⊙何漪 ○編輯 吳曉婧(jing)

　　近日，中國(guo)證(zheng)券投(tou)資基金(jin)業協會(hui)(hui)發(fa)布了《關(guan)于證(zheng)券期貨經營機構私募管(guan)理(li)(li)人(ren)中管(guan)理(li)(li)人(ren)（MOM）產(chan)品(pin)備案(an)(an)相(xiang)(xiang)關(guan)事(shi)項的(de)(de)通知》（下稱通知）。通知顯示，在(zai)該通知之前(qian)備案(an)(an)為“MOM產(chan)品(pin)”或聘請多個(ge)投(tou)資顧問的(de)(de)產(chan)品(pin)，其管(guan)理(li)(li)人(ren)應在(zai)6個(ge)月(yue)內進行(xing)規范整改，并(bing)向協會(hui)(hui)提交產(chan)品(pin)變更(geng)備案(an)(an)。在(zai)產(chan)品(pin)完成(cheng)規范整改前(qian)，相(xiang)(xiang)關(guan)管(guan)理(li)(li)人(ren)應當控制產(chan)品(pin)規模，原則上不得新(xin)增凈申(shen)購額。

　　據了解(jie)，多(duo)家機構(gou)已(yi)著手開(kai)展存(cun)量產品(pin)的(de)(de)整改(gai)工作。有業(ye)內人士表(biao)示，由(you)于存(cun)量產品(pin)存(cun)在多(duo)層嵌套等情(qing)況，為(wei)符合(he)監管要(yao)求，相關(guan)機構(gou)擬主(zhu)要(yao)通過新設(she)合(he)規產品(pin)的(de)(de)方式解(jie)決相關(guan)整改(gai)問題，而新設(she)產品(pin)同樣需要(yao)完成備案要(yao)求。

　　創金(jin)(jin)合信基金(jin)(jin)MOM業務相關負(fu)責(ze)人劉金(jin)(jin)楊(yang)也表示，該公司前期開展了(le)大量MOM業務，將會積極(ji)響應自律組(zu)織要求開展規范整改(gai)工作。

　　據通(tong)知要求，私(si)募MOM產品設(she)立備(bei)案需提(ti)交三份材料(liao)，包(bao)括資產管理合同(tong)、投資顧(gu)問協議和合規審(shen)查(cha)意見。

　　其中(zhong)，資(zi)(zi)產(chan)(chan)管(guan)(guan)(guan)理(li)合(he)同需(xu)明確約(yue)定管(guan)(guan)(guan)理(li)人、投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)顧(gu)(gu)(gu)(gu)問(wen)、托管(guan)(guan)(guan)人職(zhi)責(ze)以及投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)顧(gu)(gu)(gu)(gu)問(wen)數量(liang)等(deng)內容，列明MOM產(chan)(chan)品(pin)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)目標、策略(lve)、范圍，資(zi)(zi)產(chan)(chan)單元劃分標準，投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)顧(gu)(gu)(gu)(gu)問(wen)選擇標準、基本(ben)信(xin)息等(deng)，充分揭示(shi)相(xiang)關風險；投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)顧(gu)(gu)(gu)(gu)問(wen)協(xie)議需(xu)就投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)顧(gu)(gu)(gu)(gu)問(wen)費(fei)用標準、支付(fu)(fu)頻率(lv)、支付(fu)(fu)方式作(zuo)出詳細約(yue)定，但不得在計劃資(zi)(zi)產(chan)(chan)中(zhong)列支投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)顧(gu)(gu)(gu)(gu)問(wen)費(fei)用；合(he)規審(shen)查意(yi)見(jian)方面，合(he)規負(fu)責(ze)人應(ying)該對管(guan)(guan)(guan)理(li)人、投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)顧(gu)(gu)(gu)(gu)問(wen)、投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)經理(li)是否符合(he)相(xiang)關資(zi)(zi)質要求(qiu)發表(biao)意(yi)見(jian)。

　　同時(shi)，通知要求，私募(mu)MOM產品(pin)運(yun)行期間發生增(zeng)聘或解聘投資顧(gu)問情形(xing)的，其(qi)管理人應(ying)在5個(ge)工作(zuo)日內變(bian)更備(bei)案，提交投資顧(gu)問協議、變(bian)更備(bei)案報告，其(qi)合(he)規負責人也應(ying)發表(biao)明確的合(he)規審(shen)查意見。

　　“總體而言，該通知符合(he)預期。”劉(liu)金楊表示，公司(si)會高度關注(zhu)投資(zi)顧問(wen)變更(geng)的(de)程序。通知明(ming)確要求(qiu)對變更(geng)行(xing)(xing)為進行(xing)(xing)備案，既考慮了投資(zi)顧問(wen)變更(geng)事項的(de)效率要求(qiu)，也兼顧了該事項對產品(pin)而言的(de)重要性。

　　另外，通知還表示，在MOM產品完(wan)成備案后(hou)，其管理人或托管人可(ke)申請開立多(duo)個證券期貨賬戶。據悉，協(xie)會(hui)會(hui)定期收(shou)集MOM產品的運作信(xin)息(xi)，加(jia)強MOM產品事(shi)中、事(shi)后(hou)的運行風險(xian)監測。

　　隨(sui)著該(gai)通知的下發(fa)，相(xiang)關機(ji)構正積(ji)極應對準備材料，力爭(zheng)早日備案(an)私募MOM新產品。劉金楊表示(shi)，該(gai)公(gong)司專戶MOM新產品處(chu)于沖刺階段(duan)，正在與各方最終確認合同細節(jie)，爭(zheng)取近期報送。