上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)質(zhi)量是資(zi)本市(shi)(shi)場可持續發(fa)展(zhan)(zhan)的基石和(he)支柱，提高上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)發(fa)展(zhan)(zhan)質(zhi)量，推動上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)高質(zhi)量發(fa)展(zhan)(zhan)，也是保(bao)(bao)護(hu)投(tou)(tou)資(zi)者合(he)法(fa)(fa)權益(yi)的重(zhong)要(yao)舉措(cuo)。據《證券(quan)日報》記者了解(jie)，陜西證監局(ju)堅持“擴大增量、改善(shan)存量、優化結(jie)構、提高質(zhi)量”的原則，加(jia)強上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)監管與提供優質(zhi)服務并重(zhong)，以(yi)監管促發(fa)展(zhan)(zhan)，把(ba)提高上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)質(zhi)量作為保(bao)(bao)障(zhang)轄區市(shi)(shi)場健(jian)康穩定發(fa)展(zhan)(zhan)和(he)保(bao)(bao)護(hu)投(tou)(tou)資(zi)者合(he)法(fa)(fa)權益(yi)的重(zhong)要(yao)舉措(cuo)，增強投(tou)(tou)資(zi)者的獲得(de)感，切實保(bao)(bao)護(hu)投(tou)(tou)資(zi)者合(he)法(fa)(fa)權益(yi)。

　　近日(ri)，《證(zheng)券(quan)日(ri)報》記者就(jiu)陜西證(zheng)監局加強上市(shi)(shi)公司監管、推動上市(shi)(shi)公司高(gao)質量(liang)發展、保護(hu)投資者合(he)法(fa)權(quan)益等方(fang)面所(suo)做的工作(zuo)，專訪了陜西證(zheng)監局副局長(chang)郭世明。

　　重點調研 多渠道促進

　　“我(wo)們(men)通(tong)過深(shen)入調(diao)(diao)查(cha)研(yan)究，多渠(qu)道促進陜西(xi)上市公司高質(zhi)(zhi)量(liang)發(fa)展(zhan)。由(you)于陜西(xi)證(zheng)監局主(zhu)要(yao)負責人是陜西(xi)省(sheng)政協(xie)常委，我(wo)們(men)借力(li)陜西(xi)省(sheng)政協(xie)的(de)職能(neng)優勢，推動開展(zhan)地方(fang)國有控股上市公司高質(zhi)(zhi)量(liang)發(fa)展(zhan)專題調(diao)(diao)研(yan)，并作(zuo)為今年(nian)月度協(xie)商的(de)主(zhu)題之(zhi)一。”郭世明(ming)對《證(zheng)券日報(bao)》記(ji)者表示(shi)。

　　據(ju)郭世明介紹(shao)，陜西省(sheng)政協調研組實地(di)(di)(di)考(kao)察了西安(an)、寶雞等地(di)(di)(di)的多家地(di)(di)(di)方國有控股上(shang)市公(gong)司(si)，與企業(ye)和地(di)(di)(di)方政府(fu)部(bu)門(men)開展座談交流，謀劃全省(sheng)上(shang)市公(gong)司(si)提(ti)質增效的思路。

　　郭世(shi)明稱，為提(ti)高西安市(shi)屬國企(qi)資本運(yun)營能力，陜西證監局聯合(he)西安市(shi)政府(fu)召開了(le)提(ti)高市(shi)屬上市(shi)公(gong)司(si)質(zhi)量座(zuo)談會，分析了(le)國有上市(shi)公(gong)司(si)發展(zhan)現狀，現場(chang)梳理、研究和解決上市(shi)公(gong)司(si)發展(zhan)中遇到(dao)的“卡脖(bo)子(zi)”問題。

　　“提(ti)高(gao)市(shi)(shi)(shi)屬上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)質量(liang)(liang)(liang)座談會(hui)提(ti)出(chu)促進上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)高(gao)質量(liang)(liang)(liang)發展(zhan)的(de)‘四(si)個結(jie)合(he)(he)’：把(ba)企業內生發展(zhan)與外(wai)部保障相(xiang)結(jie)合(he)(he)、把(ba)優化增量(liang)(liang)(liang)與調(diao)整存量(liang)(liang)(liang)相(xiang)結(jie)合(he)(he)、把(ba)解決突出(chu)問(wen)題(ti)與構建(jian)長效機制相(xiang)結(jie)合(he)(he)、把(ba)監管本位與協(xie)調(diao)推(tui)進相(xiang)結(jie)合(he)(he)。”郭世(shi)明表示，西(xi)(xi)安市(shi)(shi)(shi)政府(fu)分管領導、相(xiang)關開發區(qu)國(guo)資(zi)委、多家(jia)市(shi)(shi)(shi)屬上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)及其股東單(dan)位、西(xi)(xi)安市(shi)(shi)(shi)國(guo)資(zi)委智庫專家(jia)出(chu)席座談會(hui)，大家(jia)共(gong)聚一(yi)堂，開誠(cheng)布公(gong)(gong)(gong)交流問(wen)題(ti)，研究解決思路，明確工(gong)作要(yao)求(qiu)，為(wei)西(xi)(xi)安市(shi)(shi)(shi)屬上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)轉型升級(ji)、高(gao)質量(liang)(liang)(liang)發展(zhan)指(zhi)明方(fang)向(xiang)。

　　堅持導向 加強監管

　　通過深入調研(yan)，陜西證監(jian)(jian)局堅持問題和(he)風(feng)險導向，加(jia)強(qiang)上(shang)市(shi)公(gong)司監(jian)(jian)管(guan)。“首先(xian)是(shi)以(yi)定(ding)期報告審核(he)為抓(zhua)手,加(jia)強(qiang)上(shang)市(shi)公(gong)司信息披(pi)露(lu)質量。”郭世明表示，在2019年(nian)(nian)(nian)年(nian)(nian)(nian)報披(pi)露(lu)前，陜西證監(jian)(jian)局通過約談、電話溝通、下(xia)發監(jian)(jian)管(guan)備忘錄等方(fang)式，持續(xu)強(qiang)化轄區上(shang)市(shi)公(gong)司和(he)年(nian)(nian)(nian)審機構監(jian)(jian)管(guan)，傳遞(di)監(jian)(jian)管(guan)壓(ya)力(li)，在年(nian)(nian)(nian)報披(pi)露(lu)前夯實(shi)業(ye)績，釋放風(feng)險，有效提高了2019年(nian)(nian)(nian)年(nian)(nian)(nian)報業(ye)績預(yu)告的準確(que)性。扎實(shi)做好定(ding)期報告審核(he)工(gong)作，明確(que)審核(he)重點、細(xi)化審核(he)標準，全面(mian)研(yan)判公(gong)司風(feng)險。

　　“同時(shi)，緊盯關(guan)鍵少數，強化(hua)規(gui)(gui)范意識，狠(hen)抓制度(du)建設，督(du)導公(gong)司提升規(gui)(gui)范運(yun)作(zuo)水平(ping)。”郭世明介紹稱，陜西證監局先后組織轄區上市公(gong)司開展修訂(ding)公(gong)司章程、防控(kong)資(zi)金(jin)占(zhan)用、違規(gui)(gui)擔保及內幕(mu)交易等專項(xiang)整治活(huo)動，完(wan)善規(gui)(gui)章制度(du)，補強內控(kong)薄弱環(huan)節，建立規(gui)(gui)范發展長效機制。積極創新董監高任職(zhi)(zhi)談(tan)話(hua)形(xing)(xing)式，通過現(xian)場簽署《監管談(tan)話(hua)備(bei)忘錄》等形(xing)(xing)式，督(du)促增強依法履(lv)職(zhi)(zhi)的(de)自(zi)覺(jue)性。

　　“此外，充(chong)分(fen)(fen)借力科技監管(guan)手段，提高監管(guan)效能。”郭世明表示，陜西證監局以“給投(tou)資者一個真(zhen)實的上市公司”為目標(biao)，充(chong)分(fen)(fen)利用輿情監測系統等科技監管(guan)手段，拓寬發現線索、解決問題的渠(qu)道。

　　“我們還(huan)進一步加大監(jian)(jian)管執法(fa)力度，提升(sheng)監(jian)(jian)管工作(zuo)成效(xiao)。”郭(guo)世(shi)明表示，陜西證監(jian)(jian)局始終(zhong)對上市(shi)公司(si)相關(guan)違(wei)法(fa)違(wei)規行為(wei)保(bao)持高壓態勢，堅決(jue)查處信(xin)息披露、內(nei)幕交(jiao)易、財務造假(jia)等方面的(de)問題(ti)，“今(jin)年以來對兩(liang)家上市(shi)公司(si)進行立案調查，切實維護了(le)市(shi)場秩序，凈化了(le)市(shi)場環(huan)境(jing)，有效(xiao)保(bao)護了(le)股(gu)東特別(bie)是中小(xiao)股(gu)東的(de)合法(fa)權益。”

　　防治結合 預防為先

　　“陜西證(zheng)監(jian)局堅持防(fang)治結合、預(yu)防(fang)為先，加(jia)強上市公司風(feng)(feng)險(xian)(xian)防(fang)范與(yu)(yu)化解工作。”郭世明說，首先通過樹立底(di)線思維，加(jia)強上市公司風(feng)(feng)險(xian)(xian)監(jian)測與(yu)(yu)風(feng)(feng)險(xian)(xian)預(yu)研(yan)預(yu)判。對轄區上市公司進行風(feng)(feng)險(xian)(xian)分類，將監(jian)管力量(liang)集(ji)中在(zai)高風(feng)(feng)險(xian)(xian)公司和事項，形成(cheng)風(feng)(feng)險(xian)(xian)動態監(jian)控機(ji)制(zhi)，及時排查和揭示(shi)上市公司風(feng)(feng)險(xian)(xian)。

　　“通過(guo)建立(li)對于重大風(feng)險化解和處置的(de)快速反應機制(zhi)，幫助上市公司(si)精準排(pai)雷，實(shi)現健(jian)康發(fa)展。”郭世明表示，面(mian)對堅瑞沃能多項風(feng)險集中(zhong)爆發(fa)的(de)局(ju)面(mian)，陜(shan)西(xi)證監局(ju)多次約見(jian)公司(si)大股東(dong)及(ji)高管(guan)人員(yuan)，并與陜(shan)西(xi)省政(zheng)府有關部門建立(li)了聯動工作機制(zhi)，合力推動公司(si)按照(zhao)進度(du)順利完成了破(po)產重整司(si)法程序。

　　“針對部(bu)分上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)股(gu)(gu)票質押風(feng)險加大的現(xian)狀(zhuang)，陜西證監局主(zhu)動作(zuo)(zuo)為，靠前(qian)服務，一(yi)(yi)司(si)一(yi)(yi)策(ce)想辦(ban)法，一(yi)(yi)案一(yi)(yi)例定方案，并積極推動陜西省國有控股(gu)(gu)金融機構(gou)，對有技(ji)術有前(qian)景的民(min)營控股(gu)(gu)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)實(shi)施定向精準紓困(kun)，2019年(nian)以來共化(hua)解(jie)了5家(jia)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)股(gu)(gu)票質押風(feng)險，相關(guan)工作(zuo)(zuo)取得了良好成(cheng)效。”郭世明表示。

　　“提高上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)(si)質(zhi)量是提高資(zi)本(ben)(ben)市(shi)場投(tou)資(zi)價(jia)值的源泉，是保護投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)合(he)法權益的根本(ben)(ben)手段(duan)。”郭世明表示，下一步，陜西證監局將繼(ji)續在(zai)加強(qiang)監管(guan)、提高轄區上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)(si)信息披露質(zhi)量及(ji)規范運(yun)作水平的基礎上(shang)(shang)(shang)，協同地方政府等各方力(li)量，形成(cheng)有利(li)于上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)(si)加快(kuai)發(fa)展的良(liang)好(hao)生態(tai)，促進陜西上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)(si)不斷提高質(zhi)量，切實加強(qiang)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)交流與投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)關系管(guan)理(li)，更好(hao)保護投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)合(he)法權益。