證監(jian)會發行(xing)監(jian)管部(bu)7日發布《關于首次(ci)公(gong)開(kai)發行(xing)股票預先披(pi)露(lu)等(deng)問(wen)題(2017年(nian)12月6日修訂)》(簡稱(cheng)(cheng)《預先披(pi)露(lu)問(wen)答》)和(he)《首次(ci)公(gong)開(kai)發行(xing)股票申(shen)請審(shen)核(he)過程(cheng)中有關中止審(shen)查(cha)等(deng)事項的要求》(簡稱(cheng)(cheng)《中止審(shen)查(cha)問(wen)答》)兩則發行(xing)監(jian)管問(wen)答,對首次(ci)公(gong)開(kai)發行(xing)股票申(shen)請的反(fan)饋回復時間、中止審(shen)查(cha)、恢復審(shen)查(cha)、終止審(shen)查(cha)及預先披(pi)露(lu)等(deng)有關規定進行(xing)了修訂。
《預先(xian)(xian)披露(lu)問答(da)》擴大了保薦機構提交用于(yu)預先(xian)(xian)披露(lu)的材料(liao)范圍(wei),在招股說明書(申報稿)及承諾函的基礎上,新(xin)增關于(yu)公(gong)司(si)設立以來股本演變情況(kuang)的說明及其董事、監事、高級管理人員的確(que)認意見(僅限創業板(ban))等內容。
《中(zhong)止審查(cha)問(wen)答》進一步明(ming)確發(fa)行人的(de)申請受理后至通過發(fa)審會期間(jian)會被中(zhong)止審查(cha)的(de)八(ba)種情形(xing):
一是發行人(ren)、或(huo)者發行人(ren)的控(kong)股股東、實際控(kong)制(zhi)人(ren)因涉(she)嫌違法違規被中國證監會(hui)立案(an)調查(cha),或(huo)者被司法機關偵查(cha),尚(shang)未結案(an)。
二(er)是(shi)發行人的保薦(jian)機(ji)構、律師事(shi)務所等中介(jie)機(ji)構因(yin)首發、再融資(zi)、并購重組業務涉嫌違法違規,或(huo)(huo)其他業務涉嫌違法違規且對市場(chang)有重大(da)影響(xiang)被(bei)中國證監會(hui)立(li)案(an)(an)調查,或(huo)(huo)者(zhe)被(bei)司法機(ji)關偵(zhen)查,尚未結(jie)案(an)(an)。
三是發(fa)行人(ren)的簽(qian)字保薦代表人(ren)、簽(qian)字律師等中介機構簽(qian)字人(ren)員因首發(fa)、再融資、并購(gou)重組業務涉(she)嫌(xian)違(wei)(wei)(wei)法違(wei)(wei)(wei)規,或(huo)(huo)其他(ta)業務涉(she)嫌(xian)違(wei)(wei)(wei)法違(wei)(wei)(wei)規且對(dui)市場有重大影響被中國證(zheng)監會立案調查,或(huo)(huo)者被司法機關偵查,尚未(wei)結案。
四是發(fa)行人的保薦機(ji)構、律師事(shi)務所等中介機(ji)構被中國證監會依法采(cai)取限制業(ye)務活動、責令停業(ye)整(zheng)頓(dun)、指(zhi)定其他機(ji)構托管(guan)(guan)、接管(guan)(guan)等監管(guan)(guan)措施(shi),尚未解除。
五是發行人(ren)的簽字(zi)(zi)保薦代表人(ren)、簽字(zi)(zi)律(lv)師等(deng)(deng)中(zhong)介機構簽字(zi)(zi)人(ren)員被中(zhong)國證(zheng)監會依法采取(qu)市場禁入、限制證(zheng)券從業資格(ge)等(deng)(deng)監管措施(shi),尚(shang)未(wei)解除。
六是對有關法(fa)律、行政法(fa)規、規章的(de)規定,需要(yao)請求有關機關作出(chu)解釋,進(jin)一步明確具體含義。
七是(shi)發行(xing)人發行(xing)其他證券品(pin)種導致審核程序(xu)沖(chong)突。
八是發(fa)行人及保(bao)薦機構主(zhu)動(dong)要求中止審查,理由正當(dang)且經(jing)中國(guo)證監會(hui)批準。
關于發(fa)行(xing)人(ren)(ren)中(zhong)(zhong)止(zhi)審(shen)(shen)查(cha)后(hou)申請恢(hui)復審(shen)(shen)查(cha)以及(ji)恢(hui)復審(shen)(shen)查(cha)后(hou)是(shi)否影(ying)響排隊順序(xu)等問題,《中(zhong)(zhong)止(zhi)審(shen)(shen)查(cha)問答(da)》明(ming)確,發(fa)行(xing)人(ren)(ren)中(zhong)(zhong)止(zhi)審(shen)(shen)查(cha)事項消(xiao)失后(hou),發(fa)行(xing)人(ren)(ren)及(ji)中(zhong)(zhong)介機(ji)構(gou)應當在5個工作日內提交恢(hui)復審(shen)(shen)查(cha)申請,履行(xing)相關程(cheng)序(xu)恢(hui)復審(shen)(shen)查(cha)后(hou),發(fa)行(xing)監管部門按照發(fa)行(xing)人(ren)(ren)申請的(de)受理時間安排其(qi)審(shen)(shen)核順序(xu)。
《中(zhong)止審(shen)查問(wen)答》強調,再融資(zi)發(fa)行(xing)審(shen)核申請參照本(ben)監管問(wen)答執行(xing),中(zhong)國證監會對再融資(zi)發(fa)行(xing)審(shen)核有(you)特別規(gui)定(ding)的,從其(qi)規(gui)定(ding)。
中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)網聲明(ming)(ming)(ming):凡本(ben)網注明(ming)(ming)(ming)“來源(yuan)(yuan):中(zhong)(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券報·中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)網”的所有作(zuo)(zuo)(zuo)品(pin)(pin),版(ban)權均屬于(yu)中(zhong)(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券報、中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)網。中(zhong)(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券報·中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)網與(yu)(yu)作(zuo)(zuo)(zuo)品(pin)(pin)作(zuo)(zuo)(zuo)者(zhe)聯合(he)聲明(ming)(ming)(ming),任(ren)何組織未經中(zhong)(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券報、中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)網以及作(zuo)(zuo)(zuo)者(zhe)書面授權不得(de)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)載(zai)、摘編或利用(yong)其它方式使用(yong)上(shang)述作(zuo)(zuo)(zuo)品(pin)(pin)。凡本(ben)網注明(ming)(ming)(ming)來源(yuan)(yuan)非中(zhong)(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券報·中(zhong)(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)網的作(zuo)(zuo)(zuo)品(pin)(pin),均轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)載(zai)自其它媒體,轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)載(zai)目的在于(yu)更好服(fu)務(wu)讀者(zhe)、傳(chuan)遞信息之需,并(bing)不代表(biao)本(ben)網贊(zan)同其觀(guan)點,本(ben)網亦不對其真實性負(fu)責,持異議者(zhe)應與(yu)(yu)原出處(chu)單位主張權利。
特別鏈接:政府部門交易機構證券期貨四所兩司新聞發布平臺友情鏈接版權聲明
關于報社關于本站廣告發布免責條款
中國證券報社版權所有,未經書面授權不得復制或建立鏡像 經營許可證編號:京B2-20180749 京公網安備0-1
Copyright 2001-2018 China Securities Journal. All Rights Reserved
中國證券(quan)報社版權所有(you),未(wei)經書(shu)面授權不得(de)復制或建立鏡像
經營許可證編號(hao):京B2-20180749 京公網安(an)備0-1
Copyright 2001-2018 China Securities Journal. All Rights Reserved