在對北京(jing)轄區310家上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)章(zhang)程進(jin)行集中梳理后,中證中小(xiao)投資者服務中心(xin)(xin)近期向其(qi)中238家上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)發送了(le)股東(dong)建議(yi)函,針對這些上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)章(zhang)程所存在的損害中小(xiao)股東(dong)合(he)法(fa)權益及其(qi)他違反法(fa)律(lv)法(fa)規等相關(guan)問題(ti),提出529條修(xiu)改(gai)建議(yi),要求相關(guan)上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)利用年度(du)股東(dong)大(da)會修(xiu)改(gai)公(gong)司(si)章(zhang)程。至(zhi)此,投服中心(xin)(xin)完成對全(quan)部(bu)上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)章(zhang)程梳理全(quan)覆蓋。
自2017年6月開始,經半年緊(jin)張工作(zuo),投服中心分(fen)地域對(dui)全國(guo)36個轄區3472家上市公(gong)司(si)的章程(cheng)進行集(ji)中梳理,發送1812份股東建(jian)議函,取得良好效(xiao)果,絕大多數上市公(gong)司(si)及時采納(na)建(jian)議、修(xiu)改公(gong)司(si)章程(cheng)。
上(shang)(shang)(shang)述238家上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)章(zhang)程(cheng)中(zhong)存在的(de)相(xiang)關(guan)問題主要集(ji)中(zhong)在三(san)個方面:一是(shi)投(tou)(tou)票機(ji)制(zhi)不規(gui)范。201家上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)未按(an)照(zhao)《國務院辦公(gong)廳關(guan)于(yu)進一步加強資(zi)本市(shi)場(chang)中(zhong)小投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)合法權益(yi)保護工作的(de)意見》《上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)股東大會規(gui)則(2016年(nian)修訂)》《上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)治理(li)準則》《上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)章(zhang)程(cheng)指引(yin)(2016年(nian)修訂)》的(de)規(gui)定,在公(gong)司(si)章(zhang)程(cheng)中(zhong)規(gui)范投(tou)(tou)票機(ji)制(zhi)。其(qi)中(zhong),未明確(que)(que)中(zhong)小投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)單獨計票的(de)86家,未明確(que)(que)不得限制(zhi)征集(ji)投(tou)(tou)票權持股比例的(de)103家,未明確(que)(que)實(shi)行累積投(tou)(tou)票制(zhi)的(de)139家。
二是(shi)利(li)潤(run)分(fen)配機制(zhi)不完善(shan)。90家(jia)上(shang)市公(gong)司(si)未按照《國務(wu)院辦公(gong)廳(ting)關(guan)于(yu)進一步加強資本市場(chang)中(zhong)(zhong)(zhong)小(xiao)投資者合法權益保護工作的(de)(de)意(yi)見(jian)》《上(shang)市公(gong)司(si)股東(dong)大會規則(2016年修訂)》《上(shang)市公(gong)司(si)章(zhang)(zhang)程指引(2016年修訂)》等規定,在公(gong)司(si)章(zhang)(zhang)程中(zhong)(zhong)(zhong)完善(shan)利(li)潤(run)分(fen)配機制(zhi)。其中(zhong)(zhong)(zhong),未明確現金分(fen)紅(hong)優先順(shun)序的(de)(de)18家(jia),未明確聽取中(zhong)(zhong)(zhong)小(xiao)投資者意(yi)見(jian)所(suo)采取措施的(de)(de)78家(jia),未明確利(li)潤(run)分(fen)配政(zheng)策決策機制(zhi)的(de)(de)7家(jia),未明確利(li)潤(run)分(fen)配的(de)(de)調整機制(zhi)的(de)(de)7家(jia),未明確現金分(fen)紅(hong)最低比例的(de)(de)1家(jia)。
三是違(wei)法違(wei)規設置反收購條款。76家上(shang)市(shi)公(gong)司(si)違(wei)反《公(gong)司(si)法》《證券法》和《上(shang)市(shi)公(gong)司(si)股(gu)東(dong)大(da)會規則(2016年(nian)修訂(ding))》《上(shang)市(shi)公(gong)司(si)章程(cheng)指引(2016年(nian)修訂(ding))》等規定,在(zai)章程(cheng)中不(bu)當設置反收購條款,不(bu)合理地限制(zhi)股(gu)東(dong)權(quan)利或增(zeng)加(jia)(jia)股(gu)東(dong)義務。其中,增(zeng)加(jia)(jia)股(gu)東(dong)持股(gu)比例、持股(gu)期限限制(zhi)股(gu)東(dong)權(quan)利的69家,增(zeng)加(jia)(jia)股(gu)東(dong)信息(xi)披露義務的3家,限制(zhi)董事(shi)改選比例的14家,自行提高表決(jue)權(quan)通過比例的1家,賦予董事(shi)會或大(da)股(gu)東(dong)自行決(jue)策反收購措(cuo)施、限制(zhi)市(shi)場化收購行為的3家。
投(tou)服中(zhong)心指出,公司(si)章程是上市公司(si)最為重(zhong)要的法律性(xing)(xing)文件(jian),對(dui)規范公司(si)治理結構、保護(hu)中(zhong)小(xiao)股(gu)東(dong)合法權(quan)益起到至關重(zhong)要的作(zuo)用。黨中(zhong)央(yang)、國務院及中(zhong)國證監會一貫重(zhong)視中(zhong)小(xiao)投(tou)資者合法權(quan)益保護(hu),近(jin)年來出臺一系列政策及規范性(xing)(xing)文件(jian),要求上市公司(si)進一步(bu)采(cai)取措施落實中(zhong)小(xiao)投(tou)資者保護(hu)、加強合規治理。
投(tou)服(fu)中(zhong)心(xin)表示,在向相關上市公司發送股(gu)東建議函(han)(han)的(de)同時,已將函(han)(han)件抄(chao)送給當地證(zheng)監(jian)局(ju)及(ji)所屬證(zheng)券交(jiao)易所。投(tou)服(fu)中(zhong)心(xin)將持(chi)續跟蹤上市公司章(zhang)程修改(gai)(gai)的(de)情況,對未推(tui)動章(zhang)程修改(gai)(gai)的(de)上市公司,視(shi)情況將通過參加2017年年度股(gu)東大(da)會,現(xian)場行使(shi)股(gu)東質詢建議權(quan),督促上市公司修改(gai)(gai)章(zhang)程,落實(shi)中(zhong)小(xiao)(xiao)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)保(bao)護(hu)措(cuo)施。投(tou)服(fu)中(zhong)心(xin)希望上市公司重(zhong)視(shi)廣(guang)大(da)中(zhong)小(xiao)(xiao)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)合法(fa)權(quan)益(yi),與(yu)國(guo)家政策(ce)看齊,同法(fa)律法(fa)規一致,及(ji)時修改(gai)(gai)公司章(zhang)程,提升公司治理水平(ping),切實(shi)保(bao)護(hu)好廣(guang)大(da)中(zhong)小(xiao)(xiao)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)合法(fa)權(quan)益(yi)。
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