上(shang)市公司(si)實(shi)際控制人違(wei)規所引發的風險正(zheng)在(zai)凸顯。1月19日,深交所針(zhen)對金亞科(ke)技(ji)(ji)重(zhong)(zhong)組進行問(wen)詢,焦點(dian)集中于方(fang)案中股(gu)(gu)份支付的合規性。金亞科(ke)技(ji)(ji)當日即回(hui)復(fu),但其說(shuo)法疑點(dian)重(zhong)(zhong)重(zhong)(zhong),難以自圓(yuan)其說(shuo)。中國證(zheng)券報記者1月24日獲悉,已有(you)股(gu)(gu)民正(zheng)在(zai)辦理委(wei)托手(shou)續,欲起(qi)訴金亞科(ke)技(ji)(ji)、周旭輝以索賠損失(shi)。一旦證(zheng)監會正(zheng)式處罰,金亞科(ke)技(ji)(ji)或面(mian)臨巨(ju)額索賠。
“A股上(shang)市(shi)公司,特別是創業板公司,一(yi)(yi)(yi)旦實際(ji)控制人違(wei)法違(wei)規(gui),將直接(jie)影(ying)響上(shang)市(shi)公司后(hou)續的生產經營、公司治理(li)、再融資(zi)、并購重組等,波及面較廣。”1月24日(ri),多位(wei)業界受訪人士對中國證券報記者表示(shi),近期一(yi)(yi)(yi)些案例再次(ci)表明,公司治理(li)是一(yi)(yi)(yi)道防(fang)火墻(qiang),上(shang)市(shi)公司切不可將其流于(yu)形(xing)式,否(fou)則貽(yi)害無窮。
曲線減持 交易所質詢合規性
因財務水分太大(da)、涉嫌虛(xu)假陳述,金亞科技及實際控制人(ren)周(zhou)旭輝于2015年6月4日被中(zhong)國證監會立案調查(cha)。至今未(wei)有(you)結果。周(zhou)旭輝已(yi)主(zhu)動辭去公司(si)董事長職務,并承諾承擔全(quan)部責(ze)任及損失。公司(si)相(xiang)關當事人(ren)遭交(jiao)易所譴(qian)責(ze)、處(chu)分。深(shen)受其(qi)害的投資者則(ze)將(jiang)金亞科技起訴至法院索(suo)賠。
事件(jian)仍在繼(ji)續(xu)。1月19日,監管部門再(zai)度發(fa)問(wen),其焦點在于(yu)金(jin)亞科(ke)技重組中大股(gu)東股(gu)份對價合規性問(wen)題。
依據預案,金亞(ya)科(ke)技本次(ci)擬以支付現金的(de)方(fang)式收購成都卓影科(ke)技股(gu)份有限公司(si)(si)100%股(gu)權,交(jiao)易總金額(e)擬定(ding)為6億元(yuan)(yuan)(yuan)。其中,2.37億元(yuan)(yuan)(yuan)由王(wang)仕(shi)(shi)榮向上市公司(si)(si)提供無息借(jie)款。該筆對(dui)價款由交(jiao)易對(dui)方(fang)受(shou)讓王(wang)仕(shi)(shi)榮持有的(de)金亞(ya)科(ke)技價值2.37億元(yuan)(yuan)(yuan)股(gu)票的(de)形式完成。
王(wang)(wang)仕榮為金(jin)亞(ya)科技實際控(kong)制(zhi)人周旭(xu)輝(hui)的姐夫(fu),王(wang)(wang)與周互為一致行動人。2006年10月,周旭(xu)輝(hui)和鄭(zheng)林強分別將所持(chi)有(you)(you)的公司5.34%股(gu)權、8.33%股(gu)權轉讓(rang)給(gei)王(wang)(wang)仕榮;2009年金(jin)亞(ya)科技上市后,王(wang)(wang)仕榮持(chi)有(you)(you)820.20萬(wan)股(gu),占比5.58%;至2016年第(di)三季度末,王(wang)(wang)仕榮持(chi)有(you)(you)金(jin)亞(ya)科技1849.07萬(wan)股(gu),占比5.38%。
依據《上市公司大股(gu)東(dong)、董監(jian)高減持(chi)股(gu)份(fen)的(de)若干規定(ding)》,上市公司或(huo)者大股(gu)東(dong)因涉嫌證(zheng)券期貨違(wei)法犯罪,在被中國證(zheng)監(jian)會(hui)立(li)案調查(cha)或(huo)者被司法機關(guan)立(li)案偵查(cha)期間,以(yi)及在行政(zheng)處罰決定(ding)、刑(xing)事(shi)判決作出之后(hou)未滿六個(ge)月(yue)的(de),上市公司大股(gu)東(dong)不(bu)得減持(chi)股(gu)份(fen)(此規定(ding)中“大股(gu)東(dong)”指上市公司控股(gu)股(gu)東(dong)和(he)持(chi)股(gu)5%以(yi)上股(gu)東(dong))。據此,深交所認為,金亞科技此次重組股(gu)份(fen)對價涉嫌違(wei)反(fan)上述規定(ding)。
但金(jin)亞科技辯(bian)稱,根據(ju)減持(chi)規(gui)定的(de)第(di)二條:“大股(gu)東減持(chi)其通過(guo)二級(ji)市場買入(ru)(ru)的(de)上(shang)市公(gong)(gong)司股(gu)份(fen),不適用本規(gui)定”,公(gong)(gong)司認為王仕榮作為交易對(dui)價支付方擬(ni)向(xiang)交易對(dui)方轉(zhuan)讓的(de)股(gu)份(fen),為其通過(guo)二級(ji)市場買入(ru)(ru)的(de)公(gong)(gong)司股(gu)份(fen),不屬于(yu)公(gong)(gong)司上(shang)市后未曾交易的(de)股(gu)份(fen)。
如此(ci)說法(fa),業(ye)界并不認同。1月24日,一大型律所證券(quan)類資深(shen)律師告訴(su)中(zhong)國證券(quan)報記者,王仕榮擬轉讓給交(jiao)(jiao)易對(dui)方(fang)的(de)(de)2.37億元股(gu)票,該等(deng)股(gu)份是(shi)通過大宗交(jiao)(jiao)易的(de)(de)渠道形成,不屬于二(er)級市場買入的(de)(de)上市公司股(gu)份,因此(ci)應當適(shi)用1號(hao)文的(de)(de)減持規定。
浙(zhe)江裕豐律(lv)師(shi)事務所高級合伙人厲(li)健也認為,金亞(ya)科技的(de)(de)回復明顯避(bi)重就輕,合法性存(cun)疑。厲(li)健稱,王(wang)(wang)仕榮作為持(chi)股5%以上的(de)(de)股東(dong)(dong),屬于《上市公(gong)司大股東(dong)(dong)、董監(jian)高減(jian)(jian)持(chi)股份(fen)的(de)(de)若(ruo)干規定(ding)(ding)》規定(ding)(ding)的(de)(de)大股東(dong)(dong)范疇。金亞(ya)科技及(ji)實際控制人周旭輝被證監(jian)會(hui)調查(cha)目前尚未有明確結論,根據(ju)(ju)《上市公(gong)司大股東(dong)(dong)、董監(jian)高減(jian)(jian)持(chi)股份(fen)的(de)(de)若(ruo)干規定(ding)(ding)》第六條規定(ding)(ding),上市公(gong)司大股東(dong)(dong)不得減(jian)(jian)持(chi)股份(fen)。金亞(ya)科技稱王(wang)(wang)仕榮支(zhi)付的(de)(de)股份(fen)屬于二級市場(chang)購入的(de)(de)證據(ju)(ju)并(bing)不充足。因此,王(wang)(wang)仕榮變(bian)相減(jian)(jian)持(chi)的(de)(de)行為涉嫌違規。
中國證(zheng)券報(bao)記(ji)者(zhe)獲(huo)悉,厲健律師目前正代理(li)全國首批股民起訴金亞科(ke)技(ji)證(zheng)券虛假陳述索(suo)賠事(shi)宜。
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