2016年以來(lai),證監會堅持“絕(jue)不(bu)放(fang)過任何一(yi)(yi)個涉案主體,絕(jue)不(bu)放(fang)過任何一(yi)(yi)項違法(fa)失職行為(wei),絕(jue)不(bu)放(fang)過任何一(yi)(yi)項需(xu)要承擔(dan)的(de)法(fa)律責(ze)任”的(de)執(zhi)法(fa)原則,嚴肅查(cha)處擾亂市場秩序、引發市場風險(xian)、侵害投(tou)資者利益的(de)重(zhong)大典型(xing)案件。2017年以來(lai),針(zhen)對“傳統案件依舊高發,內幕交易仍為(wei)主要類型(xing)”的(de)特點,證監會不(bu)斷拓展(zhan)執(zhi)法(fa)領域(yu),將重(zhong)點打擊內幕交易“窩案”。
綜合執法成效顯現
數據顯示,上(shang)半年(nian),證監會啟動初步調查和立案(an)調查302起(qi)(qi),新增(zeng)重大案(an)件70起(qi)(qi),同比增(zeng)長一倍以上(shang);新增(zeng)涉外案(an)件97起(qi)(qi),同比增(zeng)長27%。稽查部門調查終結立案(an)案(an)件118起(qi)(qi),其(qi)中移送行政(zheng)處罰(fa)審理程序103起(qi)(qi),移送公安(an)機關19起(qi)(qi)。
而2016年(nian),證監會系統共受(shou)理違法違規有效線(xian)索603件(jian)(jian)(jian),啟動調查(cha)551件(jian)(jian)(jian);新增立(li)案(an)(an)案(an)(an)件(jian)(jian)(jian)302件(jian)(jian)(jian),比前三年(nian)平均數(shu)量增長23%;新增涉(she)外案(an)(an)件(jian)(jian)(jian)178件(jian)(jian)(jian),同比增長24%;辦結(jie)立(li)案(an)(an)案(an)(an)件(jian)(jian)(jian)233件(jian)(jian)(jian),累(lei)計對393名涉(she)案(an)(an)當(dang)事人采取限制出境措施,凍結(jie)涉(she)案(an)(an)資(zi)金20.64億元(yuan);55起案(an)(an)件(jian)(jian)(jian)移送公安機關追究刑事責(ze)任,公安機關已對其中45起立(li)案(an)(an)偵查(cha)。
業內人士指出,近(jin)年來,證監(jian)會的行(xing)政執法(fa)效能持續(xu)提升,綜合執法(fa)成(cheng)效進一(yi)步顯現。僅今年上半年就作(zuo)出113項行(xing)政處罰(fa)決定(ding),罰(fa)沒(mei)款(kuan)共計63.61億元,較去年同(tong)期增長149%,對30人實施市場禁(jin)入,接近(jin)去年全年水平。
“傳統案(an)件(jian)(jian)依舊高發,內幕交(jiao)易仍(reng)為(wei)主(zhu)要類型。上半年(nian)查辦案(an)件(jian)(jian)中(zhong),內幕交(jiao)易、信披違(wei)法及操縱(zong)市場案(an)件(jian)(jian)仍(reng)是主(zhu)要類型,占全(quan)部(bu)案(an)件(jian)(jian)數(shu)量(liang)76%。”證監會相關負責人(ren)表示,內幕交(jiao)易新增(zeng)案(an)件(jian)(jian)140起,占全(quan)部(bu)案(an)發數(shu)量(liang)46%,為(wei)主(zhu)要案(an)件(jian)(jian)類型;操縱(zong)市場、信披違(wei)法案(an)件(jian)(jian)持續(xu)保持增(zeng)長態勢。
拓展內幕信息篩查領域
“上半(ban)年,證監會共對(dui)(dui)104起(qi)內幕(mu)交(jiao)易線索(suo)啟動初查,正式立案調查36起(qi)。”證監會稽(ji)查人員表示,除并購重組等(deng)內幕(mu)交(jiao)易高發領域(yu)外,不斷拓(tuo)展內幕(mu)信息篩查領域(yu),加大對(dui)(dui)“高送轉(zhuan)”、上市(shi)公司收購、業績重大變化等(deng)其他(ta)重大信息的(de)核查力度。
統計顯(xian)示(shi),上市公司(si)內(nei)(nei)(nei)(nei)部人(22人)及其親(qin)屬、朋(peng)友等(19人)涉案(an)(an),成為內(nei)(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)交(jiao)易(yi)多發群體;傳遞型(33起)成為內(nei)(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)交(jiao)易(yi)主要形態,內(nei)(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)信息在親(qin)屬圈、朋(peng)友圈、同事圈的(de)多層傳遞導(dao)致“窩(wo)案(an)(an)”、“串案(an)(an)”頻發,有的(de)內(nei)(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)交(jiao)易(yi)還誘(you)發信披違法(fa)(fa)、從業人員違規買(mai)賣股票(piao)等其他(ta)違法(fa)(fa)行為。上半(ban)年內(nei)(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)交(jiao)易(yi)大案(an)(an)要案(an)(an)增加,涉案(an)(an)金(jin)額(e)(e)巨大。9起案(an)(an)件(jian)交(jiao)易(yi)金(jin)額(e)(e)超過(guo)1000萬元(yuan),最高交(jiao)易(yi)金(jin)額(e)(e)2.7億(yi)元(yuan),最大獲利2千多萬元(yuan)。
同時,對(dui)影響惡(e)劣的其他市(shi)(shi)(shi)場(chang)違(wei)法(fa)(fa)行為,證監會始終保持高(gao)壓嚴打態勢。一(yi)是(shi)股(gu)市(shi)(shi)(shi)“黑(hei)嘴”緊跟市(shi)(shi)(shi)場(chang)關切(qie),編(bian)造、傳播(bo)虛(xu)假信息(xi)非(fei)法(fa)(fa)牟利。部分(fen)知名證券機(ji)構從業人員發布夸大估值的研究報告,誤(wu)導投資(zi)(zi)者。個別違(wei)法(fa)(fa)主(zhu)體(ti)通過新媒體(ti)編(bian)造、傳播(bo)虛(xu)假信息(xi)。二是(shi)從業人員違(wei)規(gui)買賣股(gu)票行為屢犯(fan)不(bu)止。上(shang)半(ban)(ban)年,新增(zeng)從業人員違(wei)規(gui)買賣股(gu)票立案(an)(an)(an)案(an)(an)(an)件(jian)17起(qi),比去年同期增(zeng)長112%。三是(shi)私募(mu)機(ji)構違(wei)法(fa)(fa)違(wei)規(gui)案(an)(an)(an)件(jian)數量有所增(zeng)加。據統(tong)計,上(shang)半(ban)(ban)年新增(zeng)私募(mu)基金(jin)違(wei)法(fa)(fa)違(wei)規(gui)立案(an)(an)(an)案(an)(an)(an)件(jian)共(gong)6起(qi)。該領域違(wei)法(fa)(fa)行為突出體(ti)現為在資(zi)(zi)金(jin)募(mu)集、投資(zi)(zi)管理等不(bu)同環節違(wei)規(gui)運作。四(si)是(shi)“累犯(fan)”、“慣(guan)犯(fan)”屢次(ci)顯現。例如唐漢(han)博、任(ren)良成等少數個人屢次(ci)操縱市(shi)(shi)(shi)場(chang)被查;個別上(shang)市(shi)(shi)(shi)公司因(yin)自身持續經營盈利能力不(bu)足,為避免退市(shi)(shi)(shi)多(duo)次(ci)財(cai)務(wu)造假,連續被證監會立案(an)(an)(an)調查;部分(fen)中介機(ji)構在多(duo)個審(shen)計項目中因(yin)未(wei)勤勉履職盡責被多(duo)次(ci)立案(an)(an)(an)調查。
“2017年(nian)(nian)上半(ban)年(nian)(nian),證監(jian)會聚(ju)焦重點領域和市(shi)場關切,集中(zhong)(zhong)力量高(gao)效辦理了(le)一(yi)批具有代表(biao)性的(de)(de)(de)、有影響的(de)(de)(de)重大案(an)件,形成稽(ji)查執法(fa)(fa)的(de)(de)(de)強大震懾,為全面(mian)凈化資(zi)本市(shi)場環境提(ti)供了(le)重要保障。”證監(jian)會相(xiang)關負(fu)責(ze)人強調,下半(ban)年(nian)(nian),證監(jian)會將繼(ji)續按照“穩(wen)中(zhong)(zhong)求(qiu)進(jin)”的(de)(de)(de)工作總基(ji)調,從防范金融風(feng)險(xian)、保障改(gai)革穩(wen)定發展的(de)(de)(de)大局出發,進(jin)一(yi)步落實依(yi)法(fa)(fa)、全面(mian)、從嚴(yan)監(jian)管的(de)(de)(de)工作要求(qiu),不放過證券(quan)期(qi)貨市(shi)場任何時期(qi)、任何領域、任何形式的(de)(de)(de)違法(fa)(fa)違規行為,持續保持高(gao)壓(ya)態(tai)勢,切實維護資(zi)本市(shi)場的(de)(de)(de)健康穩(wen)定發展。
中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)(wang)聲(sheng)明(ming):凡本(ben)(ben)網(wang)(wang)注明(ming)“來源(yuan)(yuan):中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)報·中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)(wang)”的(de)(de)所有作(zuo)品(pin)(pin),版(ban)權(quan)均屬于(yu)中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)報、中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)(wang)。中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)報·中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)(wang)與(yu)(yu)作(zuo)品(pin)(pin)作(zuo)者(zhe)聯(lian)合聲(sheng)明(ming),任何組(zu)織(zhi)未經中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)報、中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)(wang)以及(ji)作(zuo)者(zhe)書面授(shou)權(quan)不得(de)轉載、摘編或利用其它(ta)(ta)方式使(shi)用上述作(zuo)品(pin)(pin)。凡本(ben)(ben)網(wang)(wang)注明(ming)來源(yuan)(yuan)非中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)報·中(zhong)(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)網(wang)(wang)的(de)(de)作(zuo)品(pin)(pin),均轉載自其它(ta)(ta)媒體,轉載目的(de)(de)在(zai)于(yu)更好(hao)服務讀者(zhe)、傳遞信息之需,并不代表(biao)本(ben)(ben)網(wang)(wang)贊(zan)同其觀點,本(ben)(ben)網(wang)(wang)亦不對(dui)其真(zhen)實性負責,持(chi)異議者(zhe)應(ying)與(yu)(yu)原出處單(dan)位主張權(quan)利。
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