證(zheng)監會近日發(fa)布修訂后的《證(zheng)券公(gong)司分類監管規定》,自公(gong)布之(zhi)日起施行。
現(xian)行(xing)《規(gui)定(ding)》為證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)2009年5月(yue)發(fa)(fa)布,于2010年5月(yue)進行(xing)了第(di)一(yi)次修(xiu)訂,現(xian)在是第(di)二次修(xiu)訂。近年來,證(zheng)券公(gong)司分類監(jian)(jian)管制度(du)對(dui)促(cu)進證(zheng)券公(gong)司加強合規(gui)管理、提升風(feng)險控(kong)制能力、培育(yu)核心競(jing)爭力,發(fa)(fa)揮了正向(xiang)激(ji)勵作(zuo)用,得到行(xing)業(ye)和(he)市(shi)場認可。為貫徹落實(shi)《國(guo)務院關于進一(yi)步促(cu)進資本市(shi)場健(jian)康(kang)發(fa)(fa)展的若干(gan)意見》,強化(hua)(hua)依法全面從嚴監(jian)(jian)管要(yao)求(qiu),進一(yi)步提升分類監(jian)(jian)管制度(du)的針對(dui)性和(he)有效性,督促(cu)行(xing)業(ye)優(you)化(hua)(hua)合規(gui)風(feng)控(kong)水(shui)平,聚焦主業(ye),更好地服(fu)務實(shi)體經濟(ji),實(shi)現(xian)長期穩定(ding)健(jian)康(kang)發(fa)(fa)展,證(zheng)監(jian)(jian)會(hui)在廣泛征求(qiu)行(xing)業(ye)意見基礎上(shang)研究修(xiu)訂了《規(gui)定(ding)》。
2017年6月(yue)2日,證監(jian)會(hui)就《規(gui)(gui)定(ding)》向(xiang)社會(hui)公開征求意見(jian)(jian)。截至6月(yue)17日,共收到21家(jia)單位、4名個(ge)人合計69條反(fan)饋意見(jian)(jian)。從(cong)反(fan)饋情況看,各方(fang)均(jun)認(ren)為《規(gui)(gui)定(ding)》整體(ti)(ti)較(jiao)為成熟。同時,有關(guan)各方(fang)也提(ti)出了一些具體(ti)(ti)修(xiu)改建(jian)議,證監(jian)會(hui)綜(zong)合考慮行(xing)業現狀和(he)監(jian)管實際,對(dui)《規(gui)(gui)定(ding)》相(xiang)關(guan)內容進行(xing)了調整。
《規定》共7章35條,主要修(xiu)訂內容包括五個方面:
一是維持分類監(jian)管(guan)制度總體(ti)框架不變(bian),集中解決實(shi)踐中遇(yu)到的(de)(de)突(tu)出問(wen)題。不改變(bian)現行(xing)的(de)(de)以(yi)風險管(guan)理能力、持續合規狀況為(wei)主的(de)(de)評(ping)價(jia)體(ti)系和有效做法,僅對(dui)相關(guan)評(ping)價(jia)指標結(jie)合行(xing)業實(shi)際和監(jian)管(guan)需要進(jin)行(xing)優(you)化。
二是完(wan)善合規狀(zhuang)況評價(jia)指標體系,落實依(yi)法全面從嚴監(jian)(jian)(jian)管要求。完(wan)善日常監(jian)(jian)(jian)管措施及針對立案調查、風(feng)險(xian)事件的扣(kou)分(fen)規則,引(yin)導一線監(jian)(jian)(jian)管部(bu)門用(yong)好(hao)用(yong)足監(jian)(jian)(jian)管措施。客(ke)觀(guan)、準確(que)體現不同類別(bie)公司在(zai)持續(xu)規范運營上的差異,引(yin)導公司按照監(jian)(jian)(jian)管導向依(yi)法合規、穩(wen)健經營。
三是(shi)強(qiang)化風險管(guan)理(li)能(neng)力(li)評(ping)價(jia)指標體系,促進(jin)行業提(ti)升全面(mian)風險管(guan)理(li)能(neng)力(li)。更新(xin)風險管(guan)理(li)評(ping)價(jia)內容,提(ti)高凈資本(ben)加分門檻(jian),引(yin)導證(zheng)券公司提(ti)升資本(ben)實力(li)、引(yin)入高端(duan)專業人才、完善(shan)風控(kong)基礎設施,形(xing)成精準計(ji)量各類風險、動態監(jian)測監(jian)控(kong)和(he)有效應(ying)對風險的全面(mian)風險管(guan)理(li)能(neng)力(li),實現(xian)風險管(guan)理(li)全覆蓋。
四是突出(chu)監管(guan)導(dao)(dao)向(xiang),引導(dao)(dao)行業(ye)聚焦主業(ye)。優(you)化原(yuan)有的市場競爭力(li)指標,剔除部分(fen)偏離主業(ye)、過度投機的業(ye)務因(yin)素影響(xiang),增(zeng)加反映公司綜合實力(li)、跨境服務能力(li)等因(yin)素的指標,引導(dao)(dao)證券公司突出(chu)主業(ye)、做優(you)做強,提升國(guo)內(nei)國(guo)際(ji)競爭力(li)。
五是為持續完善評價體系留出空間,增強制度的適應性和有效性。增加授權條款,委托中國證券業協會在條件具備時對全面風險管理能力、合規管理能力、社會責任履行情況等進行專項定量評價,逐步提升風險管控能力在分類評價中的比重,確保分類評價結果切實管用、持續有效,不斷提高監管資源配置的有效性。
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