6月5日上午九點,西(xi)城(cheng)法院(yuan)金融(rong)街人民(min)法庭第二法庭開庭審(shen)理(li)中(zhong)國某(mou)有色(se)礦業集團有限公司財(cai)務部檔(dang)案(an)管理(li)員李某(mou)買賣股票涉(she)內(nei)幕(mu)交(jiao)易(yi)(yi)案(an)。李某(mou)主張,內(nei)蒙古(gu)證(zheng)(zheng)監局對其下(xia)發的(de)(de)行政(zheng)處(chu)罰(fa)事實認定不(bu)清、證(zheng)(zheng)據(ju)不(bu)足,向西(xi)城(cheng)法院(yuan)提起行政(zheng)訴(su)訟,將(jiang)證(zheng)(zheng)監會和(he)內(nei)蒙古(gu)證(zheng)(zheng)監局同時列為被告。該案(an)是西(xi)城(cheng)法院(yuan)審(shen)理(li)的(de)(de)首例關于(yu)內(nei)幕(mu)交(jiao)易(yi)(yi)處(chu)罰(fa)的(de)(de)行政(zheng)案(an)件,也是內(nei)蒙古(gu)證(zheng)(zheng)監局行政(zheng)處(chu)罰(fa)涉(she)訴(su)的(de)(de)第一(yi)案(an)。
李(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)為(wei)中國某(mou)(mou)(mou)有(you)色(se)礦業集團有(you)限公(gong)司財(cai)務部(bu)檔案(an)(an)管理員。2017年(nian)(nian)(nian)8月28日(ri)(ri)(ri),內蒙(meng)證(zheng)(zheng)(zheng)監局對(dui)李(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)作出《行(xing)政處(chu)罰(fa)決(jue)定(ding)(ding)書(shu)》,認定(ding)(ding):2016年(nian)(nian)(nian)3月28日(ri)(ri)(ri),中色(se)集團財(cai)務部(bu)員工張某(mou)(mou)(mou)到李(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)處(chu)提取中色(se)股(gu)份2015年(nian)(nian)(nian)利潤(run)分配(pei)事(shi)項(xiang)提交(jiao)(jiao)黨委會(hui)審(shen)議的(de)議題編(bian)號,李(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)拿(na)著文件(jian)抄錄(lu)下(xia)議題題目“股(gu)份公(gong)司2015年(nian)(nian)(nian)分紅審(shen)核意(yi)項(xiang)”并編(bian)號,該文件(jian)首(shou)頁(ye)明確記載了中色(se)股(gu)份2015年(nian)(nian)(nian)度(du)利潤(run)分配(pei)方(fang)案(an)(an)的(de)具體內容。2016年(nian)(nian)(nian)4月25日(ri)(ri)(ri),中色(se)股(gu)份披露年(nian)(nian)(nian)度(du)報告,對(dui)年(nian)(nian)(nian)度(du)利潤(run)分配(pei)方(fang)案(an)(an)予(yu)以公(gong)告。公(gong)告前(qian),2015年(nian)(nian)(nian)度(du)利潤(run)分配(pei)方(fang)案(an)(an)屬(shu)于(yu)《證(zheng)(zheng)(zheng)券法》明確規(gui)(gui)定(ding)(ding)的(de)內幕(mu)信息。2016年(nian)(nian)(nian)4月8日(ri)(ri)(ri),李(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)賬戶買入“中色(se)股(gu)份”37000股(gu),成(cheng)交(jiao)(jiao)金額487290元(yuan);4月28日(ri)(ri)(ri)和(he)5月31日(ri)(ri)(ri)賣出上述股(gu)票,獲利83728.1元(yuan)。內蒙(meng)證(zheng)(zheng)(zheng)監局認為(wei)李(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)在內幕(mu)信息公(gong)開(kai)前(qian)交(jiao)(jiao)易“中色(se)股(gu)份”的(de)行(xing)為(wei)構成(cheng)內幕(mu)交(jiao)(jiao)易行(xing)為(wei),根據《證(zheng)(zheng)(zheng)券法》相關規(gui)(gui)定(ding)(ding),沒(mei)收違(wei)法所得(de)83728.10元(yuan)并處(chu)83728.10元(yuan)罰(fa)款。之后,李(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)不服,向中國證(zheng)(zheng)(zheng)監會(hui)申(shen)請(qing)行(xing)政復議,證(zheng)(zheng)(zheng)監會(hui)作出維持決(jue)定(ding)(ding)。(江聃)
中(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)(wang)聲(sheng)明:凡本(ben)(ben)(ben)網(wang)(wang)(wang)注明“來(lai)源:中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)券報(bao)(bao)·中(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)(wang)”的(de)所有作(zuo)(zuo)(zuo)品,版權(quan)均屬于中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)券報(bao)(bao)、中(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)(wang)。中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)券報(bao)(bao)·中(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)(wang)與作(zuo)(zuo)(zuo)品作(zuo)(zuo)(zuo)者聯(lian)合聲(sheng)明,任何(he)組織未經(jing)中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)券報(bao)(bao)、中(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)(wang)以(yi)及作(zuo)(zuo)(zuo)者書面授權(quan)不(bu)得轉(zhuan)載(zai)(zai)、摘編或利用其(qi)它方式使(shi)用上(shang)述作(zuo)(zuo)(zuo)品。凡本(ben)(ben)(ben)網(wang)(wang)(wang)注明來(lai)源非中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)券報(bao)(bao)·中(zhong)證(zheng)網(wang)(wang)(wang)的(de)作(zuo)(zuo)(zuo)品,均轉(zhuan)載(zai)(zai)自其(qi)它媒體,轉(zhuan)載(zai)(zai)目的(de)在(zai)于更(geng)好服務讀(du)者、傳遞信息(xi)之(zhi)需,并不(bu)代(dai)表本(ben)(ben)(ben)網(wang)(wang)(wang)贊同其(qi)觀點,本(ben)(ben)(ben)網(wang)(wang)(wang)亦不(bu)對其(qi)真實性(xing)負(fu)責,持異議者應與原出處單位主張權(quan)利。
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