全(quan)國(guo)中小企業股份轉(zhuan)讓系(xi)統(tong)公司(si)（下稱(cheng)“全(quan)國(guo)股轉(zhuan)公司(si)”）昨日通報了(le)2022年1月新(xin)三板(ban)掛牌(pai)公司(si)及相關主體(ti)的監管情(qing)況。

　　據通報(bao)，今年1月(yue)，全國(guo)股轉(zhuan)公司(si)對(dui)2宗(zong)違規(gui)行為給予紀律(lv)處分；對(dui)99宗(zong)違規(gui)行為采(cai)取(qu)自(zi)律(lv)監管措施(shi)(shi)，其中74宗(zong)違規(gui)行為被(bei)采(cai)取(qu)口頭警示、要(yao)求提交書面承諾的(de)自(zi)律(lv)監管措施(shi)(shi)，25宗(zong)違規(gui)行為被(bei)采(cai)取(qu)書面形式的(de)自(zi)律(lv)監管措施(shi)(shi)。

　　被(bei)紀律處分的(de)公(gong)(gong)司(si)中(zhong)， ST利隆未(wei)采取有效措(cuo)施防止實(shi)際(ji)控(kong)(kong)制人控(kong)(kong)制的(de)企業占(zhan)用公(gong)(gong)司(si)資金并及時(shi)披(pi)露資金占(zhan)用情況，且未(wei)對關聯交(jiao)易事(shi)前(qian)履行審議程(cheng)序并及時(shi)披(pi)露；實(shi)際(ji)控(kong)(kong)制人、時(shi)任董(dong)事(shi)長(chang)陳向(xiang)衡未(wei)能(neng)忠實(shi)勤(qin)勉(mian)(mian)地(di)履行職責(ze)。寶中(zhong)海洋在無真實(shi)貨物(wu)交(jiao)易的(de)情況下，向(xiang)某(mou)公(gong)(gong)司(si)虛開增值(zhi)稅(shui)專用發票，導致信息披(pi)露違(wei)規；實(shi)際(ji)控(kong)(kong)制人、時(shi)任董(dong)事(shi)陳玉英等相關責(ze)任主體未(wei)能(neng)忠實(shi)勤(qin)勉(mian)(mian)地(di)履行職責(ze)。

　　另外，全國股轉公司(si)(si)通報的，被(bei)采(cai)取書面自(zi)律(lv)監管(guan)措施(shi)的違(wei)規(gui)行為，包括信息披露違(wei)規(gui)、公司(si)(si)治理(li)違(wei)規(gui)、股票發(fa)行及并購重組違(wei)規(gui)、權益(yi)變(bian)動違(wei)規(gui)等四類。

　　其中，信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)露(lu)違規事項包(bao)括(kuo)四個方面：掛(gua)牌(pai)公司(si)未及時(shi)披(pi)露(lu)應披(pi)露(lu)的(de)(de)(de)重(zhong)大信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)，如(ru)重(zhong)大訴訟(song)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)，任(ren)一(yi)股東(dong)所持掛(gua)牌(pai)公司(si)5%以上股份(fen)被質押、凍結的(de)(de)(de)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)，被納(na)入失信(xin)(xin)(xin)(xin)聯合懲戒對象的(de)(de)(de)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)，經營出現異常(chang)的(de)(de)(de)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)，破產清算(suan)的(de)(de)(de)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)，董事、監(jian)事、高(gao)級管理(li)人(ren)員辭(ci)職的(de)(de)(de)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)，重(zhong)要合同(tong)后續(xu)進(jin)展(zhan)的(de)(de)(de)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)；收(shou)(shou)購人(ren)未及時(shi)披(pi)露(lu)收(shou)(shou)購報(bao)告書(shu)、財務顧問專(zhuan)業意見、法(fa)律意見書(shu)和權益變動報(bao)告書(shu)；掛(gua)牌(pai)公司(si)披(pi)露(lu)的(de)(de)(de)定期報(bao)告中存在重(zhong)大會計差錯(cuo)和信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)不準確；掛(gua)牌(pai)公司(si)臨時(shi)公告信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)露(lu)不完整、不充(chong)分，未充(chong)分揭示相(xiang)關風(feng)險。

　　公司(si)治理(li)違規事(shi)項包括了(le)五個方面，分(fen)別是：掛(gua)牌(pai)(pai)公司(si)關(guan)聯(lian)交易未及時履(lv)行(xing)(xing)審議(yi)程序及信(xin)息披(pi)露(lu)義務(wu)；掛(gua)牌(pai)(pai)公司(si)重大交易事(shi)項未及時履(lv)行(xing)(xing)審議(yi)程序及信(xin)息披(pi)露(lu)義務(wu)；掛(gua)牌(pai)(pai)公司(si)對(dui)外借(jie)款(kuan)未及時履(lv)行(xing)(xing)審議(yi)程序及信(xin)息披(pi)露(lu)義務(wu)；掛(gua)牌(pai)(pai)公司(si)存在會計核算不規范的(de)情況；掛(gua)牌(pai)(pai)公司(si)相(xiang)關(guan)責任主(zhu)體(ti)違規向投資者出(chu)具承諾函(han)。

　　股(gu)票(piao)發行及并購重組違規事項(xiang)包括兩(liang)個(ge)方面：掛牌公(gong)司(si)相(xiang)關(guan)責任主體在(zai)股(gu)票(piao)發行過程中與發行對象簽訂的協(xie)議涉及特殊(shu)投(tou)資條款，掛牌公(gong)司(si)未及時(shi)披露；掛牌公(gong)司(si)相(xiang)關(guan)責任主體在(zai)股(gu)票(piao)發行過程中存(cun)在(zai)股(gu)份代持的情況。

　　權(quan)益變動(dong)違規事項方面，主要是投資者及其一(yi)致行動(dong)人擁有(you)(you)權(quan)益的股(gu)份(fen)達到(dao)掛牌公司(si)已發行股(gu)份(fen)的10%后，其擁有(you)(you)權(quan)益的股(gu)份(fen)每(mei)增加(jia)或減少達5%的整數(shu)倍(bei)時未暫停(ting)交(jiao)易(yi)。

　　全國股轉(zhuan)公司(si)有關負責人表示，全國股轉(zhuan)公司(si)將(jiang)按照(zhao)“建制度、不(bu)干預、零容(rong)忍”的(de)原則，認(ren)真履行(xing)一(yi)線(xian)監(jian)管職(zhi)責，持續強化(hua)自律監(jian)管，不(bu)斷(duan)提(ti)升(sheng)新三板市場(chang)(chang)運(yun)(yun)行(xing)質量和市場(chang)(chang)主體(ti)規(gui)(gui)范化(hua)運(yun)(yun)作水平，對違規(gui)(gui)行(xing)為堅決采取監(jian)管措施(shi)，切實(shi)保護投資者(zhe)合法(fa)權益，保障新三板市場(chang)(chang)健康有序(xu)發展。