記(ji)者21日從證監(jian)會獲(huo)悉:近期打(da)擊內幕(mu)交易專(zhuan)項執法行動(dong)集中查辦18起重(zhong)大內幕(mu)交易案件,重(zhong)點打(da)擊發生在(zai)并購重(zhong)組領域、“高送轉”環節、“股權(quan)結構變(bian)化”環節的(de)內幕(mu)交易違法行為。經過持(chi)續高壓打(da)擊,內幕(mu)交易行為在(zai)一定程度上得到(dao)有效(xiao)遏(e)制。
2016年(nian)至2017年(nian)8月(yue)31日,證監會(hui)啟(qi)動內(nei)幕交易初步調查386件,啟(qi)動立(li)案調查117件,對(dui)122起內(nei)幕交易案件做出(chu)行政處罰。2016年(nian),證監會(hui)對(dui)內(nei)幕交易案件的行政處罰罰沒金額首次突破(po)億元。
近幾(ji)年(nian)來,經過對內(nei)(nei)幕(mu)(mu)交(jiao)易(yi)(yi)持(chi)續多年(nian)的高壓執法(fa),知情人(ren)直接從事內(nei)(nei)幕(mu)(mu)交(jiao)易(yi)(yi)明(ming)顯(xian)減少。但是,向他人(ren)泄(xie)露(lu)內(nei)(nei)幕(mu)(mu)信息、建(jian)議他人(ren)買(mai)賣的情況(kuang)逐漸增多。特別是伴(ban)隨著(zhu)傳播渠(qu)道多元化尤其是網(wang)絡社交(jiao)工具的普及,多層、多級、多向傳遞(di)(di)(di)型(xing)內(nei)(nei)幕(mu)(mu)交(jiao)易(yi)(yi)日漸增多,內(nei)(nei)幕(mu)(mu)交(jiao)易(yi)(yi)行(xing)為更(geng)加隱蔽,調查(cha)取證(zheng)更(geng)加困難。2016年(nian)正式立(li)案(an)調查(cha)的89名(ming)內(nei)(nei)幕(mu)(mu)交(jiao)易(yi)(yi)涉案(an)主體中,法(fa)定內(nei)(nei)幕(mu)(mu)信息知情人(ren)直接交(jiao)易(yi)(yi)的占比(bi)僅為31%,通過親友、同(tong)學、業務伙伴(ban)獲(huo)悉內(nei)(nei)幕(mu)(mu)信息交(jiao)易(yi)(yi)的占比(bi)達到(dao)69%。2017年(nian)新增內(nei)(nei)幕(mu)(mu)交(jiao)易(yi)(yi)立(li)案(an)案(an)件中,傳遞(di)(di)(di)型(xing)內(nei)(nei)幕(mu)(mu)交(jiao)易(yi)(yi)占比(bi)近六成,近四成案(an)件涉及內(nei)(nei)幕(mu)(mu)信息多級、多向傳遞(di)(di)(di)。
下一步,證監(jian)會將進一步落實(shi)依法、全面、從嚴監(jian)管(guan)的要求,嚴厲打擊、加大力(li)度,夯實(shi)股市健康穩定(ding)發展根基。
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近(jin)120張罰(fa)單(dan)透露資本(ben)市(shi)場違(wei)規行為動向 信(xin)披違(wei)規和內幕交易(yi)為“高發區”
因(yin)為內幕交易“焦作萬方”股票,韓健華日前被監管(guan)層沒收違法所(suo)得573316.13元(yuan),并處(chu)以(yi)573316.13元(yuan)罰款。
這只是監(jian)管層對資本(ben)市場違法違規行(xing)為開(kai)出(chu)的(de)其中一(yi)例罰單。據統計,截(jie)至9月15日,證監(jian)會(hui)今年以來已對近(jin)120宗(zong)資本(ben)市場違法違規案件作(zuo)出(chu)行(xing)政(zheng)處罰,而這還不(bu)包(bao)括證監(jian)會(hui)通報的(de)幾次專項(xiang)檢查中被(bei)發現問題的(de)公司。
從(cong)上(shang)述(shu)作(zuo)出行政處罰(fa)的(de)案(an)件(jian)來看,信(xin)披違規和內(nei)幕交易仍是案(an)件(jian)的(de)“高(gao)發區”,分別有35宗和32宗。
專家表示,信(xin)息(xi)披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)是(shi)上(shang)(shang)市(shi)公司(si)(si)(si)的(de)法(fa)(fa)定(ding)義務(wu)(wu)。披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)內(nei)容、披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)渠道必須嚴格(ge)按照法(fa)(fa)律要求。任何(he)上(shang)(shang)市(shi)公司(si)(si)(si)不(bu)得(de)踐踏(ta)法(fa)(fa)律紅線,無(wu)視(shi)法(fa)(fa)律規(gui)定(ding),將(jiang)與公司(si)(si)(si)經營活動無(wu)關(guan)事項作為公司(si)(si)(si)公告予(yu)以(yi)披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)。上(shang)(shang)市(shi)公司(si)(si)(si)董(dong)事、監事、高(gao)級管(guan)理人員務(wu)(wu)必勤(qin)勉盡(jin)責,確保上(shang)(shang)市(shi)公司(si)(si)(si)依法(fa)(fa)依規(gui)做好信(xin)息(xi)披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)工(gong)作,保證上(shang)(shang)市(shi)公司(si)(si)(si)信(xin)息(xi)披(pi)(pi)(pi)露(lu)(lu)的(de)真實(shi)、準確、完整。
證監(jian)會新(xin)聞(wen)發言(yan)人表示,對于(yu)任何碰觸(chu)監(jian)管(guan)紅(hong)線(xian)(xian)、挑戰法(fa)律底線(xian)(xian)、損害投資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)利(li)益的以身試法(fa)者(zhe)(zhe),證監(jian)會都將堅決(jue)貫徹(che)依法(fa)、全面、從嚴監(jian)管(guan)要求,“零容(rong)忍”堅決(jue)打擊,讓違法(fa)者(zhe)(zhe)在資(zi)(zi)本市場無藏身之處,還資(zi)(zi)本市場一片藍天。
除了(le)在日常監管中對違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規行(xing)為(wei)(wei)予以嚴(yan)厲打(da)擊外,證監會還開展(zhan)專項行(xing)動(dong),對違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規行(xing)為(wei)(wei)說“不(bu)”。
據悉,證(zheng)監會將繼(ji)續(xu)堅(jian)持嚴厲打(da)擊上市(shi)(shi)公(gong)司虛(xu)假(jia)陳述、重(zhong)大(da)內幕交易及操縱市(shi)(shi)場(chang)(chang)等傳統(tong)類型(xing)違法違規行為,同(tong)時更從防(fang)范(fan)金(jin)融風險、保障(zhang)改革(ge)穩定(ding)發(fa)(fa)展的(de)大(da)局出發(fa)(fa),重(zhong)點打(da)擊事關市(shi)(shi)場(chang)(chang)風險防(fang)范(fan)、市(shi)(shi)場(chang)(chang)和(he)輿情關注熱點、影響(xiang)市(shi)(shi)場(chang)(chang)改革(ge)發(fa)(fa)展、構(gou)成重(zhong)大(da)欺(qi)詐的(de)典(dian)型(xing)案(an)件。同(tong)時,還(huan)針對(dui)上市(shi)(shi)公(gong)司信息披露(lu)案(an)件、炒(chao)作次新股等惡性操縱案(an)件、內幕交易案(an)件等市(shi)(shi)場(chang)(chang)熱點主動(dong)出擊。
值(zhi)得關注(zhu)的(de)是,在證監會處(chu)罰的(de)案(an)(an)件(jian)(jian)中,往往一起(qi)案(an)(an)件(jian)(jian)會讓相關的(de)各方都受到處(chu)罰。比如,九好(hao)集團“忽悠式”重(zhong)組案(an)(an)中,包括(kuo)西南(nan)證券等相關的(de)中介機(ji)(ji)構和資產(chan)評估機(ji)(ji)構都受到了應有的(de)處(chu)罰。(來(lai)源(yuan):證券日報)
中(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)聲明(ming):凡(fan)本網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)注明(ming)“來源:中(zhong)國證(zheng)券(quan)(quan)報(bao)(bao)·中(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)”的(de)所有作(zuo)品(pin),版權均(jun)屬于(yu)中(zhong)國證(zheng)券(quan)(quan)報(bao)(bao)、中(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)。中(zhong)國證(zheng)券(quan)(quan)報(bao)(bao)·中(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)與(yu)作(zuo)品(pin)作(zuo)者(zhe)(zhe)(zhe)聯合(he)聲明(ming),任何組織未經中(zhong)國證(zheng)券(quan)(quan)報(bao)(bao)、中(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)以及作(zuo)者(zhe)(zhe)(zhe)書面授權不得轉(zhuan)載(zai)、摘編或利(li)用(yong)(yong)其它方式(shi)使用(yong)(yong)上述作(zuo)品(pin)。凡(fan)本網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)注明(ming)來源非中(zhong)國證(zheng)券(quan)(quan)報(bao)(bao)·中(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)的(de)作(zuo)品(pin),均(jun)轉(zhuan)載(zai)自其它媒(mei)體(ti),轉(zhuan)載(zai)目的(de)在于(yu)更好服(fu)務讀(du)者(zhe)(zhe)(zhe)、傳(chuan)遞信(xin)息(xi)之(zhi)需(xu),并不代(dai)表本網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)贊同其觀點,本網(wang)(wang)(wang)(wang)(wang)亦不對(dui)其真實性(xing)負責(ze),持異(yi)議者(zhe)(zhe)(zhe)應與(yu)原(yuan)出處單位主張權利(li)。
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