隨著今年6月(yue)22日中國(guo)證(zheng)監(jian)會核準國(guo)金證(zheng)券證(zheng)券投(tou)資基金托管(guan)資格(ge),在銀行占據先機的基金托管(guan)市(shi)場,券商已(yi)占得13個席位,其(qi)中包括海通、國(guo)信(xin)、招商、廣發、國(guo)泰(tai)君(jun)安、華泰(tai)等一線券商。
近幾年公(gong)募業務不(bu)斷發展壯大(da),券(quan)商在基金托管領域跑馬圈地(di)速(su)度也得以加快(kuai)。就剛剛過去(qu)的(de)一(yi)(yi)周(zhou)來(lai)說,已經有2家券(quan)商先(xian)后提交(jiao)了申(shen)請(qing)材料,且均為一(yi)(yi)線券(quan)商。
申萬東方先后提交基金托管申請 目前4家券商排隊
基金君在(zai)證(zheng)監會(hui)官網上看到(dao),今年7月(yue)(yue)14日(ri)和7月(yue)(yue)18日(ri),證(zheng)監會(hui)先后收到(dao)申萬宏源(yuan)證(zheng)券和東方證(zheng)券的基金托管(guan)資格申請,其(qi)中申萬宏源(yuan)證(zheng)券進度稍快,已經于(yu)7月(yue)(yue)21日(ri)將補正材料提(ti)交完畢(bi),不過,兩家(jia)目前均(jun)處于(yu)最初的受理階段(duan)(duan),并未到(dao)審查等后續(xu)階段(duan)(duan)。
根據《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定》,券商申請基金托管業務,需要滿足以下6個條件:
1、最近3個會(hui)計年(nian)度的年(nian)末凈資產均不低于20億元人民幣(bi);
2、有專門的基金托管部門;
3、基金托管(guan)部(bu)門的人員設置滿足條件;
4、具(ju)備安(an)全保管基金(jin)(jin)財產、確(que)保基金(jin)(jin)財產完成(cheng)與(yu)獨立的條件;
5、具(ju)備完善的內(nei)部稽核監控(kong)制度和風控(kong)制度;
6、最近3年內無(wu)重大違(wei)法違(wei)規記錄。
從公開資料來看,申萬宏源證券2014-2016年的(de)凈資產(chan)分別為375億元(yuan)、650億元(yuan)和(he)523.05億元(yuan),東方證券近三年的(de)凈資產(chan)則183.5億元(yuan)、349.6億元(yuan)和(he)404.8億元(yuan)。
除了申(shen)(shen)(shen)萬宏(hong)源和(he)(he)東方證券(quan)(quan)(quan)(quan),目前(qian)處(chu)在公募基金托管(guan)資格申(shen)(shen)(shen)請(qing)(qing)人(ren)“排隊”狀態的還有兩家券(quan)(quan)(quan)(quan)商——安信證券(quan)(quan)(quan)(quan)和(he)(he)長江證券(quan)(quan)(quan)(quan),不(bu)過(guo)這兩家的申(shen)(shen)(shen)請(qing)(qing)時(shi)間均較早,其中安信證券(quan)(quan)(quan)(quan)申(shen)(shen)(shen)請(qing)(qing)最(zui)早,為2015年12月(yue)3日,后者則(ze)是(shi)(shi)去年11月(yue)28日。也就是(shi)(shi)說(shuo),目前(qian)共有4家券(quan)(quan)(quan)(quan)商排隊申(shen)(shen)(shen)請(qing)(qing)基金托管(guan)資格。
根據中(zhong)(zhong)國證(zheng)(zheng)監會最新發布的(de)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)投資基(ji)金(jin)托(tuo)管人名錄,截至到2017年(nian)5月,我(wo)國證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)市(shi)場基(ji)金(jin)托(tuo)管人增至42家,其中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司12家,主要有(you)海通、國信、招商、廣發、國泰君安、中(zhong)(zhong)國銀(yin)河、華(hua)泰、中(zhong)(zhong)信、興(xing)業、中(zhong)(zhong)信建(jian)投、恒泰、中(zhong)(zhong)泰等券(quan)(quan)商。不過(guo),加上6月獲(huo)批的(de)國金(jin)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan),目前已(yi)經(jing)有(you)13家券(quan)(quan)商獲(huo)得公募基(ji)金(jin)托(tuo)管資格。
券商“虎口奪食”仍需加強差異化增值服務
雖然券商(shang)托(tuo)(tuo)管基金熱情高漲,但不可否認,目前銀(yin)行(xing)依舊(jiu)是基金托(tuo)(tuo)管的主力。根據最新的基金托(tuo)(tuo)管人名錄,截至到5月,共有(you)29家銀(yin)行(xing)具備公募基金托(tuo)(tuo)管資格,是券商(shang)托(tuo)(tuo)管人的兩倍還多(duo)。
這巨大(da)的反差背后是(shi)(shi)是(shi)(shi)公募(mu)基金(jin)托(tuo)管政策的放寬和(he)完善。2013年《證券(quan)投資基金(jin)法》修訂頒布(bu),允許非(fei)銀行金(jin)融機(ji)構開展基金(jin)托(tuo)管業(ye)務(wu),之前由(you)商(shang)業(ye)銀行一統(tong)基金(jin)托(tuo)管業(ye)務(wu)的局(ju)面被打破(po),而重獲“入(ru)場券(quan)”的券(quan)商(shang)更是(shi)(shi)成(cheng)為搶(qiang)奪基金(jin)托(tuo)管蛋糕的急先(xian)鋒。
根據財匯大數(shu)據終端統計顯(xian)示(shi),截止到2017年3月31日,在獲得基金(jin)托(tuo)管(guan)(guan)(guan)資格(ge)的券商中,只(zhi)(zhi)(zhi)有廣發、國(guo)(guo)泰君(jun)安(an)、國(guo)(guo)信、海通、華泰、招商、中國(guo)(guo)銀(yin)河和中信建投以及中信證(zheng)券正(zheng)式開展了基金(jin)托(tuo)管(guan)(guan)(guan)業務,合(he)計托(tuo)管(guan)(guan)(guan)產品(pin)96只(zhi)(zhi)(zhi),較(jiao)上年末(mo)增加14只(zhi)(zhi)(zhi)。其(qi)中,招商、廣發、國(guo)(guo)泰君(jun)安(an)、中國(guo)(guo)銀(yin)河托(tuo)管(guan)(guan)(guan)產品(pin)數(shu)量超過10只(zhi)(zhi)(zhi),分別為22只(zhi)(zhi)(zhi)、16只(zhi)(zhi)(zhi)、19只(zhi)(zhi)(zhi)和14只(zhi)(zhi)(zhi),其(qi)他(ta)券商托(tuo)管(guan)(guan)(guan)產品(pin)數(shu)均在1位數(shu)。
而這個托管(guan)數(shu)字(zi)和(he)銀行(xing)相(xiang)比則不值(zhi)一提。忽略整體,就那單個銀行(xing)來說,如(ru)平安銀行(xing),其目(mu)前公募(mu)基(ji)金托管(guan)產(chan)品(pin)數(shu)量就已(yi)經(jing)突破百只(zhi),達(da)107只(zhi),同比增(zeng)長149%,其中當年(nian)新增(zeng)30只(zhi)。再如(ru)民(min)生銀行(xing),通(tong)過推進(jin)“托管(guan)+代銷”,成功上線(xian)了65只(zhi)公募(mu)基(ji)金托管(guan)產(chan)品(pin),新上線(xian)產(chan)品(pin)規(gui)(gui)模(mo)達(da)750億(yi)元,基(ji)金托管(guan)規(gui)(gui)模(mo)實現(xian)翻(fan)番增(zeng)長。
業內人士指出,銀行(xing)(xing)由于進入基(ji)(ji)金(jin)托(tuo)管(guan)市(shi)場較久,市(shi)場占據度較高(gao),如果券(quan)(quan)商要想從銀行(xing)(xing)的“虎(hu)口奪食”需要加強自(zi)身的差異化優(you)勢(shi),并根據自(zi)身優(you)勢(shi)為基(ji)(ji)金(jin)產品提供差異化的托(tuo)管(guan)增(zeng)值服務(wu),該人士指出,券(quan)(quan)商基(ji)(ji)金(jin)托(tuo)管(guan)的優(you)勢(shi)就在(zai)于短期權益類投(tou)資者較多(duo),對(dui)券(quan)(quan)商而言,基(ji)(ji)金(jin)托(tuo)管(guan)業務(wu)只是開始,隨著(zhu)券(quan)(quan)商對(dui)于券(quan)(quan)商資管(guan)和基(ji)(ji)金(jin)托(tuo)管(guan)業務(wu)的完善,托(tuo)管(guan)業務(wu)范圍將擴大(da)。
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