中(zhong)國證券(quan)報記者現場提問

圖(tu)片來源：國(guo)務院新聞辦(ban)公室網站(zhan)

　　中證(zheng)網訊（記者 昝秀麗）5月19日，最高人民(min)(min)法院審判委(wei)員(yuan)會副部(bu)級專(zhuan)職委(wei)員(yuan)、二(er)級大(da)法官劉貴祥在(zai)國新辦發布會上(shang)回答中國證(zheng)券報記者提問時(shi)表示，要(yao)建立和完(wan)善中國特色的證(zheng)券民(min)(min)事(shi)賠(pei)償訴(su)訟制度，高效、便捷地保(bao)護投資者權益。

　　劉貴祥表(biao)示(shi)，投(tou)資(zi)者(zhe)保護工作需(xu)要持(chi)續不(bu)懈的努(nu)力。最(zui)高(gao)法(fa)(fa)正(zheng)在做兩項工作：關于具(ju)有(you)中(zhong)國特(te)色的證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)民事(shi)賠(pei)償訴(su)(su)訟(song)制(zhi)(zhi)度(du)(du)的建立和完善(shan)。杭州中(zhong)院、南京中(zhong)院陸續對一些(xie)(xie)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)糾紛(fen)案(an)(an)件采取了代表(biao)人(ren)(ren)訴(su)(su)訟(song)制(zhi)(zhi)度(du)(du)，這(zhe)(zhe)些(xie)(xie)案(an)(an)件的審理進(jin)展十分順利，提供了實踐經驗。新證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)法(fa)(fa)第95條規定的代表(biao)人(ren)(ren)訴(su)(su)訟(song)制(zhi)(zhi)度(du)(du)，為下一步完善(shan)相應的機制(zhi)(zhi)提供了重要的法(fa)(fa)律(lv)依據。此外，最(zui)高(gao)人(ren)(ren)民法(fa)(fa)院準備和中(zhong)國證(zheng)(zheng)監會聯合(he)開發一個(ge)(ge)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)糾紛(fen)解決(jue)的信息(xi)化(hua)工作平臺(tai)，爭取實現(xian)從證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)糾紛(fen)的立案(an)(an)、審理一直(zhi)到賠(pei)償款項的執行(xing)，都能夠在線上操作。這(zhe)(zhe)個(ge)(ge)系統一旦建立起(qi)來，加(jia)上代表(biao)人(ren)(ren)訴(su)(su)訟(song)制(zhi)(zhi)度(du)(du)，一定會形成具(ju)有(you)中(zhong)國特(te)色、體現(xian)制(zhi)(zhi)度(du)(du)優勢的證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)民事(shi)訴(su)(su)訟(song)制(zhi)(zhi)度(du)(du)，高(gao)效(xiao)、便捷地保護投(tou)資(zi)者(zhe)權益。

　　劉(liu)貴祥指(zhi)出，目前，我國證(zheng)券市(shi)場(chang)有(you)1.5億(yi)多(duo)投資(zi)者(zhe)，證(zheng)券市(shi)場(chang)與人(ren)(ren)民(min)群眾的(de)(de)聯(lian)系越(yue)來越(yue)密切，如(ru)何充分發揮人(ren)(ren)民(min)法(fa)院的(de)(de)審判(pan)職能(neng)作(zuo)用，打(da)擊(ji)證(zheng)券市(shi)場(chang)的(de)(de)違(wei)(wei)法(fa)犯(fan)罪(zui)，加大民(min)事賠償力度，提高違(wei)(wei)法(fa)成本，降(jiang)低維權成本，減輕當(dang)事人(ren)(ren)的(de)(de)訴訟負(fu)擔，保(bao)障資(zi)本市(shi)場(chang)的(de)(de)公(gong)(gong)開公(gong)(gong)平公(gong)(gong)正的(de)(de)良好秩(zhi)序，既是維護中小(xiao)投資(zi)者(zhe)合法(fa)權益所必須(xu)，也是營(ying)造法(fa)治化的(de)(de)營(ying)商環境(jing)所必須(xu)。

　　這些(xie)年(nian)來(lai)，最(zui)高(gao)(gao)(gao)法(fa)院(yuan)在(zai)保護中(zhong)(zhong)小(xiao)投資者合法(fa)權益(yi)方面作出了(le)不懈的(de)(de)努力。一是(shi)制定相應(ying)的(de)(de)司(si)法(fa)解(jie)(jie)(jie)釋和(he)(he)司(si)法(fa)政策，統一證(zheng)券糾紛的(de)(de)裁判尺度(du)。這些(xie)年(nian)來(lai)，最(zui)高(gao)(gao)(gao)人(ren)民法(fa)院(yuan)先后制定了(le)50多個(ge)有關(guan)證(zheng)券方面的(de)(de)司(si)法(fa)解(jie)(jie)(jie)釋和(he)(he)政策性文件(jian)(jian)，僅2019年(nian)就出臺(tai)了(le)4個(ge)有關(guan)的(de)(de)司(si)法(fa)解(jie)(jie)(jie)釋或(huo)司(si)法(fa)文件(jian)(jian)。其中(zhong)(zhong)，為打擊操縱證(zheng)券、期貨市場和(he)(he)老鼠倉這樣的(de)(de)刑(xing)事犯罪行為，最(zui)高(gao)(gao)(gao)人(ren)民法(fa)院(yuan)聯(lian)合最(zui)高(gao)(gao)(gao)檢察院(yuan)出臺(tai)了(le)《關(guan)于(yu)辦理利用未公開信息交(jiao)易刑(xing)事案(an)件(jian)(jian)適(shi)用法(fa)律(lv)若干問(wen)題的(de)(de)解(jie)(jie)(jie)釋》《關(guan)于(yu)辦理操縱證(zheng)券、期貨市場刑(xing)事案(an)件(jian)(jian)適(shi)用法(fa)律(lv)若干問(wen)題的(de)(de)解(jie)(jie)(jie)釋》，形成了(le)對證(zheng)券違法(fa)犯罪的(de)(de)震懾作用和(he)(he)高(gao)(gao)(gao)壓態(tai)勢。

　　此外，在民(min)事(shi)(shi)審判方面，去年適應優化(hua)營商環境和保(bao)(bao)護中小(xiao)投資者的(de)(de)需要(yao)，最(zui)高(gao)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)制(zhi)定(ding)(ding)了(le)公司(si)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)司(si)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)解釋(shi)（五）。去年，最(zui)高(gao)人(ren)民(min)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)院發布了(le)《關(guan)于為(wei)設立科(ke)創板并試點注冊制(zhi)改革提供司(si)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)保(bao)(bao)障的(de)(de)若干意見》，這是最(zui)高(gao)人(ren)民(min)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)院歷史上(shang)(shang)首次為(wei)資本市場基礎(chu)性制(zhi)度(du)改革安排而(er)專(zhuan)門制(zhi)定(ding)(ding)的(de)(de)一個系(xi)統性的(de)(de)、綜(zong)合性的(de)(de)文件，既有(you)刑(xing)事(shi)(shi)方面的(de)(de)內(nei)容，也有(you)民(min)事(shi)(shi)方面的(de)(de)內(nei)容。從刑(xing)事(shi)(shi)方面來(lai)說，明確規定(ding)(ding)對證(zheng)券犯罪分子要(yao)嚴格控制(zhi)適用緩刑(xing)，依法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)加(jia)大罰金刑(xing)這一附加(jia)刑(xing)的(de)(de)適用，加(jia)大經濟(ji)制(zhi)裁力度(du)。從民(min)事(shi)(shi)的(de)(de)角度(du)來(lai)說，這個司(si)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)文件的(de)(de)核心(xin)內(nei)容是保(bao)(bao)證(zheng)上(shang)(shang)市公司(si)信息(xi)披露(lu)內(nei)容的(de)(de)真實、準確、完整，壓實中介機構的(de)(de)把(ba)關(guan)責任，禁止(zhi)欺詐行為(wei)。

　　二是依法(fa)(fa)公正(zheng)高效審理案(an)件，維護(hu)(hu)投資者的合(he)法(fa)(fa)權(quan)益。這幾年來，各級人民法(fa)(fa)院不(bu)僅依法(fa)(fa)成功化解了(le)一批可能引發(fa)系統性、區域性風(feng)險(xian)的大(da)(da)案(an)要(yao)案(an)，而且也(ye)(ye)依法(fa)(fa)審理了(le)像“綠大(da)(da)地”虛假陳述、光大(da)(da)證(zheng)(zheng)券的“烏龍(long)指”、徐翔操(cao)縱市場(chang)案(an)等(deng)一系列在全國具有重(zhong)大(da)(da)影(ying)響和示(shi)范意義的案(an)件，嚴懲了(le)證(zheng)(zheng)券違法(fa)(fa)犯罪行為(wei)，支持(chi)投資者合(he)法(fa)(fa)賠償的主張，也(ye)(ye)有效維護(hu)(hu)了(le)上市公司證(zheng)(zheng)券經營(ying)機構等(deng)市場(chang)主體(ti)正(zheng)當經營(ying)的合(he)法(fa)(fa)權(quan)利。

　　三是加(jia)強(qiang)審(shen)判(pan)機構(gou)的(de)(de)(de)(de)建設，提(ti)升證券審(shen)判(pan)的(de)(de)(de)(de)專(zhuan)業化(hua)水平。在黨中央的(de)(de)(de)(de)堅(jian)強(qiang)領導下(xia)和各(ge)方(fang)(fang)面的(de)(de)(de)(de)大力支持(chi)下(xia)，上海設立(li)了(le)專(zhuan)門(men)(men)的(de)(de)(de)(de)金融法(fa)(fa)院(yuan)。上海金融法(fa)(fa)院(yuan)的(de)(de)(de)(de)設立(li)得(de)到了(le)國內外有關方(fang)(fang)面的(de)(de)(de)(de)高度評價。江(jiang)蘇(su)、浙江(jiang)等地方(fang)(fang)法(fa)(fa)院(yuan)也(ye)成(cheng)立(li)了(le)專(zhuan)門(men)(men)的(de)(de)(de)(de)金融審(shen)判(pan)法(fa)(fa)庭，還有很多地方(fang)(fang)法(fa)(fa)院(yuan)成(cheng)立(li)了(le)專(zhuan)門(men)(men)的(de)(de)(de)(de)證券審(shen)判(pan)合議庭。設立(li)這樣專(zhuan)門(men)(men)的(de)(de)(de)(de)審(shen)判(pan)機構(gou)，對提(ti)高審(shen)判(pan)人員(yuan)的(de)(de)(de)(de)專(zhuan)業化(hua)水準(zhun)具有比較大的(de)(de)(de)(de)作用(yong)。

　　四是加強(qiang)政策引導，堅持(chi)把非訴(su)(su)訟的糾紛(fen)(fen)(fen)解(jie)(jie)決機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)挺在(zai)前面(mian)。為此(ci)，最高(gao)法院(yuan)先后和證監會發布了(le)兩個共同推進(jin)建(jian)立證券糾紛(fen)(fen)(fen)非訴(su)(su)解(jie)(jie)決機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)的文件，形成了(le)制(zhi)(zhi)度化(hua)(hua)的工作(zuo)機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)，在(zai)化(hua)(hua)解(jie)(jie)證券糾紛(fen)(fen)(fen)方面(mian)，發揮了(le)舉足輕(qing)重的作(zuo)用。特別是，最高(gao)法院(yuan)為了(le)推進(jin)證券糾紛(fen)(fen)(fen)的化(hua)(hua)解(jie)(jie)解(jie)(jie)決，規定可以采取示范判決+委托調解(jie)(jie)制(zhi)(zhi)度。他說，2016年(nian)到現(xian)在(zai)為止，我們通過多元化(hua)(hua)解(jie)(jie)、非訴(su)(su)化(hua)(hua)解(jie)(jie)，化(hua)(hua)解(jie)(jie)了(le)大量(liang)證券方面(mian)的糾紛(fen)(fen)(fen)。