近日(ri),證監(jian)會依法對5宗(zong)案(an)件作(zuo)出行政處罰,其中(zhong)包(bao)括:1宗(zong)信息披(pi)露違(wei)法違(wei)規案(an),1宗(zong)內幕交易(yi)案(an),2宗(zong)短線交易(yi)案(an),1宗(zong)證券從(cong)業(ye)人員違(wei)法買(mai)賣(mai)股票案(an)。
1宗信息披露違法違規(gui)(gui)案中,2015年1月至12月期(qi)間,深(shen)圳海龍(long)精(jing)密股份(fen)有限公(gong)司實際(ji)控(kong)制人、法定代表(biao)人、董事長張(zhang)(zhang)陳松娜與海龍(long)精(jing)密發生多筆(bi)關聯(lian)資(zi)金交易(yi)。對于上述關聯(lian)資(zi)金交易(yi),海龍(long)精(jing)密未履行(xing)關聯(lian)交易(yi)審議程序,也(ye)未在(zai)2015年半年度(du)報告(gao)和(he)年度(du)報告(gao)中予(yu)(yu)以(yi)真實和(he)準確披露。海龍(long)精(jing)密上述行(xing)為違反(fan)了《非上市公(gong)眾公(gong)司監督(du)管理辦法》第20條(tiao)、第60條(tiao)規(gui)(gui)定。鑒(jian)于當事人存在(zai)配合(he)調(diao)查(cha)并積(ji)極整改(gai)的情(qing)形,依據《證券(quan)法》第193條(tiao)和(he)《行(xing)政處(chu)罰法》第27條(tiao)規(gui)(gui)定,深(shen)圳證監局決定對海龍(long)精(jing)密責令改(gai)正,給(gei)予(yu)(yu)警(jing)告(gao),并處(chu)以(yi)10萬元(yuan)罰款;對張(zhang)(zhang)陳松娜給(gei)予(yu)(yu)警(jing)告(gao),并處(chu)以(yi)2萬元(yuan)罰款;對張(zhang)(zhang)家龍(long)和(he)羅(luo)雪娥(e)分(fen)別給(gei)予(yu)(yu)警(jing)告(gao),并分(fen)別處(chu)以(yi)1萬元(yuan)罰款。
1宗內(nei)(nei)(nei)幕(mu)交易案中,上(shang)(shang)海飛(fei)(fei)田通(tong)信(xin)股(gu)份有(you)(you)限(xian)公(gong)(gong)司時任董事鄒文(wen)杰(jie)(jie)系飛(fei)(fei)田通(tong)信(xin)收購南京通(tong)用(yong)電器有(you)(you)限(xian)公(gong)(gong)司股(gu)權(quan)事項(xiang)這一內(nei)(nei)(nei)幕(mu)信(xin)息知情(qing)人。在內(nei)(nei)(nei)幕(mu)信(xin)息敏(min)感(gan)期(qi)內(nei)(nei)(nei),鄒文(wen)杰(jie)(jie)利用(yong)“周某鳴”新三板證券賬戶買入“飛(fei)(fei)田通(tong)信(xin)”26000股(gu)(復權(quan)后為34000股(gu)),沒有(you)(you)違(wei)法(fa)所得。鄒文(wen)杰(jie)(jie)上(shang)(shang)述(shu)行為違(wei)反了(le)《證券法(fa)》第(di)73條、第(di)76條以(yi)及《非上(shang)(shang)市公(gong)(gong)眾公(gong)(gong)司監(jian)督管理辦法(fa)》第(di)26條規定(ding),依(yi)據《證券法(fa)》第(di)202條規定(ding),上(shang)(shang)海證監(jian)局決(jue)定(ding)對鄒文(wen)杰(jie)(jie)處以(yi)4萬(wan)元(yuan)罰款(kuan)。
2宗(zong)短線交(jiao)易案中(zhong),一(yi)是(shi)截至(zhi)2016年(nian)(nian)(nian)2月(yue)28日(ri)(ri),林(lin)廣茂(mao)(mao)控(kong)制使(shi)用的(de)“林(lin)廣茂(mao)(mao)”賬(zhang)戶(hu)(hu)和(he)“趙某馨”賬(zhang)戶(hu)(hu)合(he)計持有廣東冠(guan)豪高新(xin)技(ji)術(shu)股(gu)份有限公司(si)股(gu)票占冠(guan)豪高新(xin)總股(gu)本的(de)6.88%。2016年(nian)(nian)(nian)2月(yue)29日(ri)(ri)至(zhi)2016年(nian)(nian)(nian)3月(yue)17日(ri)(ri)期(qi)間,“林(lin)廣茂(mao)(mao)”賬(zhang)戶(hu)(hu)買入(ru)“冠(guan)豪高新(xin)”3307747股(gu)。2016年(nian)(nian)(nian)9月(yue)5日(ri)(ri)至(zhi)9月(yue)17日(ri)(ri)期(qi)間,“林(lin)廣茂(mao)(mao)”賬(zhang)戶(hu)(hu)賣(mai)出“冠(guan)豪高新(xin)”12298744股(gu),構成短線交(jiao)易行為,違(wei)反(fan)了《證(zheng)券法(fa)(fa)(fa)》第(di)(di)47條規定(ding),依(yi)據《證(zheng)券法(fa)(fa)(fa)》第(di)(di)195條規定(ding),廣東證(zheng)監(jian)局(ju)(ju)決定(ding)對林(lin)廣茂(mao)(mao)給予警(jing)告(gao),并(bing)處以(yi)10萬元罰款。二是(shi)徐(xu)(xu)自發在擔任珠海(hai)格(ge)力電器(qi)股(gu)份有限公司(si)董事(shi)期(qi)間,于(yu)2016年(nian)(nian)(nian)11月(yue)24日(ri)(ri)控(kong)制使(shi)用“徐(xu)(xu)自發”賬(zhang)戶(hu)(hu)買入(ru)“格(ge)力電器(qi)”575300股(gu),于(yu)2017年(nian)(nian)(nian)5月(yue)22日(ri)(ri)賣(mai)出“格(ge)力電器(qi)”400825股(gu),構成短線交(jiao)易行為,違(wei)反(fan)了《證(zheng)券法(fa)(fa)(fa)》第(di)(di)47條規定(ding)。事(shi)后(hou)徐(xu)(xu)自發及時向(xiang)上市公司(si)進行了報告(gao),并(bing)主(zhu)動向(xiang)公司(si)上繳(jiao)了所得收(shou)益。依(yi)據《證(zheng)券法(fa)(fa)(fa)》第(di)(di)195條規定(ding),廣東證(zheng)監(jian)局(ju)(ju)決定(ding)對徐(xu)(xu)自發給予警(jing)告(gao),并(bing)處以(yi)8萬元罰款。
1宗證券從業人員(yuan)違(wei)法買賣股(gu)票案中,2007年11月7日至調(diao)查日,賈俊(jun)琪就職(zhi)于(yu)山(shan)西(xi)證券股(gu)份有限公司。在(zai)上(shang)述期間(jian)內,賈俊(jun)琪利用“賈某(mou)蘭”“高某(mou)琴(qin)”證券賬戶買賣股(gu)票,盈利約34.3萬元(yuan)。賈俊(jun)琪的(de)行為違(wei)反了《證券法》第(di)43條規(gui)定,依(yi)據《證券法》第(di)199條規(gui)定,山(shan)西(xi)證監(jian)局決定沒收賈俊(jun)琪違(wei)法所得(de)約34.3萬元(yuan),并處以約34.3萬元(yuan)罰款(kuan)。(徐(xu)昭)
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