護公平(ping)、公正的(de)考試環境，依據《證券行業專業人員(yuan)水平(ping)評(ping)價測試實施細則》等規(gui)定，現將2024年3月證券行業專業人員(yuan)水平(ping)評(ping)價測試違規(gui)人員(yuan)的(de)處理情況公告(gao)如下：

　　對(dui)1名輕微違規人(ren)員采取(qu)取(qu)消當場成績的措施(shi)，其違規信息(xi)記入執業聲(sheng)譽信息(xi)庫(ku)。

　　對1名一般違(wei)規人(ren)員采取取消當場成績(ji)、自違(wei)規行為確認(ren)之日起(qi)12個月(yue)內禁止參(can)加測(ce)試的措(cuo)施，其違(wei)規信息記(ji)入執業聲(sheng)譽信息庫。

　　對2名(ming)嚴重(zhong)違規人員采(cai)取(qu)取(qu)消當(dang)次全部測試成績、自違規行為(wei)確認(ren)之日起(qi)24個(ge)月內禁止參加(jia)測試的措施(shi)，其違規信息(xi)記入執(zhi)業聲譽信息(xi)庫。

　　對20名特(te)別嚴重(zhong)違規人(ren)員采取(qu)取(qu)消當次(ci)全部測(ce)試(shi)成(cheng)績、自違規行為確認之日(ri)起60個月(yue)內(nei)禁止參加(jia)測(ce)試(shi)的措施，其違規信(xin)息記入執業聲(sheng)譽信(xin)息庫。

　　《證(zheng)券(quan)行業(ye)專業(ye)人(ren)(ren)員(yuan)水平評價測(ce)試(shi)(shi)(shi)(shi)實(shi)施細則(ze)》規定(ding)，考生存在以下(xia)特(te)別嚴重違規情形(xing)之(zhi)一的(de)(de)，中證(zheng)協(xie)將采取取消當次全部測(ce)試(shi)(shi)(shi)(shi)成(cheng)(cheng)績、自違規行為確認之(zhi)日起60個(ge)月內禁(jin)止(zhi)參加(jia)測(ce)試(shi)(shi)(shi)(shi)的(de)(de)措施；同時，中證(zheng)協(xie)將對上述考生中完(wan)成(cheng)(cheng)執業(ye)登記或(huo)(huo)(huo)(huo)正在進行執業(ye)登記申請的(de)(de)人(ren)(ren)員(yuan)采取認定(ding)36個(ge)月不適合(he)從(cong)事相關業(ye)務的(de)(de)紀律(lv)處分：組織作(zuo)弊(bi)，或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)(zhe)為他(ta)(ta)人(ren)(ren)實(shi)施組織作(zuo)弊(bi)行為提供便利的(de)(de)；由他(ta)(ta)人(ren)(ren)冒名代(dai)替(ti)參加(jia)測(ce)試(shi)(shi)(shi)(shi)或(huo)(huo)(huo)(huo)者(zhe)(zhe)冒名代(dai)替(ti)他(ta)(ta)人(ren)(ren)參加(jia)測(ce)試(shi)(shi)(shi)(shi)的(de)(de)；抄寫或(huo)(huo)(huo)(huo)使用攝錄設備(bei)獲取測(ce)試(shi)(shi)(shi)(shi)內容(rong)的(de)(de)；在測(ce)試(shi)(shi)(shi)(shi)過程中使用器材(cai)接收、發送(song)有關信(xin)息(xi)的(de)(de)；威脅、侮(wu)辱、誹謗、毆(ou)打或(huo)(huo)(huo)(huo)報(bao)復工(gong)作(zuo)人(ren)(ren)員(yuan)，造成(cheng)(cheng)工(gong)作(zuo)人(ren)(ren)員(yuan)人(ren)(ren)身傷害(hai)或(huo)(huo)(huo)(huo)財產(chan)損(sun)失的(de)(de)；等(deng)(deng)等(deng)(deng)。

　　7月考試即將報名

　　6月20日，中證(zheng)協發布了《關于2024年7月證(zheng)券(quan)行業專業人員水平評價(jia)預約(yue)測(ce)試公告》。

　　具體而言，測試日(ri)(ri)期為2024年(nian)7月11日(ri)(ri)，報名(ming)及(ji)退(tui)款時(shi)(shi)間為2024年(nian)6月25日(ri)(ri)15時(shi)(shi)至(zhi)7月4日(ri)(ri)15時(shi)(shi)，準考證打印時(shi)(shi)間為2024年(nian)7月8日(ri)(ri)15時(shi)(shi)。

　　測(ce)試采(cai)取閉卷機考形式，題型為(wei)(wei)客觀題，包括單(dan)選題、多選題、判斷題、綜(zong)合題，測(ce)試題量均(jun)(jun)為(wei)(wei)120題，試卷正確率達到(dao)60%以(yi)上，即(ji)為(wei)(wei)該科(ke)目達到(dao)基本要求。高級管(guan)理人員水平(ping)評價(jia)測(ce)試、一般業(ye)務水平(ping)評價(jia)測(ce)試時(shi)間(jian)均(jun)(jun)為(wei)(wei)120分鐘。

　　證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)高(gao)級管理(li)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)水(shui)平評(ping)(ping)價(jia)(jia)測(ce)試(shi)面(mian)向擬任證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)、證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)另(ling)類(lei)子(zi)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)、證(zheng)(zheng)券(quan)投資咨詢公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)、證(zheng)(zheng)券(quan)財務顧問公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)的(de)高(gao)級管理(li)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)。證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)合(he)規管理(li)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)水(shui)平評(ping)(ping)價(jia)(jia)測(ce)試(shi)面(mian)向擬任證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)的(de)高(gao)級管理(li)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)。從業(ye)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)專業(ye)能(neng)力(li)水(shui)平評(ping)(ping)價(jia)(jia)測(ce)試(shi)的(de)一般業(ye)務水(shui)平評(ping)(ping)價(jia)(jia)測(ce)試(shi)面(mian)向擬任證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)、證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)另(ling)類(lei)子(zi)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)的(de)高(gao)級管理(li)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)。