中證(zheng)網訊（王珞(luo)）7月12日，由中國證(zheng)券報(bao)主辦(ban)的(de)2024基金(jin)業(ye)投(tou)教創(chuang)新論壇暨第二屆基金(jin)投(tou)顧金(jin)牛(niu)獎(jiang)頒(ban)獎(jiang)典禮(li)在上海(hai)舉(ju)行。財通(tong)證(zheng)券憑借高質量發(fa)展的(de)態(tai)勢，榮獲重磅獎(jiang)項(xiang)“基金(jin)投(tou)顧機(ji)構金(jin)牛(niu)獎(jiang)”。

　　“金牛(niu)獎”由中(zhong)國(guo)證券報主辦，是(shi)中(zhong)國(guo)資(zi)本市場和資(zi)管行業最具權威性和影響力(li)的(de)重(zhong)磅獎項之一。此次獲獎，不僅(jin)是(shi)對財通(tong)證券基金投顧(gu)業務在專(zhuan)業實力(li)與服務質量(liang)上(shang)的(de)高(gao)度肯定，也標志著財通(tong)證券在財富管理轉型的(de)道路上(shang)邁出了(le)堅實的(de)一步。

　　探索：踐行金融為(wei)民(min)，走高質量發展之(zhi)路

　　新“國九條”提出從規模導向(xiang)(xiang)向(xiang)(xiang)投(tou)資者回(hui)報(bao)導向(xiang)(xiang)的轉(zhuan)(zhuan)變(bian)，標(biao)志著(zhu)從頂層設計(ji)上推動財富管(guan)理(li)業務(wu)模式從賣方代理(li)模式向(xiang)(xiang)買方投(tou)顧轉(zhuan)(zhuan)型，為買方投(tou)顧的發展(zhan)提供了沃土。

　　買方投(tou)顧模(mo)式由(you)財富管(guan)(guan)理機(ji)(ji)構(gou)(gou)基于資產(chan)(chan)管(guan)(guan)理機(ji)(ji)構(gou)(gou)的底層產(chan)(chan)品為客戶(hu)提供資產(chan)(chan)配置(zhi)方案(an)，促(cu)使資產(chan)(chan)管(guan)(guan)理機(ji)(ji)構(gou)(gou)、財富管(guan)(guan)理機(ji)(ji)構(gou)(gou)、客戶(hu)三方成為利益(yi)共(gong)同(tong)體。這是踐行金融(rong)工作政治性和(he)人民性、實現共(gong)同(tong)富裕(yu)的必然要求，也是分配機(ji)(ji)制完善、社(she)會和(he)文明進階在金融(rong)領域的重要體現。

　　財通證券首次提出并持續探索了一條可復(fu)制的買方投(tou)(tou)顧(gu)(gu)發展之路——圍繞四(si)大(da)方向（零售、機(ji)(ji)構(gou)、渠道、同業）、八大(da)舉措（信托(tuo)投(tou)(tou)顧(gu)(gu)、產品(pin)投(tou)(tou)顧(gu)(gu)、私行投(tou)(tou)顧(gu)(gu)、機(ji)(ji)構(gou)投(tou)(tou)顧(gu)(gu)等）、三大(da)業務(wu)模式(shi)（信托(tuo)專戶投(tou)(tou)顧(gu)(gu)、產品(pin)專戶投(tou)(tou)顧(gu)(gu)、授權賬戶投(tou)(tou)顧(gu)(gu)）精耕細作，致力(li)打造行業財富管理轉型(xing)的示范案例(li)。

　　實踐：與時代同向、與客戶同行

　　財(cai)富管(guan)理機(ji)構(gou)是連接客戶和(he)資本市(shi)場(chang)的(de)重要(yao)橋梁，提升(sheng)客戶獲得感和(he)滿意感，要(yao)求金融機(ji)構(gou)強化“以客戶為中心”的(de)服(fu)務理念，通過投資研究(jiu)和(he)投顧(gu)服(fu)務雙(shuang)輪驅動，以強大的(de)產品力、創新力，為不同群體提供有(you)層(ceng)次(ci)、差異性的(de)金融服(fu)務。

　　在投資(zi)研(yan)(yan)究方面(mian)，財通(tong)證券(quan)始(shi)(shi)終(zhong)認(ren)為(wei)(wei)“投”是“顧”的前提，“顧”改善“投”的結果，扎(zha)實做好資(zi)產配置研(yan)(yan)究工作是服務客(ke)戶的基礎。財通(tong)證券(quan)基金(jin)投顧始(shi)(shi)終(zhong)堅持“回(hui)撤至上(shang)+多資(zi)產配置”的財富管理(li)文化(hua)，立足于各(ge)種底層策略工具的基本功(gong)研(yan)(yan)究，構建以客(ke)戶需求為(wei)(wei)中心，多資(zi)產、多策略、多層次的投研(yan)(yan)體系。

　　在客戶服(fu)務(wu)(wu)方面(mian)，緊(jin)盯共(gong)同富裕(yu)目標，聚焦“擴中”“提(ti)低”，加大(da)具有特色的(de)普惠性(xing)、穩定性(xing)產品開發供給力度。提(ti)低方面(mian)，重點推(tui)出貨幣增強、固(gu)收增強、權益優(you)選等1000元起的(de)標準化策略。擴中方面(mian)，推(tui)出財富管理服(fu)務(wu)(wu)信托、家庭(ting)服(fu)務(wu)(wu)信托服(fu)務(wu)(wu)，滿足中產客戶投資需(xu)求(qiu)。

　　同(tong)時，在做好風險(xian)防控的前提下(xia)，財通(tong)證券還積極(ji)探(tan)索通(tong)過模(mo)式創新、服務(wu)創新、產品創新等，為更(geng)多(duo)用戶解決“痛點”和(he)“難(nan)點”。例如，針對民營企(qi)業、上市公司等理(li)財需求，推出企(qi)業財富(fu)管理(li)服務(wu)信托+投資顧(gu)問服務(wu)模(mo)式，幫(bang)助企(qi)業創利增收(shou)、紓困解難(nan)。針對高(gao)凈值客(ke)戶，推出家族信托+投資顧(gu)問服務(wu)模(mo)式，幫(bang)助實(shi)現家族財富(fu)的代(dai)際傳承，同(tong)時引導慈善捐贈，通(tong)過第(di)三次分(fen)配(pei)踐行“達則兼濟天下(xia)”的初心。

　　自展(zhan)業(ye)以來(lai)，財(cai)通(tong)證券基金(jin)投(tou)顧(gu)(gu)三大權(quan)益策略(lve)連(lian)續(xu)幾年跑贏(ying)同期(qi)公募(mu)股(gu)票型(xing)FOF基金(jin)的(de)第1名（數(shu)(shu)據來(lai)源：Wind和(he)天天基金(jin)）。落地首(shou)單投(tou)顧(gu)(gu)型(xing)個人(ren)財(cai)富管(guan)理服(fu)(fu)務(wu)(wu)信托、首(shou)單投(tou)顧(gu)(gu)型(xing)上(shang)市公司財(cai)富管(guan)理服(fu)(fu)務(wu)(wu)信托，并且實(shi)現(xian)數(shu)(shu)筆服(fu)(fu)務(wu)(wu)資產過億(yi)，實(shi)現(xian)了買方投(tou)顧(gu)(gu)規(gui)模的(de)逆市增長，極大地拓寬了業(ye)務(wu)(wu)未來(lai)發(fa)展(zhan)的(de)想象空間，引(yin)領買方投(tou)顧(gu)(gu)業(ye)務(wu)(wu)向更(geng)多(duo)元化(hua)、更(geng)高質量的(de)方向邁進，得到行(xing)業(ye)各方認(ren)可，多(duo)次(ci)獲權(quan)威主流媒體關(guan)注報(bao)道。

　　展(zhan)望：生(sheng)產關(guan)系(xi)的重(zhong)大變革，催生(sheng)財(cai)富管理新質生(sheng)產力

　　買(mai)方(fang)(fang)投顧(gu)的到來(lai)，本(ben)(ben)質上是(shi)生(sheng)產關系和(he)產銷關系的全面升級。這(zhe)種(zhong)重大(da)變(bian)革勢(shi)必會成為財富(fu)管理(li)(li)領域(yu)的新質生(sheng)產力(li)，趨(qu)勢(shi)不可阻(zu)擋，對財富(fu)管理(li)(li)影響深遠(yuan)。傳統(tong)賣方(fang)(fang)代理(li)(li)模(mo)式(shi)，證券公(gong)司經(jing)營業績和(he)客戶體驗(yan)難免受到金(jin)融周期波動的影響，買(mai)方(fang)(fang)投顧(gu)模(mo)式(shi)能夠(gou)幫助金(jin)融機構和(he)客戶穿(chuan)越牛熊，壯(zhuang)大(da)耐心資本(ben)(ben)力(li)量。

　　三十多年來，財(cai)通(tong)證券牢(lao)記金融服(fu)務實(shi)體經(jing)濟根本(ben)宗旨，在“專業”上始終堅守初心使命，旗下子公司永安期貨、財(cai)通(tong)資(zi)管、財(cai)通(tong)基金分別在期貨、固收、權益等細(xi)分資(zi)產形成(cheng)特色(se)優勢。此次榮(rong)膺“基金投顧機構(gou)金牛(niu)獎”，標志(zhi)著(zhu)財(cai)通(tong)證券在資(zi)產配(pei)置層面(mian)形成(cheng)一定優勢。

　　展(zhan)(zhan)望未來，財通(tong)證券將肩負好(hao)使命擔當(dang)、做(zuo)好(hao)“看門(men)人”、履(lv)行(xing)(xing)好(hao)社會責任(ren)(ren)，攜(xie)手(shou)與同業共同推動行(xing)(xing)業高質量發展(zhan)(zhan)，充(chong)分履(lv)行(xing)(xing)國(guo)有金融機構在服務大(da)局和共同富裕建設中的責任(ren)(ren)和擔當(dang)，為投資(zi)者的信任(ren)(ren)奉(feng)獻回報。