近幾年來(lai)，中小(xiao)企業私(si)募債違約事(shi)件頻現。“13中森債”、“13華珠債”、“12津天(tian)聯”、“12金泰(tai)債”等先后出現的“黑天(tian)鵝”事(shi)件，都有機構(gou)“踩雷”。而據寶碩股份(fen)昨日的公告，其(qi)子公司華創證(zheng)券因(yin)私(si)募債違約被國聯安基金再次起(qi)訴(su)，使此類事(shi)件又重歸大眾(zhong)關(guan)注視野(ye)。

　　國聯安基金再次起訴

　　寶碩股份5月16日(ri)(ri)發布公(gong)告稱，其(qi)控股子公(gong)司華創(chuang)證券近日(ri)(ri)收(shou)到上(shang)海市浦東新(xin)區人民法院發來(lai)的(de)應(ying)訴(su)(su)通知書，告知其(qi)已受理(li)國聯(lian)安基金管(guan)理(li)有限(xian)公(gong)司起(qi)訴(su)(su)華創(chuang)證券締約(yue)過失責任(ren)糾紛一案。在這份公(gong)告中(zhong)，寶碩股份并(bing)未披露訴(su)(su)訟(song)事實及理(li)由(you)、訴(su)(su)訟(song)請求以及訴(su)(su)訟(song)金額等情況，僅(jin)表示本(ben)案于為上(shang)市公(gong)司于2016年9月14日(ri)(ri)以“臨2016-062號”公(gong)告的(de)案件撤訴(su)(su)后重(zhong)新(xin)提起(qi)的(de)訴(su)(su)訟(song)案件。

　　寶碩股份去年(nian)9月14日(ri)公(gong)告顯示(shi)，華創(chuang)證券作為主承(cheng)銷(xiao)商承(cheng)辦了廈門(men)圣達(da)(da)威(wei)服飾有限公(gong)司（以下簡稱“圣達(da)(da)威(wei)”）2013年(nian)中小企業私募債(zhai)券項目，由(you)于圣達(da)(da)威(wei)無(wu)法按(an)期償還債(zhai)務(wu)，該債(zhai)券投資人國聯安基金要求(qiu)華創(chuang)證券就(jiu)圣達(da)(da)威(wei)違約事項承(cheng)擔賠償責任。

　　因此，廈門圣達威(wei)服飾有限公司和華創(chuang)證(zheng)券(quan)被(bei)國(guo)聯安基金(jin)同(tong)時(shi)告(gao)(gao)上法(fa)庭(ting)。國(guo)聯安基金(jin)的訴訟請求為(wei)(wei)，（1）判(pan)令(ling)二被(bei)告(gao)(gao)承擔締約(yue)過失(shi)責任，賠償(chang)原告(gao)(gao)認購本(ben)金(jin)2500萬(wan)(wan)(wan)元、利息(xi)損失(shi)510萬(wan)(wan)(wan)元以(yi)及罰息(xi)（自債券(quan)到期日(ri)(ri)2015年(nian)(nian)9月(yue)28日(ri)(ri)起每(mei)日(ri)(ri)按(an)應付未付本(ben)息(xi)萬(wan)(wan)(wan)分之五計算(suan)至本(ben)息(xi)付清(qing)之日(ri)(ri)止，暫計至2016年(nian)(nian)8月(yue)26日(ri)(ri)為(wei)(wei)504.175萬(wan)(wan)(wan)元）；（2）判(pan)令(ling)二被(bei)告(gao)(gao)賠償(chang)原告(gao)(gao)為(wei)(wei)本(ben)案(an)支出的律師費5萬(wan)(wan)(wan)元；（3）判(pan)令(ling)二被(bei)告(gao)(gao)承擔本(ben)案(an)訴訟費用。

　　而在此(ci)前，就在2016年7月份，當事方之(zhi)一的華夏基(ji)金也曾起(qi)訴(su)彼時作為主承(cheng)銷商(shang)的華創證券(quan)。與(yu)國(guo)聯安基(ji)金的訴(su)訟(song)(song)請求相(xiang)同(tong)，由于圣(sheng)達威無(wu)法按期償還債務，該債券(quan)投資人華夏基(ji)金也要求華創證券(quan)就此(ci)事項(xiang)承(cheng)擔(dan)賠償責任，訴(su)訟(song)(song)請求金額合計3588.40萬元。

　　不過(guo)，寶(bao)碩股份(fen)此后(hou)并未(wei)公布上述(shu)兩起訴(su)(su)訟的(de)(de)進展，也(ye)沒有披露(lu)國(guo)聯安(an)基(ji)金(jin)撤(che)(che)訴(su)(su)的(de)(de)情(qing)況(kuang)。對于國(guo)聯安(an)基(ji)金(jin)為何(he)撤(che)(che)訴(su)(su)后(hou)又以同(tong)樣的(de)(de)訴(su)(su)訟事實及理由和(he)同(tong)樣的(de)(de)訴(su)(su)訟請求及涉(she)訴(su)(su)金(jin)額重新對華(hua)創(chuang)證券(quan)起訴(su)(su)，華(hua)創(chuang)證券(quan)、寶(bao)碩股份(fen)以及國(guo)聯安(an)基(ji)金(jin)都沒有公告。昨(zuo)日，《證券(quan)日報(bao)》就此事聯系國(guo)聯安(an)基(ji)金(jin)公司，但對方(fang)電話無人接聽(ting)，而華(hua)創(chuang)證券(quan)和(he)寶(bao)碩股份(fen)也(ye)同(tong)樣沒有對此作(zuo)出回應。

　　違約背后的連環訴訟

　　回顧整個(ge)事件(jian)，2013年(nian)(nian)，當時(shi)還在廈門(men)市發展不錯的圣達威因上市折(zhe)戟，對外發布了兩期(qi)總額共計5000萬元的私募債(zhai)，均為兩年(nian)(nian)期(qi)，票面(mian)利率分別為9.5%、10.2%，承(cheng)銷商及托管人為華創證券(quan)。這(zhe)也是深(shen)圳(zhen)證券(quan)交(jiao)易所(suo)批準發行的首批中小企業私募債(zhai)。2013年(nian)(nian)6月13日(ri)，華夏基(ji)金認購了第一(yi)期(qi)的2500萬元；第二(er)期(qi)則由國聯安-輝石-債(zhai)券(quan)一(yi)號特(te)定多客(ke)戶(hu)資產管理計劃于2013年(nian)(nian)9月27日(ri)認購。　

　　但意外的是，在上(shang)述私(si)募(mu)債(zhai)還(huan)(huan)遠未到償還(huan)(huan)日(ri)時，即被(bei)爆出圣達威董事長(chang)章(zhang)愛(ai)民(min)因涉及民(min)間借貸，早(zao)已資金鏈斷裂(lie)，無力償還(huan)(huan)。隨(sui)后，章(zhang)愛(ai)民(min)本人“失聯”，認購了“13圣達威”的多個(ge)機構開(kai)始通過各種途(tu)徑要求(qiu)華創證(zheng)券償還(huan)(huan)本金。

　　由此，一連串法(fa)律訴訟就此出現。為拿回錢，投資者(zhe)向法(fa)院起(qi)訴輝(hui)石資本下設的有限合(he)伙企業；國(guo)聯安(an)基(ji)金則起(qi)訴“13圣(sheng)達(da)威債券”的擔保(bao)方中(zhong)海信(xin)達(da)，隨后又(you)起(qi)訴了承銷商(shang)華創證券。而華創證券作為報案人以“欺(qi)詐發行債券”為由，刑事起(qi)訴圣(sheng)達(da)威法(fa)人代(dai)表章愛民(min)。

　　據《證(zheng)(zheng)券日報(bao)》記者多方了解，華(hua)創(chuang)證(zheng)(zheng)券因(yin)此成為首家因(yin)債券違(wei)約(yue)而(er)被基金(jin)公司告(gao)上法庭的(de)(de)券商。不過，在之前披露華(hua)夏基金(jin)以(yi)及國聯安(an)基金(jin)狀告(gao)圣(sheng)達威債違(wei)約(yue)情況的(de)(de)公告(gao)中，寶碩股份都曾(ceng)表示，訴(su)訟標的(de)(de)占華(hua)創(chuang)證(zheng)(zheng)券資產(chan)總額(e)及凈資產(chan)、營業(ye)收入(ru)、利潤(run)總額(e)的(de)(de)比例均較小，訴(su)訟標的(de)(de)金(jin)額(e)對華(hua)創(chuang)證(zheng)(zheng)券的(de)(de)財務狀況及未來(lai)生產(chan)經(jing)營不會產(chan)生重大影響。