中國證(zheng)(zheng)券(quan)網訊 記者從一(yi)名接近(jin)監(jian)管層(ceng)人士(shi)處獲悉,監(jian)管部門4月中旬向券(quan)商(shang)圍繞“證(zheng)(zheng)券(quan)公司分類監(jian)管”的(de)修(xiu)訂(ding)內容征求意見(jian),近(jin)期(qi)將發(fa)布正(zheng)式(shi)分類監(jian)管內容。
據21世紀經濟(ji)報道5日消(xiao)息,據其介紹,此次修訂是在原(yuan)有的(de)(de)制度(du)框架上,根(gen)據行業發(fa)展情(qing)況(kuang),結(jie)合新問題、新形勢來對指標(biao)進(jin)行優(you)化(hua)。進(jin)一步(bu)完善合規狀況(kuang)、風險管理能力的(de)(de)評價體系(xi);同時強化(hua)監(jian)管導向,鼓勵證券公司(si)在主業上提升核心競爭力。
前述接近監管層人士分析指(zhi)出(chu),此次圍繞“證券公司(si)分類監管規(gui)定”修訂的總體思路(lu)共有五(wu)個方(fang)面(mian)。維持(chi)分類監管制(zhi)度總體框架不變,集中(zhong)解決實(shi)踐中(zhong)遇到的突出(chu)問題。完善(shan)(shan)合規(gui)狀況(kuang)評(ping)價指(zhi)標體系(xi),落實(shi)依法從嚴全面(mian)監管要(yao)求。完善(shan)(shan)風(feng)險管理(li)(li)能力評(ping)價指(zhi)標體系(xi),促進行業提升全面(mian)風(feng)險管理(li)(li)能力。強化監管導向,提升行業核心(xin)競爭力。為持(chi)續完善(shan)(shan)評(ping)價體系(xi)留出(chu)空間,增強制(zhi)度的適(shi)應性和(he)有效性。
該人士指(zhi)(zhi)出(chu),從修訂(ding)內容來看,能(neng)對(dui)券商(shang)起到(dao)“約(yue)束”作(zuo)用的(de)(de)(de)主要(yao)體現(xian)在合(he)規評(ping)價(jia)指(zhi)(zhi)標體系和風險管(guan)理(li)能(neng)力評(ping)價(jia)指(zhi)(zhi)標體系。據其(qi)介紹,完善持(chi)續合(he)規狀況評(ping)價(jia)指(zhi)(zhi)標,就是要(yao)完善日常監(jian)管(guan)措(cuo)施(shi)及針對(dui)立(li)案(an)調(diao)查、風險事件(jian)的(de)(de)(de)扣分(fen)規則(ze),引導一線監(jian)管(guan)部(bu)門用好和用足(zu)監(jian)管(guan)措(cuo)施(shi)。此外,修訂(ding)內容還增加(jia)公(gong)(gong)司被立(li)案(an)調(diao)查或發(fa)生(sheng)重大(da)風險事件(jian)的(de)(de)(de)扣分(fen)處(chu)理(li)措(cuo)施(shi),針對(dui)公(gong)(gong)司存在問題按(an)照資(zi)本(ben)充足(zu)、公(gong)(gong)司治(zhi)理(li)與合(he)規管(guan)理(li)等6類評(ping)價(jia)指(zhi)(zhi)標對(dui)應的(de)(de)(de)具體評(ping)價(jia)標準扣分(fen)。
中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)聲明:凡本網(wang)注明“來源:中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)報(bao)·中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)”的(de)所有作(zuo)(zuo)品(pin),版權(quan)(quan)均屬于中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)報(bao)、中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)。中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)報(bao)·中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)與(yu)作(zuo)(zuo)品(pin)作(zuo)(zuo)者(zhe)聯合聲明,任何組織未經(jing)中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)報(bao)、中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)以及作(zuo)(zuo)者(zhe)書面授權(quan)(quan)不得轉載(zai)、摘編或利用其(qi)(qi)它方式使用上述作(zuo)(zuo)品(pin)。凡本網(wang)注明來源非中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)報(bao)·中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)的(de)作(zuo)(zuo)品(pin),均轉載(zai)自(zi)其(qi)(qi)它媒體,轉載(zai)目的(de)在(zai)于更(geng)好服(fu)務(wu)讀者(zhe)、傳遞信(xin)息之需,并不代(dai)表本網(wang)贊(zan)同其(qi)(qi)觀點,本網(wang)亦不對其(qi)(qi)真實性負責,持異議者(zhe)應與(yu)原出(chu)處單位主(zhu)張權(quan)(quan)利。
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