中證網訊（記(ji)者 昝秀(xiu)麗）河(he)北(bei)證監局(ju)日(ri)前披露的一(yi)則(ze)行(xing)政處罰決定(ding)書顯示，河(he)北(bei)證監局(ju)對石家(jia)莊瑞安股權投資(zi)基金(jin)管理有限(xian)公司（以下簡稱“瑞安基金(jin)”）違反私(si)募(mu)法規案進行(xing)了立案調查、審理，決定(ding)對瑞安基金(jin)責令改(gai)正，給予警告，并處以一(yi)萬元罰款(kuan)。

　　瑞安基(ji)金(jin)(jin)于2014年6月在中(zhong)國證券投資基(ji)金(jin)(jin)業協會登記成為私(si)募(mu)股(gu)權、創投基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理(li)人，湖州(zhou)鼎襄(xiang)實(shi)業投資合(he)伙企業（有(you)限合(he)伙）（以下簡(jian)稱“湖州(zhou)鼎襄(xiang)”）是瑞安基(ji)金(jin)(jin)2019年12月備案的私(si)募(mu)股(gu)權投資產品(pin)。

　　經(jing)河(he)北證監局調查，瑞安基金涉嫌違法違規的事實(shi)如下。

　　一方面，向(xiang)(xiang)投(tou)資者承(cheng)諾(nuo)支(zhi)付(fu)固定(ding)收(shou)益(yi)。瑞安基金在銷售湖(hu)州鼎(ding)襄的過(guo)程中向(xiang)(xiang)投(tou)資者口頭承(cheng)諾(nuo)支(zhi)付(fu)9%或10%的固定(ding)收(shou)益(yi)，且后續向(xiang)(xiang)投(tou)資者支(zhi)付(fu)了固定(ding)收(shou)益(yi)。

　　另一方面，挪用(yong)基金(jin)財產。瑞(rui)(rui)安基金(jin)在湖州鼎襄的(de)投(tou)(tou)資運作中，以投(tou)(tou)資智魚保科技有限(xian)公(gong)(gong)司和河(he)北柏嘉建筑安裝工程有限(xian)公(gong)(gong)司為名(ming)，實際將上述5500萬(wan)元(yuan)投(tou)(tou)資款(kuan)項(xiang)轉給石家(jia)莊(zhuang)瑞(rui)(rui)皇商(shang)(shang)貿有限(xian)公(gong)(gong)司（以下簡(jian)稱瑞(rui)(rui)皇商(shang)(shang)貿）使用(yong)，并由瑞(rui)(rui)皇商(shang)(shang)貿支付投(tou)(tou)資收益。

　　此(ci)外，使(shi)用私募基金(jin)管理人關聯方賬(zhang)戶(hu)收付(fu)(fu)基金(jin)財(cai)產。瑞安基金(jin)在湖州鼎(ding)襄的投資(zi)運作中(zhong)，使(shi)用公司員工王某(mou)乾的光大銀行(xing)賬(zhang)戶(hu)（賬(zhang)號：6226********6945）收取(qu)瑞皇商(shang)貿支(zhi)付(fu)(fu)的投資(zi)收益，并通過王某(mou)乾的銀行(xing)賬(zhang)戶(hu)向投資(zi)者支(zhi)付(fu)(fu)投資(zi)收益。

　　河(he)北證(zheng)監(jian)局認(ren)為(wei)(wei)，瑞安基(ji)金的(de)上述行(xing)為(wei)(wei)違(wei)反了《私募(mu)暫(zan)行(xing)辦法(fa)》第(di)十五條、第(di)二(er)十三(san)(san)條第(di)（四）項、第(di)（九）項規定(ding)。根據當事人違(wei)法(fa)行(xing)為(wei)(wei)的(de)事實、性質、情節(jie)與社會危(wei)害程度，依據《私募(mu)暫(zan)行(xing)辦法(fa)》第(di)三(san)(san)十八(ba)條規定(ding)，河(he)北證(zheng)監(jian)局決(jue)定(ding)：對(dui)石(shi)家莊瑞安股權投(tou)資(zi)基(ji)金管(guan)理(li)有(you)限公(gong)司責令(ling)改正，給予警告，并處以一萬元罰(fa)款。