中(zhong)證網訊（記者 喬(qiao)翔）作為(wei)證券法(fa)規定的(de)投(tou)資(zi)者保護(hu)機(ji)(ji)構(gou)、證監(jian)會設立的(de)公益機(ji)(ji)構(gou)，中(zhong)證中(zhong)小投(tou)資(zi)者服務(wu)中(zhong)心（以下簡(jian)稱“投(tou)資(zi)者服務(wu)中(zhong)心”）在2024年“5·15全國投(tou)資(zi)者保護(hu)宣傳日”表(biao)示，將積極履行法(fa)定職責，持續加強對不履行承(cheng)諾、資(zi)金占用等案件的(de)訴訟實踐，提(ti)高“關鍵(jian)少數”的(de)違(wei)法(fa)違(wei)規成本，維護(hu)上市公司和中(zhong)小投(tou)資(zi)者的(de)合法(fa)權(quan)益，減少投(tou)資(zi)者因“關鍵(jian)少數”的(de)違(wei)法(fa)違(wei)規行為(wei)遭受的(de)二(er)次傷害。

　　截至目(mu)前(qian)，投資(zi)者(zhe)服務(wu)中心共發(fa)起9起股東(dong)代位(wei)訴訟，其中分別(bie)就(jiu)ST摩登、ST華鐵大(da)(da)股東(dong)資(zi)金占用向大(da)(da)股東(dong)，就(jiu)金力泰相關董(dong)事不履(lv)行增持股份承(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)向不履(lv)行承(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)方(fang)追償公(gong)司利益損失，進(jin)一(yi)步加大(da)(da)對相關違(wei)法違(wei)規行為的震懾力度。

　　在(zai)ST摩登案(an)中(zhong)，投(tou)(tou)資(zi)者服務中(zhong)心(xin)代上市公(gong)(gong)司訴(su)(su)其控(kong)股股東、董(dong)監高損害公(gong)(gong)司利益(yi)，系(xi)全(quan)國首單投(tou)(tou)保機構資(zi)金占用代位(wei)訴(su)(su)訟(song)。2023年9月，廣(guang)州(zhou)市中(zhong)級人民法院(yuan)一(yi)審判決控(kong)股股東向上市公(gong)(gong)司歸還占用資(zi)金約2.4億元，三名(ming)負(fu)有責任的董(dong)監高分別(bie)在(zai)100%、70%、10%范圍(wei)內承擔連帶賠償責任。目(mu)前，該(gai)案(an)正(zheng)處于二審階段。后續投(tou)(tou)資(zi)者服務中(zhong)心(xin)將繼(ji)續推進(jin)案(an)件。

　　該案中(zhong)，廣州中(zhong)院能動司法，同(tong)意(yi)投資者(zhe)服務中(zhong)心公益性股(gu)東代位(wei)(wei)訴訟緩(huan)交案件(jian)受理費，對股(gu)東代位(wei)(wei)訴訟與(yu)破(po)產清(qing)算程序的交叉法律問題(ti)以及個(ge)人責任形(xing)式等方面(mian)進(jin)行了積極創新(xin)探索，是金融司法和證券監管常態化(hua)協同(tong)機(ji)制(zhi)的有力體現，通過判例切實引導(dao)市場主體規范運(yun)作，有效糾治上(shang)市公司大股(gu)東資金占用亂(luan)象。

　　在ST華鐵(tie)案中(zhong)(zhong)，因上(shang)市公司長(chang)期被實(shi)(shi)控(kong)(kong)人(ren)及(ji)控(kong)(kong)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東非經營性占(zhan)(zhan)用資(zi)金(jin)13億余(yu)元(yuan)，投資(zi)者服(fu)務中(zhong)(zhong)心近期代(dai)上(shang)市公司向相關控(kong)(kong)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東、實(shi)(shi)控(kong)(kong)人(ren)、董事提起訴訟，將八家(jia)實(shi)(shi)際資(zi)金(jin)占(zhan)(zhan)用方(fang)、一(yi)家(jia)質押擔保方(fang)和上(shang)市公司列為第(di)三(san)人(ren)，目前該案已獲(huo)北京市第(di)二中(zhong)(zhong)級人(ren)民法院受理。后續(xu)投資(zi)者服(fu)務中(zhong)(zhong)心將繼續(xu)推(tui)進(jin)案件(jian)。

　　在金力泰案中，因上市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司金力泰董事長(chang)兼(jian)(jian)總裁、董事兼(jian)(jian)執(zhi)行總裁不(bu)履行增持(chi)股份承(cheng)諾(nuo)(nuo)，投資者(zhe)服務(wu)中心2023年10月代(dai)上市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司向上海市(shi)(shi)(shi)奉賢區(qu)人民法(fa)院提起股東代(dai)位訴訟，請(qing)求兩被告(gao)返(fan)還(huan)已(yi)收(shou)取公(gong)(gong)司支付的薪酬約(yue)135萬元（稅前(qian)）。在法(fa)院立案審(shen)查(cha)階段，兩被告(gao)主動向上市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司返(fan)還(huan)案涉期間的薪酬合計122萬元（稅后(hou)）。該(gai)案對推動上市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司督促實控(kong)人、大股東、董監高對公(gong)(gong)司履行承(cheng)諾(nuo)(nuo)義務(wu)具有(you)典型(xing)示范意義。

　　近日(ri)，ST華鐵、ST摩(mo)登等九家上(shang)市公(gong)(gong)司發布(bu)公(gong)(gong)告(gao)，相關(guan)證(zheng)監局要求在六個月內清收占款，交易(yi)所要求切(qie)實整改到位(wei)，維護(hu)上(shang)市公(gong)(gong)司及中小股(gu)(gu)東利益。投資(zi)者服務中心表示，將繼續秉持“追首(shou)惡”理念，對監管部門重點(dian)關(guan)注的上(shang)市公(gong)(gong)司大股(gu)(gu)東資(zi)金占用(yong)、違(wei)規擔保、不履行承(cheng)諾等事(shi)項，協(xie)同證(zheng)券監管機關(guan)、司法(fa)機關(guan)持續推進(jin)股(gu)(gu)東代位(wei)訴訟。

　　下一步，投資者服(fu)務中心將繼續積極(ji)履行(xing)公(gong)益(yi)性投保(bao)機構職責(ze)，充分(fen)發揮對行(xing)政監管的有(you)益(yi)補充作用，協(xie)同發力筑(zhu)牢(lao)“大投保(bao)”鏈條；繼續聚焦(jiao)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)董監高、控股股東(dong)、實控人等“關鍵(jian)少數”的違(wei)法(fa)(fa)(fa)違(wei)規(gui)線索，通過股東(dong)代位訴訟切(qie)實維護上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)和投資者合法(fa)(fa)(fa)權益(yi)，提高“關鍵(jian)少數”的違(wei)法(fa)(fa)(fa)違(wei)規(gui)成本，以民事(shi)責(ze)任(ren)追究跟進行(xing)政、刑事(shi)責(ze)任(ren)，真正(zheng)實現對證券違(wei)法(fa)(fa)(fa)行(xing)為的立體追責(ze)。