日(ri)前(qian)，中證(zheng)協向行業內發(fa)放(fang)了“證(zheng)券(quan)從業人員行賄犯罪(zui)及違(wei)規炒股相關案例”。

　　監管多(duo)次重申(shen)莫(mo)碰違規(gui)炒(chao)股(gu)“紅線”，但仍有人鋌而走(zou)險。中(zhong)國證券(quan)(quan)業協會（下(xia)稱(cheng)“中(zhong)證協”）最新通報(bao)的(de)多(duo)起案例，讓(rang)證券(quan)(quan)從(cong)業人員違規(gui)炒(chao)股(gu)、代客理財等(deng)情況(kuang)浮(fu)出水面(mian)。

　　第一(yi)財經記者獲悉，日前，中證協向行(xing)(xing)業內發(fa)放了(le)“證券從業人員(yuan)行(xing)(xing)賄犯罪及違規炒股(gu)相(xiang)關案例”，其中包括違規炒股(gu)案例七起(qi)，涉及某(mou)(mou)券商執行(xing)(xing)董事兼(jian)總裁熊某(mou)(mou)濤操控多個賬戶進行(xing)(xing)大額交易(yi)，最終(zhong)被(bei)(bei)終(zhong)身禁(jin)入市場(chang)；某(mou)(mou)券商高級分析師朱某(mou)(mou)擅自買賣股(gu)票且(qie)未(wei)依(yi)法申報(bao)投資，被(bei)(bei)罰沒合計(ji)約981萬元等(deng)。

　　中(zhong)證協稱，為落實(shi)證監會資本市場(chang)行賄行為綜合懲(cheng)戒機制和依法從(cong)嚴打擊證券(quan)從(cong)業(ye)人員(yuan)違規(gui)炒(chao)股行為的工作部署，發放上述案例，并要求券(quan)商督(du)促從(cong)業(ye)人員(yuan)堅守合規(gui)底線。

　　年內，監(jian)管(guan)層多(duo)次重申(shen)要(yao)嚴防證(zheng)券從業(ye)人員炒股。就在近期，市場曾有“券商親屬(shu)股票賬戶(hu)全(quan)面(mian)(mian)倒(dao)查三年”的傳(chuan)聞(wen)。據(ju)第(di)一財經此前報道，監(jian)管(guan)部(bu)門近期并未主動組織針對券商從業(ye)人員及(ji)親屬(shu)股票賬戶(hu)的全(quan)面(mian)(mian)倒(dao)查，但在從嚴監(jian)管(guan)趨勢下，券商內控合規(gui)要(yao)求提(ti)高。

　　中證協通報違規炒股典型案例

　　記者從(cong)業(ye)內(nei)獲取的(de)文件(jian)顯示，中證(zheng)(zheng)(zheng)協此次通報的(de)“證(zheng)(zheng)(zheng)券從(cong)業(ye)人(ren)(ren)員(yuan)違規(gui)炒股相關案例”共(gong)有七起，相關責(ze)任(ren)人(ren)(ren)包括某證(zheng)(zheng)(zheng)券公(gong)司時任(ren)執行董事兼(jian)總裁熊某濤(tao)，某證(zheng)(zheng)(zheng)券公(gong)司永州某證(zheng)(zheng)(zheng)券營業(ye)部總經理(li)周(zhou)某杰(jie)，某證(zheng)(zheng)(zheng)券公(gong)司研(yan)究所助理(li)、助理(li)研(yan)究員(yuan)、高級分析師朱(zhu)某等。

　　從(cong)處罰(fa)力度來(lai)看，有從(cong)業人員被終身禁入市場。

　　熊(xiong)某(mou)濤(tao)的(de)違規炒股持續二十余年(nian)。據披露，在1995年(nian)至2021年(nian)的(de)長達二十六(liu)年(nian)間(jian)，熊(xiong)某(mou)濤(tao)控制使用本人及“任某(mou)禮”“崔某(mou)利”兩賬(zhang)戶，交易股票累計5.19億元(yuan)，盈利3356.6萬元(yuan)。

　　最終(zhong)，證監會對(dui)熊某濤采(cai)取終(zhong)身證券(quan)市(shi)場(chang)禁入(ru)措施。

　　從(cong)處罰(fa)金額來(lai)看，有從(cong)業人員被合計(ji)罰(fa)沒近(jin)千萬。

　　先后在券商、基金工作的朱某，因擅自買賣股票且(qie)未(wei)依法(fa)申報投資，沒收違(wei)法(fa)所得(de)485.85萬元，罰款495.85萬元，合計981.7萬元。

　　據(ju)披露(lu)，朱某于2018年(nian)7月(yue)至2021年(nian)4月(yue)先后任某券(quan)商(shang)研(yan)究(jiu)所助(zhu)理、助(zhu)理研(yan)究(jiu)員、高級分析師，2021年(nian)4月(yue)至2022年(nian)11月(yue)任某基(ji)金公司發展部研(yan)究(jiu)員。

　　在券(quan)商工(gong)作時，2019年4月(yue)至2021年4月(yue)的兩年時間里，朱(zhu)某(mou)控制使用“屠某(mou)”等3個證(zheng)(zheng)券(quan)賬戶買(mai)賣股票，累計(ji)交易(yi)金(jin)(jin)額(e) 6.72 億元，盈利485.85萬元；在基(ji)金(jin)(jin)公司任職(zhi)期間，2021年4月(yue)到2022年8月(yue)，朱(zhu)某(mou)使用兩賬戶進行證(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)資(zi)，且未依法向某(mou)基(ji)金(jin)(jin)公司申報上述證(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)資(zi)。

　　還有(you)券(quan)商投顧因代客理(li)財(cai)被“沒一罰(fa)三”。

　　在某(mou)券(quan)商營業(ye)部任職(zhi)的何某(mou)，違規借用他人(ren)證券(quan)賬戶(hu)進行(xing)股票交易，并私下(xia)接受(shou)客戶(hu)委托買賣證券(quan)。

　　據中證(zheng)協披露，何某，2014年2月至(zhi)2020年8月在某券商重慶(qing)某營(ying)業部從(cong)業，歷任投(tou)資(zi)顧(gu)(gu)問助理、高級投(tou)資(zi)顧(gu)(gu)問等(deng)職務。其(qi)中，2019年12月至(zhi)2020年2月期間，何某私下(xia)接受客戶潘(pan)(pan)某委托買賣(mai)證(zheng)券，交易(yi)金額2656.26萬(wan)元。上述期間，何某收到潘(pan)(pan)某微(wei)信轉賬1.89萬(wan)元，微(wei)信轉賬說(shuo)明(ming)“操盤分(fen)紅”。

　　經查，何某(mou)作為證券從(cong)業人員違(wei)規借用他(ta)人證券賬戶(hu)進(jin)行股票(piao)交易，并私下接受客(ke)戶(hu)委托買賣證券，被給(gei)予(yu)警告，并按照不同違(wei)規行為，分別(bie)處以(yi)(yi)(yi)10萬元罰款(kuan)(kuan)，以(yi)(yi)(yi)及沒收違(wei)法所得1.89萬元并處以(yi)(yi)(yi)罰款(kuan)(kuan)5.66萬元。

　　監管頻頻對違規炒股“亮劍”

　　從業人員(yuan)違(wei)規(gui)炒股，一(yi)直是證券(quan)領域違(wei)法違(wei)規(gui)行(xing)為的高發地帶，監管亦對(dui)此持續保持高壓態勢。

　　就在本(ben)月(yue)初，有市場傳聞稱，有券商近期針對內部人員及(ji)其親屬的(de)股票賬(zhang)(zhang)戶(hu)啟(qi)動三年(nian)倒查(cha)(cha)(cha)，且主要(yao)通過查(cha)(cha)(cha)詢親屬賬(zhang)(zhang)戶(hu)和員工(gong)手機IP地址(zhi)重合等(deng)方式查(cha)(cha)(cha)處違規炒股行為。

　　第一財經此前(qian)報道，監管(guan)(guan)(guan)部(bu)門并未主動組織針對(dui)券商(shang)(shang)從業人員及親(qin)屬(shu)股票賬戶(hu)的全面(mian)倒(dao)查，但在(zai)從嚴監管(guan)(guan)(guan)趨(qu)勢下，券商(shang)(shang)內控合規要求提高，加強對(dui)相(xiang)關賬戶(hu)的管(guan)(guan)(guan)理，每年定期、不定期會(hui)有相(xiang)關檢(jian)查。

　　監管(guan)堅持(chi)對違規炒股“露頭就打”，年內已多(duo)次對從業人(ren)員(yuan)違規炒股開出罰單。

　　今年5月底，西南證(zheng)券一(yi)名90后投顧，在一(yi)年時間里利用他人賬(zhang)戶(hu)累計交易逾2億(yi)元，最(zui)終(zhong)虧損超(chao)百(bai)萬(wan)。因(yin)違規炒股(gu)行(xing)為被重慶證(zheng)監局罰沒十余(yu)萬(wan)元。

　　據重慶證(zheng)監(jian)局5月28日披露，該局對原西南證(zheng)券(quan)高級投資顧問(wen)何希借他人名義持(chi)有、買賣(mai)(mai)股票行為，以及私(si)下接(jie)受(shou)客(ke)戶(hu)委托買賣(mai)(mai)證(zheng)券(quan)行為，給予警告，合計(ji)罰沒17.55萬元。經查，何希于2019年至2020年間，控制(zhi)使用(yong)他人名下兩證(zheng)券(quan)賬(zhang)號，合計(ji)交易(yi)資金約2.5億元，共計(ji)虧損106.98萬元，并私(si)下接(jie)受(shou)客(ke)戶(hu)委托買賣(mai)(mai)證(zheng)券(quan)，交易(yi)金額2656萬元。

　　再向前(qian)追溯，今(jin)年2月9日，證監會(hui)于除夕當(dang)天(tian)發文(wen)稱(cheng)，堅(jian)持“零容忍”執法，集中處(chu)理多名(ming)從業人員違(wei)法炒股。招(zhao)商證券成為被處(chu)罰重災區，63人被罰，涉(she)及金(jin)額高達8173萬元。

　　證(zheng)(zheng)監(jian)會稱，將協同行(xing)業(ye)協會持續深入開展多(duo)項(xiang)工作，涉及(ji)完善制度(du)機制。制定(ding)依法從嚴打擊證(zheng)(zheng)券(quan)從業(ye)人(ren)員違規炒股行(xing)為的專項(xiang)整治(zhi)工作方案，壓實機構主體責(ze)任，督促證(zheng)(zheng)券(quan)公司強(qiang)化內部監(jian)測、自查自糾及(ji)問(wen)責(ze)機制，落實全員合規管理等。

　　“對違(wei)(wei)(wei)規行為(wei)‘露頭就打(da)’，對管控(kong)不力的(de)機(ji)構從(cong)嚴問責，對違(wei)(wei)(wei)規人員強化(hua)立體(ti)化(hua)懲戒體(ti)系，構建‘一處違(wei)(wei)(wei)規、處處受(shou)限’的(de)懲戒機(ji)制，加(jia)強違(wei)(wei)(wei)規行為(wei)的(de)通報警示，開展專(zhuan)項治(zhi)理行動。”證監會表(biao)示。

　　不僅如此，從業(ye)人(ren)員違規炒股(gu)，所在券商也將擔責(ze)。

　　6月底，2023年度券(quan)商文化(hua)建設評級放(fang)榜，中(zhong)證(zheng)(zheng)協向證(zheng)(zheng)券(quan)公司(si)進(jin)行“點(dian)(dian)對點(dian)(dian)”告知(zhi)。此(ci)前的(de)自評環節(jie)中(zhong)，文化(hua)建設評價體(ti)系調整，內容之一(yi)即“新(xin)增因存在從(cong)業人(ren)員違(wei)規炒股情形”。

　　中證協規定，被監(jian)管(guan)部門認定合規管(guan)理存(cun)在(zai)問(wen)題或應(ying)加強合規監(jian)管(guan)措施并出具處罰文(wen)件的(de)（券商(shang)），應(ying)當自評扣(kou)分。