江(jiang)蘇(su)(su)是我國上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)數量眾(zhong)多、資(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)場動(dong)作活躍的(de)(de)明(ming)星地區。江(jiang)蘇(su)(su)證(zheng)監(jian)局近(jin)年來積極搶抓資(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)場改革機(ji)遇，重視發揮資(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)場樞紐功能(neng)，全力(li)(li)推動(dong)向資(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)場輸送優質上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)資(zi)(zi)源，形(xing)成了富(fu)有特色(se)和(he)競爭力(li)(li)的(de)(de)資(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)場“江(jiang)蘇(su)(su)板塊”。同時，江(jiang)蘇(su)(su)證(zheng)監(jian)局把加(jia)強投資(zi)(zi)者(zhe)教育(yu)作為深化資(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)場改革的(de)(de)重要抓手，保護投資(zi)(zi)者(zhe)合法(fa)權益。

　　切實提高擬上市公司質量

　　據江(jiang)(jiang)(jiang)蘇(su)(su)證(zheng)監局(ju)統計，截至2021年5月，江(jiang)(jiang)(jiang)蘇(su)(su)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司為(wei)(wei)(wei)512家(jia)。其中，蘇(su)(su)州(zhou)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司156家(jia)，占(zhan)(zhan)比(bi)(bi)(bi)為(wei)(wei)(wei)30.47%，在江(jiang)(jiang)(jiang)蘇(su)(su)省內位列第一；南(nan)京(jing)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司97家(jia)，占(zhan)(zhan)比(bi)(bi)(bi)為(wei)(wei)(wei)18.95%；無(wu)錫(xi)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司94家(jia)，占(zhan)(zhan)比(bi)(bi)(bi)為(wei)(wei)(wei)18.36%。江(jiang)(jiang)(jiang)蘇(su)(su)擬(ni)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司合(he)計368家(jia)。其中，蘇(su)(su)州(zhou)擬(ni)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司119家(jia)，占(zhan)(zhan)比(bi)(bi)(bi)為(wei)(wei)(wei)32.34%；南(nan)京(jing)擬(ni)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司68家(jia)，占(zhan)(zhan)比(bi)(bi)(bi)為(wei)(wei)(wei)18.48%；無(wu)錫(xi)擬(ni)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司53家(jia)，占(zhan)(zhan)比(bi)(bi)(bi)為(wei)(wei)(wei)14.40%。江(jiang)(jiang)(jiang)蘇(su)(su)新(xin)三板掛牌(pai)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司合(he)計903家(jia)。其中，蘇(su)(su)州(zhou)新(xin)三板掛牌(pai)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司285家(jia)，占(zhan)(zhan)比(bi)(bi)(bi)為(wei)(wei)(wei)31.56%；南(nan)京(jing)新(xin)三板掛牌(pai)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司144家(jia)，占(zhan)(zhan)比(bi)(bi)(bi)為(wei)(wei)(wei)15.95%；無(wu)錫(xi)新(xin)三板掛牌(pai)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司142家(jia)，占(zhan)(zhan)比(bi)(bi)(bi)為(wei)(wei)(wei)15.73%。

　　為了切實(shi)提(ti)(ti)高(gao)擬上(shang)(shang)市公(gong)司(si)(si)(si)(si)質量，江(jiang)蘇證監局持續督導(dao)中介(jie)機(ji)構(gou)和(he)(he)擬上(shang)(shang)市公(gong)司(si)(si)(si)(si)，全(quan)(quan)面(mian)推動向資(zi)本(ben)市場(chang)輸(shu)送優質上(shang)(shang)市公(gong)司(si)(si)(si)(si)資(zi)源。江(jiang)蘇證監局要(yao)求，各(ge)中介(jie)機(ji)構(gou)和(he)(he)擬上(shang)(shang)市公(gong)司(si)(si)(si)(si)全(quan)(quan)面(mian)認識(shi)(shi)(shi)、準確把(ba)握股票發(fa)行注(zhu)冊(ce)(ce)制(zhi)改(gai)革的(de)基本(ben)內涵和(he)(he)“一個核心、兩(liang)個環節(jie)、三項市場(chang)化(hua)安(an)排”的(de)注(zhu)冊(ce)(ce)制(zhi)架構(gou)，支持改(gai)革、呵(he)護(hu)改(gai)革。要(yao)求保薦機(ji)構(gou)勤(qin)勉盡責(ze)，提(ti)(ti)高(gao)執業能力(li)，提(ti)(ti)升服務水(shui)平，提(ti)(ti)高(gao)團隊素質，切實(shi)做(zuo)好輔導(dao)工(gong)作。要(yao)求擬上(shang)(shang)市公(gong)司(si)(si)(si)(si)全(quan)(quan)面(mian)理解注(zhu)冊(ce)(ce)制(zhi)與提(ti)(ti)高(gao)上(shang)(shang)市公(gong)司(si)(si)(si)(si)質量的(de)關(guan)系，牢(lao)固樹立法治(zhi)(zhi)意(yi)識(shi)(shi)(shi)、誠信意(yi)識(shi)(shi)(shi)、自律意(yi)識(shi)(shi)(shi)，健(jian)全(quan)(quan)公(gong)司(si)(si)(si)(si)治(zhi)(zhi)理結構(gou)，提(ti)(ti)高(gao)規范運作水(shui)平，樹立信息(xi)披露(lu)第一責(ze)任人意(yi)識(shi)(shi)(shi)，切實(shi)提(ti)(ti)高(gao)信息(xi)披露(lu)質量，杜(du)絕“帶病闖關(guan)”。

　　下一(yi)步，江(jiang)蘇證監局將進一(yi)步推動中介機(ji)構歸(gui)位盡責、為(wei)(wei)擬(ni)上(shang)(shang)市公(gong)司(si)(si)提供高(gao)質(zhi)(zhi)量服(fu)(fu)務；推動擬(ni)上(shang)(shang)市公(gong)司(si)(si)提高(gao)規范運(yun)作水平(ping)，提高(gao)公(gong)司(si)(si)質(zhi)(zhi)量，通過(guo)各方努(nu)力(li)向(xiang)資(zi)本市場輸送優質(zhi)(zhi)上(shang)(shang)市公(gong)司(si)(si)資(zi)源，為(wei)(wei)資(zi)本市場服(fu)(fu)務高(gao)質(zhi)(zhi)量發展作出更大貢獻。多措并舉(ju)促(cu)進擬(ni)上(shang)(shang)市公(gong)司(si)(si)、上(shang)(shang)市公(gong)司(si)(si)、掛(gua)牌公(gong)司(si)(si)提高(gao)質(zhi)(zhi)量，促(cu)進證券經營(ying)(ying)機(ji)構提高(gao)規范化經營(ying)(ying)水平(ping)，促(cu)進證券服(fu)(fu)務機(ji)構歸(gui)位盡責。

　　投教工作走在前沿

　　除了積(ji)極督(du)導擬上市公司高質(zhi)量(liang)發審外，江蘇證監(jian)局還積(ji)極開展投教活(huo)動，提升(sheng)當(dang)地投資者素質(zhi)，注(zhu)重形成(cheng)教育部門與證券(quan)監(jian)管(guan)部門的(de)長效協作機制。

　　新證(zheng)(zheng)券法頒布實(shi)施以來，江蘇(su)證(zheng)(zheng)監局依托江蘇(su)省證(zheng)(zheng)券業(ye)(ye)(ye)協會“空中課堂”微信平臺(tai)，推出“新證(zheng)(zheng)券法知識”空中課堂公(gong)益視(shi)頻講(jiang)座，邀請行(xing)業(ye)(ye)(ye)專家就相關熱點問題進(jin)行(xing)解讀，第一(yi)時間向全省證(zheng)(zheng)券從業(ye)(ye)(ye)人員傳(chuan)達新證(zheng)(zheng)券法關于證(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)規范經營(ying)的最新要求。

　　江蘇證(zheng)監(jian)局積(ji)極貫徹(che)落實國務院辦(ban)公廳和中(zhong)國證(zheng)監(jian)會關于推動投資者(zhe)(zhe)教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)納(na)入國民教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)體系的工作要(yao)求(qiu)，在證(zheng)監(jian)會投資者(zhe)(zhe)保護(hu)局指導下，充分(fen)發揮轄區投教(jiao)(jiao)基地(di)作用，協調(diao)各級地(di)方政(zheng)府及(ji)(ji)相關部門，積(ji)極開展(zhan)投教(jiao)(jiao)進校(xiao)園(yuan)、青少年財商教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)、大學生(sheng)金融節、高校(xiao)理財大賽等(deng)活動，取得了積(ji)極成效。其中(zhong)，江蘇證(zheng)監(jian)局與江蘇省(sheng)教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)廳等(deng)省(sheng)內(nei)教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)部門充分(fen)發揮各自(zi)優勢，協同開展(zhan)證(zheng)券期貨知識(shi)普及(ji)(ji)教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)，特別(bie)是基礎教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)階(jie)段的青少年財商教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)(yu)(yu)，打造江蘇特色，形(xing)成江蘇經驗。

　　江蘇證監(jian)局發揮專業優勢(shi)，引(yin)導(dao)金融(rong)機構廣(guang)泛參與，統籌落實好(hao)投資者教育基地。既強化面上引(yin)導(dao)，又突出關鍵(jian)群(qun)體。持續開(kai)展形式(shi)多樣的宣傳教育活(huo)動(dong)，鼓(gu)勵引(yin)導(dao)社會(hui)各界加大資源投入力度，發揮好(hao)行業協會(hui)、自律組織的作用(yong)，共(gong)同(tong)營造良好(hao)的社會(hui)氛圍。

　　2020年以來，股市轉暖，交投(tou)(tou)活躍，“股市黑嘴”“非(fei)法薦(jian)股”“場外配(pei)資(zi)”等非(fei)法證(zheng)券活動(dong)死灰復燃，一些投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)上當(dang)受騙、損失(shi)慘重。為此，江(jiang)蘇證(zheng)監局(ju)開(kai)展專項整治(zhi)，一方面(mian)加(jia)大(da)宣傳(chuan)教育，增(zeng)強投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)風(feng)險(xian)辨(bian)別能力和(he)自我保護能力；另一方面(mian)，開(kai)展摸排并向社會公(gong)眾曝(pu)光，提(ti)醒廣大(da)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)要明(ming)辨(bian)真偽，提(ti)高警惕，避免(mian)(mian)僥幸，自覺遠(yuan)離，以免(mian)(mian)遭受財(cai)產損失(shi)。江(jiang)蘇證(zheng)監局(ju)提(ti)醒廣大(da)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)，應正確認識私募，明(ming)辨(bian)真偽，做(zuo)理性(xing)私募投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)。

　　江蘇(su)(su)(su)證監局(ju)分別(bie)與最高人(ren)民(min)法(fa)(fa)院(yuan)第(di)三(san)巡回法(fa)(fa)庭、省(sheng)高院(yuan)、南(nan)京市(shi)中院(yuan)簽訂(ding)合(he)作(zuo)(zuo)備忘錄，共同推進(jin)轄區證券(quan)期(qi)貨(huo)(huo)糾(jiu)紛(fen)多(duo)(duo)元化(hua)解(jie)機制建設，分別(bie)指導所(suo)屬證券(quan)期(qi)貨(huo)(huo)行業(ye)(ye)(ye)組織(zhi)與各級法(fa)(fa)院(yuan)發揮(hui)各自(zi)優勢，強力(li)合(he)作(zuo)(zuo)，高效化(hua)解(jie)證券(quan)期(qi)貨(huo)(huo)糾(jiu)紛(fen)矛盾。江蘇(su)(su)(su)省(sheng)證券(quan)業(ye)(ye)(ye)協(xie)會(hui)(hui)受聘為(wei)南(nan)京市(shi)中院(yuan)首批特邀調解(jie)組織(zhi)；江蘇(su)(su)(su)省(sheng)證券(quan)業(ye)(ye)(ye)協(xie)會(hui)(hui)還推薦(jian)多(duo)(duo)名(ming)業(ye)(ye)(ye)內資(zi)深人(ren)士成為(wei)最高人(ren)民(min)法(fa)(fa)院(yuan)第(di)三(san)巡回法(fa)(fa)庭訴訟(song)服務志愿專家。受南(nan)京中院(yuan)委托，江蘇(su)(su)(su)證監局(ju)指導省(sheng)證券(quan)業(ye)(ye)(ye)協(xie)會(hui)(hui)依托“江蘇(su)(su)(su)微解(jie)紛(fen)”線(xian)上平臺(tai)進(jin)行視頻調解(jie)，成功調解(jie)多(duo)(duo)起證券(quan)虛(xu)假陳述糾(jiu)紛(fen)案，南(nan)京中院(yuan)經(jing)審查后出具民(min)事(shi)裁定書予(yu)以(yi)司(si)法(fa)(fa)確認，為(wei)江蘇(su)(su)(su)進(jin)一(yi)步落實(shi)證券(quan)期(qi)貨(huo)(huo)糾(jiu)紛(fen)多(duo)(duo)元化(hua)解(jie)和探索建立(li)電子(zi)訴訟(song)程(cheng)序建立(li)了實(shi)踐基礎(chu)。