省內上市(shi)公司共442家，位居(ju)全(quan)(quan)國第(di)三，營業總收(shou)入約占全(quan)(quan)省GDP的20%；22家公司在科創板上市(shi)，位列全(quan)(quan)國第(di)一……江(jiang)蘇作為資(zi)本市(shi)場(chang)(chang)大省，一直(zhi)在用數據和實力演繹(yi)“江(jiang)蘇板塊”的特點。近(jin)日，江(jiang)蘇證(zheng)監(jian)局(ju)(ju)副局(ju)(ju)長陸意琴接受(shou)《證(zheng)券日報》記者專(zhuan)訪，全(quan)(quan)面解(jie)析江(jiang)蘇證(zheng)監(jian)局(ju)(ju)在多層次資(zi)本市(shi)場(chang)(chang)體系建設方(fang)面的發展成(cheng)績和監(jian)管經(jing)驗。

　　記者：我們了解到，目前(qian)江(jiang)蘇有(you)400多家上市公司，請您(nin)介紹(shao)一下目前(qian)江(jiang)蘇省上市公司的(de)總體(ti)情況。特(te)(te)別(bie)是與其他(ta)省份相比，“江(jiang)蘇板塊”有(you)哪些特(te)(te)點？

　　江(jiang)(jiang)蘇證監局：截至6月18日，江(jiang)(jiang)蘇省境(jing)內(nei)上市(shi)公(gong)司(si)共(gong)442家，位居全(quan)國(guo)第(di)三（僅(jin)次于廣東、浙江(jiang)(jiang)），占全(quan)國(guo)上市(shi)公(gong)司(si)總數的(de)11%，總市(shi)值4.9萬億元，總股(gu)本3976億股(gu)，分別(bie)占全(quan)國(guo)的(de)7.2%和5.6%，均位居全(quan)國(guo)第(di)五(wu)位。

　　一是(shi)促(cu)進資(zi)(zi)(zi)本快速形成作用顯著。多(duo)年(nian)來，江蘇(su)省(sheng)(sheng)上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司(si)累計通過資(zi)(zi)(zi)本市場實(shi)現直接融資(zi)(zi)(zi)2.6萬(wan)億(yi)元，其(qi)中有1萬(wan)億(yi)元屬于(yu)股權融資(zi)(zi)(zi)。股權融資(zi)(zi)(zi)幫(bang)助企業(ye)(ye)迅速積累資(zi)(zi)(zi)本，更有助于(yu)改善企業(ye)(ye)資(zi)(zi)(zi)產負債結構，增(zeng)強企業(ye)(ye)信用，帶(dai)來巨大(da)撬動效應。二是(shi)實(shi)體企業(ye)(ye)為主，結構不斷優化。江蘇(su)省(sheng)(sheng)上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司(si)涵蓋了證監會分(fen)類(lei)中19個行業(ye)(ye)大(da)類(lei)中的(de)16個，其(qi)中制造業(ye)(ye)企業(ye)(ye)占(zhan)比達74%，2/3屬于(yu)高新技術企業(ye)(ye)。2019年(nian)，江蘇(su)省(sheng)(sheng)制造業(ye)(ye)上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司(si)實(shi)施并購重組(zu)超200家(jia)次(ci)，交(jiao)易金額超900億(yi)元，助力(li)全省(sheng)(sheng)經(jing)濟結構轉型升級。科創板(ban)(ban)推出以來，江蘇(su)省(sheng)(sheng)共22家(jia)公(gong)(gong)司(si)在科創板(ban)(ban)上(shang)(shang)市，位列全國第一。三是(shi)上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司(si)對地方經(jing)濟貢獻突出。400多(duo)家(jia)上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司(si)實(shi)現營業(ye)(ye)總(zong)收入約(yue)占(zhan)全省(sheng)(sheng)GDP的(de)20%。上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司(si)是(shi)全省(sheng)(sheng)經(jing)濟實(shi)現穩增(zeng)長的(de)基本盤(pan)。

　　記者：江蘇不(bu)僅上(shang)市公(gong)司規模較大，擬上(shang)市企業也(ye)數量(liang)眾(zhong)多，那么在培育上(shang)市后備(bei)企業方面(mian)，江蘇有哪些(xie)具體(ti)舉措，體(ti)現了(le)怎樣(yang)的導向？

　　江(jiang)蘇(su)證監局：江(jiang)蘇(su)實體經濟發(fa)達，融資需求(qiu)旺盛(sheng)，企業上(shang)市(shi)工作發(fa)展(zhan)勢頭良好、后勁充足，江(jiang)蘇(su)證監局立足江(jiang)蘇(su)資本(ben)市(shi)場特點(dian)，加強對上(shang)市(shi)公(gong)司(si)高質量發(fa)展(zhan)的規劃，樹立質量優先的理念，從(cong)源(yuan)頭上(shang)下功夫(fu)，讓真正優秀的企業進入(ru)到資本(ben)市(shi)場，解決(jue)“逆向選擇”問題。2020年以(yi)來(lai)新增境內上(shang)市(shi)公(gong)司(si)19家，位居(ju)全國(guo)第二，擬上(shang)市(shi)企業278家，輔導(dao)驗收完成53家，在全國(guo)位居(ju)前列。

　　一方面，從源頭(tou)上提(ti)高(gao)上市(shi)公(gong)司規范性，引(yin)導(dao)規范的(de)(de)公(gong)司到(dao)資(zi)(zi)本(ben)市(shi)場發展。江蘇證監局成(cheng)立(li)市(shi)場培育(yu)領導(dao)小組和辦(ban)公(gong)室(shi)，牽頭(tou)研究制(zhi)訂“市(shi)場培育(yu)課程體系”與“實施方案”，特別加強公(gong)司治理的(de)(de)培訓內容，引(yin)導(dao)企業(ye)家說真話、做真賬，逐步適應資(zi)(zi)本(ben)市(shi)場的(de)(de)約束(shu)與監督，提(ti)高(gao)公(gong)司治理質(zhi)量。

　　另一方面，從源頭上(shang)提高(gao)上(shang)市公司的成(cheng)長(chang)性(xing)，推動(dong)代表未來產業發(fa)展方向(xiang)的企業進入資(zi)本(ben)市場。江蘇提出加快培育(yu)13個具有國際競爭力的世界級(ji)先進制造業集(ji)群(qun)，其中龍(long)頭骨干企業只有大約1/4在A股上(shang)市，還有很多優(you)質(zhi)資(zi)源沒有進入資(zi)本(ben)市場。因此，我們加強對(dui)這(zhe)些集(ji)群(qun)企業的有針對(dui)性(xing)的培育(yu)。

　　記者：近年來，“黑(hei)天鵝”在(zai)資本市場頻繁出(chu)現，在(zai)防范化(hua)解上市公司風(feng)險方(fang)面(mian)，江蘇證監(jian)局采取了哪(na)些措(cuo)施？

　　江蘇證監(jian)局：我們堅決(jue)落(luo)實證監(jian)會黨(dang)委決(jue)策部署，堅持分類施策、精準拆彈(dan)，遏制增(zeng)量(liang)與化解(jie)存量(liang)并舉，切實化解(jie)股(gu)票質(zhi)押(ya)、債(zhai)券違約(yue)等重點(dian)領域風(feng)險。在動態(tai)監(jian)測股(gu)票質(zhi)押(ya)風(feng)險的基(ji)礎(chu)上，注意提前(qian)預判，逐(zhu)家摸清風(feng)險底(di)數，“一司一策”制定風(feng)險應(ying)對措施。局黨(dang)委班子成員分別帶(dai)隊(dui)走訪股(gu)票質(zhi)押(ya)風(feng)險較為集中地區的地方政府，推動紓困政策落(luo)地。

　　經過多方(fang)面努力，已有38家上市公司(si)的大股(gu)東通過轉(zhuan)讓(rang)股(gu)權(quan)或自籌(chou)資金等方(fang)式化解了股(gu)票質押風險(xian)(xian)。分(fen)步驟做(zuo)好高風險(xian)(xian)公司(si)風險(xian)(xian)處置，迅(xun)速研(yan)判(pan)和處置風險(xian)(xian)，防止風險(xian)(xian)蔓延。

　　記者：江蘇上市公司數量比較多，證監(jian)局(ju)在上市公司監(jian)管執法方面采取了哪些措施優化市場發展(zhan)生(sheng)態？

　　江蘇證監局：我(wo)們堅(jian)持問題導向(xiang)，持續(xu)強化上市(shi)公(gong)(gong)司監管，給投(tou)資(zi)者一個真(zhen)實、透(tou)明、合規(gui)的上市(shi)公(gong)(gong)司，促進(jin)提高上市(shi)公(gong)(gong)司質量(liang)。

　　一方面，強化上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司日常監管(guan)(guan)。按(an)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司行(xing)業(ye)優(you)化監管(guan)(guan)分工，深入103家(jia)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司開展(zhan)實地走訪調研(yan)，2019年對轄(xia)區新(xin)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司及新(xin)任高管(guan)(guan)、上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司財(cai)務負責人(ren)(ren)等開展(zhan)培訓3000多(duo)人(ren)(ren)次。約談財(cai)務總監及年報(bao)簽字會計師300余(yu)人(ren)(ren)次，現場檢查上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司82家(jia)，采取行(xing)政(zheng)監管(guan)(guan)措施35份，持續保持監管(guan)(guan)壓力(li)。

　　另一方(fang)(fang)面，對于編(bian)報虛假(jia)財務會(hui)計信息，說假(jia)話、做假(jia)賬(zhang)，資金占(zhan)用、違(wei)規(gui)擔保等違(wei)法(fa)違(wei)規(gui)行為嚴(yan)厲打擊。連(lian)續查辦2起市場(chang)影響力大(da)的(de)信息披露(lu)違(wei)規(gui)A類案件，極大(da)地提高了(le)稽查執法(fa)威懾力。借助(zhu)自媒體、高管培訓等方(fang)(fang)式，擴(kuo)展(zhan)執法(fa)效果宣傳。

　　記者：上(shang)市(shi)公司是(shi)資(zi)本市(shi)場(chang)發展的(de)基石，下(xia)一步(bu)，江蘇證監(jian)局(ju)將從哪些(xie)方面著手，切實提(ti)高全省上(shang)市(shi)公司質量？

　　江蘇(su)證監局：資(zi)本市(shi)場面向(xiang)的是未(wei)來，投(tou)資(zi)者投(tou)資(zi)的主要是企業未(wei)來的成長。江蘇(su)證監局將積極推動(dong)各方(fang)形成合(he)力，落(luo)實證監會(hui)提高上市(shi)公司質(zhi)量(liang)行動(dong)計劃，切實把好(hao)入口和出(chu)口兩道關，努力優化增量(liang)、調整(zheng)存量(liang)。

　　首(shou)先，推(tui)動(dong)地(di)(di)方政府及有關部門，共(gong)(gong)同(tong)推(tui)動(dong)存(cun)量上市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)積極通過收購、置換、重組上市(shi)(shi)(shi)等方式，將過剩產(chan)能置換出上市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)，將符合(he)條件(jian)的(de)(de)先進制造業企業整(zheng)合(he)到本(ben)地(di)(di)上市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)，提高上市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)成長性和盈(ying)利能力(li)。其次，加強與地(di)(di)方政府的(de)(de)匯報通報，發揮地(di)(di)方政府的(de)(de)屬地(di)(di)信(xin)息優(you)勢和綜合(he)協(xie)調優(you)勢，抓早(zao)抓小，形成防范處置違(wei)法違(wei)規(gui)風險的(de)(de)工作合(he)力(li)，共(gong)(gong)同(tong)改善市(shi)(shi)(shi)場生態。第三(san)，和各(ge)地(di)(di)市(shi)(shi)(shi)、各(ge)部門共(gong)(gong)同(tong)努力(li)，注重規(gui)范大股(gu)東(dong)等“關鍵(jian)少數”。引(yin)導大股(gu)東(dong)將主要經營資產(chan)注入上市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)，做強上市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)或整(zheng)體上市(shi)(shi)(shi)，從根本(ben)上實現(xian)大股(gu)東(dong)和上市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)利益一體化。

　　記(ji)者(zhe)：在支持上市公司應對疫(yi)情影響和支持企業(ye)復工達產方面，江(jiang)蘇證監(jian)局有(you)哪些舉措？

　　江(jiang)蘇證監局：根(gen)(gen)據(ju)證監會(hui)部署(shu)要求，江(jiang)蘇證監局統(tong)籌推(tui)進疫(yi)情(qing)防控與金(jin)融支持(chi)(chi)(chi)經濟復蘇各項工作。一是(shi)(shi)會(hui)同人民銀行(xing)南京分行(xing)等(deng)單位(wei)發(fa)布(bu)通(tong)知，提出(chu)強化金(jin)融支持(chi)(chi)(chi)防控疫(yi)情(qing)的(de)21條舉措，把證監會(hui)政策(ce)宣傳落實到(dao)位(wei)。二是(shi)(shi)開發(fa)上(shang)(shang)(shang)線“擬上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司輔導(dao)監管(guan)信息(xi)系(xi)統(tong)”，方便(bian)企(qi)業網上(shang)(shang)(shang)辦事，提高輔導(dao)監管(guan)水平。三是(shi)(shi)對于上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司、公(gong)司債(zhai)(zhai)發(fa)行(xing)人因疫(yi)情(qing)原因無法及時披露年報的(de)，根(gen)(gen)據(ju)規定協調推(tui)遲信息(xi)披露時間。我們多方面引導(dao)上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司抓住政策(ce)窗口紓解流動性(xing)困境，積極幫助受(shou)影響企(qi)業解決(jue)股(gu)票質押到(dao)期(qi)展(zhan)期(qi)、公(gong)司債(zhai)(zhai)券(quan)到(dao)期(qi)兌付有困難(nan)發(fa)新還舊(jiu)等(deng)實際問題，支持(chi)(chi)(chi)企(qi)業盡快渡過難(nan)關。